兰大18春《证券投资与管理》平时作业1参考
《证券投资与管理》18春平时作业1兰州大学作业www.ap5u.com整理提供
一、单选题：
1.（单选题）证券公司申请设立证券营业部应向（）报批。 (满分:)
A中国人民银行
B国务院
C中国证监会
D工商行政管理部门
正确答案:——C——
2.（单选题）下列哪项不是上市公司产品的竞争能力指标（）。 (满分:)
A成本优势
B人才优势 无忧答案网（www.ap5u.com）
C技术优势
D质量优势
正确答案:——B——
3.（单选题）下列哪些资金不能进入我国股票市场（）？ (满分:)
A保险公司资金
B银行资金
C企业资金
D证券公司资金
正确答案:——B——
4.（单选题）股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币（）万元。 (满分:)
A6000
B3000
C4000
D5000
正确答案:————
5.（单选题）我国公募发行的股票采用的是（）方式。 (满分:)
A预缴款
B先申购后缴款
C先部分缴款后申购
D部分预缴
正确答案:————
6.（单选题）哪种增资行为提高公司的资产负债率（）？ (满分:)
A配股
B增发新股
C发行债券
D首次发行新股
正确答案:————
7.（单选题）下列债券中不属于按发行主体分类的是() (满分:)
A外国债券
B政府债券
C金融债券
D公司债券
正确答案:————
8.（单选题）证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）。 (满分:)
A1年
B2年
C3年
D4年
正确答案:————
9.（单选题）发行人应在发行前（）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。 (满分:)
A一至三个工作日
B二至五个工作日
C三至五个工作日
D三至六个工作日
正确答案:————
10.（单选题）在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（）。 (满分:)
A大得多
B小得多
C差不多
D小
正确答案:————
二、多选题：
11.（多选题）债券利息支付方式一般为（）。 (满分:)
A以单利计付利息一次性付息
B以复利计付利息一次性付息
C以贴现方式计付利息一次性付息
D以连续利息计付利息一次性付息
E分次付息
正确答案:————
12.（多选题）根据债券的发行地点不同可以把债券分成() (满分:)
A本国债券
B国内债券
C国际债券
D外国债券
正确答案:————
13.（多选题）增长型证券组合的投资目标是（）。 (满分:)
A追求股息和债息收益
B追求未来价格变化带来的价差收益
C追求资本利得
D追求基本收益
E追求股息收益、债息收益以及资本增值
正确答案:————
14.（多选题）一般来说，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体表现为（）。 (满分:)
A认同程度小，成交量大
B认同程度小，成交量小
C价升量增，价跌量减
D价升量减，价跌量升
E以上都不对
正确答案:————
15.（多选题）按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为（）。 (满分:)
A出纳差错
B交易差错
C事故性差错
D责任性差错
E技术性差错
正确答案:————
三、判断题：
16.（判断题）有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。（） (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
17.（判断题）资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
18.（判断题）收入型证券组合的收益主要来源于资本利得。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
19.（判断题）普通股获利率是每股净收益与每股市价的百分比。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
20.（判断题）对所披露的风险必须做定量分析。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
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