兰大18春《证券投资与管理》平时作业3参考
《证券投资与管理》18春平时作业3兰州大学作业www.ap5u.com整理提供
一、单选题：
1.（单选题）证券回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。 (满分:)
A优先股票
B基金证券
C有价证券
D可转换债券
正确答案:——C——
2.（单选题）按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 (满分:)
A交易品种的对象
B交易规模 无忧答案网（www.ap5u.com）
C交易场所
D交易性质
正确答案:——A——
3.（单选题）下列哪项说法是正确的（）？ (满分:)
A投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能
B基本分析是用来解决何时买卖证券的问题
C投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做
D组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题
正确答案:——D——
4.（单选题）证券投资基金是一种金融信托形式。与之无关的关系人是()。 (满分:)
A委托人
B受托人
C受益人
D董事长
正确答案:————
5.（单选题）在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（）之前将资金补入资金交收账户。 (满分:)
A14点
B15点
C16点
D17点
正确答案:————
6.（单选题）所谓标准券是指不分券种、只分（）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。 (满分:)
A回购期限
B回购利率
C回购主体
D回购场所
正确答案:————
7.（单选题）招股说明书的有效期为（）。 (满分:)
A一个月
B三个月
C六个月
D一年
正确答案:————
8.（单选题）申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起（）内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过（）。 (满分:)
A3个月1个月
B6个月3个月
C3个月3个月
D6个月6个月
正确答案:————
9.（单选题）证券帐户的开设是在（）。 (满分:)
A证券公司
B证券交易所
C商业银行
D证券登记结算机构
正确答案:————
10.（单选题）反映公司运用所有者资产效率的指标是（）。 (满分:)
A固定资产周转率
B存货周转率
C总资产周转率
D股东权益周转率
正确答案:————
二、多选题：
11.（多选题）我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（）。 (满分:)
A独立诚信
B公开公平
C公正公平
D谨慎客观
E勤勉尽职
正确答案:————
12.（多选题）对于发现者来说包销具有的特点是（）。 (满分:)
A股票发行风险转移
B包销的费用大于代销
C发行人可以迅速可靠的获得资金
D包销简便易行
正确答案:————
13.（多选题）在关于波浪理论的描述中，下列正确的有（）。 (满分:)
A一个完整的周期通常由8个子浪形成
B4浪的浪底一定比1浪的浪尖高
C5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整个周期的最高点
D波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪
E完整周期的波浪数目与弗波纳奇数列有密切关系
正确答案:————
14.（多选题）申请设立证券营业部的条件有（）。 (满分:)
A符合证券市场的发展
B证券从业人员应取得证券业从业人员资格证书
C证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E有健全的管理制度和内部控制制度
正确答案:————
15.（多选题）每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）。 (满分:)
A内在价值
B帐面价值
C每股净资产
D股票净值
正确答案:————
三、判断题：
16.（判断题）优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
17.（判断题）新股发行上市当日无涨跌停板制度。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
18.（判断题）发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
19.（判断题）会员大会是会员制证券交易所的决策机构。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
20.（判断题）所有政府发行的债券都叫国债。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
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