福师《投资银行业务与管理》18春作业1和2辅导
福师《投资银行业务与管理》在线作业二一、单选题：
1.[单选题]（）是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的标准化合约。 (满分:)
A. 金融远期合约
B. 金融期货合约
C. 金融期权合约
D. 金融互换合约
正确答案:——B——
2.[单选题]（）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。 (满分:)
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
正确答案:——B——
3.[单选题]（）交易是交易者买入或卖出与现货市场数量相当的，但交易方向相反的期货合约，以期在未来某一时间通过卖出或买入期货合约来补偿现货市场价格变动所带来的风险。 (满分:)
A. 套期保值
B. 投机
C. 相对价格
D. 套利
正确答案:——A——
4.[单选题]证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为（）。 (满分:)
A. 内幕交易
B. 市场操纵
C. 市场欺诈
D. 虚假陈述
正确答案:————
5.[单选题]（）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。 (满分:)
A. ABS
B. MBS
C. CDO
D. SPV
正确答案:————
6.[单选题]（）是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。 (满分:)
A. 直销
B. 承销
C. 公募发行
D. 私募发行
正确答案:————
7.[单选题]（）是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。 (满分:)
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券做市商业务
D. 证券发行业务
正确答案:————
8.[单选题]已在交易所上市的证券的场外交易市场称为（）。 (满分:)
A. 柜台市场
B. 第三市场
C. 第四市场
D. 场内交易市场
正确答案:————
9.[单选题]将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是否经受得起这种市场的突变。这种方法称为（）。 (满分:)
A. VaR方法
B. 压力测试法
C. 历史模拟法
D. 蒙特卡洛模拟法
正确答案:————
10.[单选题]（）是指利用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺乏有效性等条件，通过买进价格被低估的证券，同时卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。 (满分:)
A. 套期保值
B. 投机
C. 相对价格交易
D. 套利
正确答案:————
二、多选题：
11.[多选题]根据企业的成长目标分类，企业并购可分为（）。 (满分:)
A. 横向并购
B. 直接并购
C. 混合并购
D. 纵向并购
正确答案:————
12.[多选题]场外交易市场的特征有（）。 (满分:)
A. 是一个高度组织化、制度化的市场
B. 是一个拥有众多证券种类的市场
C. 以议价方式进行证券交易
D. 是一个分散的无形市场
正确答案:————
13.[多选题]资产证券化的参与主体有（）。 (满分:)
A. 发起人
B. 信用增级机构
C. 服务商
D. SPV
正确答案:————
14.[多选题]金融监管的目标是（）。 (满分:)
A. 维护金融业的安全与稳定
B. 保护金融消费者的利益
C. 提高金融机构效率
D. 促进金融业公平有效竞争
正确答案:————
15.[多选题]实施金融监管的意义在于（）。 (满分:)
A. 提高金融机构效率
B. 应对金融市场失灵
C. 抑制金融机构的道德风险
D. 防范金融创新风险
正确答案:————
16.[多选题]信用经纪业务的模式有（）。 (满分:)
A. 分散信用模式
B. 集中信用模式
C. 双轨制模式
D. 委托交易模式
正确答案:————
17.[多选题]证券交易所的交易委托成交规则是（）。 (满分:)
A. 买入限价委托
B. 指令驱动型
C. 报价驱动型
D. 卖出限价委托
正确答案:————
18.[多选题]封闭式基金的交易价格（）。 (满分:)
A. 并不必然反映基金净资产值
B. 受市场供求关系影响
C. 固定不变
D. 有可能会出现折价现象
正确答案:————
19.[多选题]在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定（）。 (满分:)
A. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
正确答案:————
20.[多选题]基金的销售方式有（）。 (满分:)
A. 直销
B. 承销
C. 电销
D. 经代
正确答案:————
三、判断题：
21.[判断题]由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
22.[判断题]封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
23.[判断题]资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
24.[判断题]横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
25.[判断题]在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
26.[判断题]价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
27.[判断题]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于1亿元人民币。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
28.[判断题]风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
29.[判断题]在一级市场中，投资银行最本源、最基础的业务活动是证券承销。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
30.[判断题]证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
福师《投资银行业务与管理》在线作业一
一、单选题：
1.[单选题]（）是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。 (满分:)
A. 直销
B. 承销
C. 公募发行
D. 私募发行
正确答案:——D——
2.[单选题]（）是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的标准化合约。 (满分:)
A. 金融远期合约
B. 金融期货合约
C. 金融期权合约
D. 金融互换合约
正确答案:——B——
3.[单选题]（）是指利用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺乏有效性等条件，通过买进价格被低估的证券，同时卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。 (满分:)
A. 套期保值
B. 投机
C. 相对价格交易
D. 套利
正确答案:——D——
4.[单选题]证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为（）。 (满分:)
A. 内幕交易
B. 市场操纵
C. 市场欺诈
D. 虚假陈述
正确答案:————
5.[单选题]投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（）。 (满分:)
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 风险投资业务
D. 直接投资业务
正确答案:————
6.[单选题]()是一种以一个或多个类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。 (满分:)
A. ABS
B. MBS
C. CDO
D. SPV
正确答案:————
7.[单选题]在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为（）。 (满分:)
A. 平行贷款
B. 背对背贷款
C. 短期贷款
D. 银团贷款
正确答案:————
8.[单选题]（）也称为金融并购，一般是指主要受到筹资动机的驱动而发生的并购。 (满分:)
A. 战略并购
B. 现金并购
C. 财务并购
D. 直接并购
正确答案:————
9.[单选题]期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为（）。 (满分:)
A. 欧式期权
B. 美式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
正确答案:————
10.[单选题]（）交易是交易者买入或卖出与现货市场数量相当的，但交易方向相反的期货合约，以期在未来某一时间通过卖出或买入期货合约来补偿现货市场价格变动所带来的风险。 (满分:)
A. 套期保值
B. 投机
C. 相对价格
D. 套利
正确答案:————
二、多选题：
11.[多选题]一般来说，证券的承销方式有（）。 (满分:)
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 代销
D. 包销
正确答案:————
12.[多选题]投资银行面临的主要风险有（）。 (满分:)
A. 市场风险
B. 保险风险
C. 流动性风险
D. 法律风险
正确答案:————
13.[多选题]各国对投资银行的市场准入规范主要体现在读相关证券从业机构的市场准入监管，一般可分为（）。 (满分:)
A. 注册制
B. 公司制
C. 会员制
D. 特许制
正确答案:————
14.[多选题]在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定（）。 (满分:)
A. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
正确答案:————
15.[多选题]根据企业的成长目标分类，企业并购可分为（）。 (满分:)
A. 横向并购
B. 直接并购
C. 混合并购
D. 纵向并购
正确答案:————
16.[多选题]封闭式基金的交易价格（）。 (满分:)
A. 并不必然反映基金净资产值
B. 受市场供求关系影响
C. 固定不变
D. 有可能会出现折价现象
正确答案:————
17.[多选题]证券自营业务面临的风险有（）。 (满分:)
A. 合规风险
B. 保险风险
C. 市场风险
D. 经营风险
正确答案:————
18.[多选题]场外交易市场的特征有（）。 (满分:)
A. 是一个高度组织化、制度化的市场
B. 是一个拥有众多证券种类的市场
C. 以议价方式进行证券交易
D. 是一个分散的无形市场
正确答案:————
19.[多选题]金融监管的目标是（）。 (满分:)
A. 维护金融业的安全与稳定
B. 保护金融消费者的利益
C. 提高金融机构效率
D. 促进金融业公平有效竞争
正确答案:————
20.[多选题]金融衍生品交易的风险成因中，宏观成因主要包括（）。 (满分:)
A. 金融自由化
B. 衍生品业务的表外化
C. 金融技术的现代化
D. 金融市场的全球化
正确答案:————
三、判断题：
21.[判断题]在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
22.[判断题]资产支持证券化（ABS）是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
23.[判断题]公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
24.[判断题]资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
25.[判断题]封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
26.[判断题]投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
27.[判断题]横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
28.[判断题]价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
29.[判断题]VaR方法指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能收益。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
30.[判断题]在一级市场中，投资银行最本源、最基础的业务活动是证券承销。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
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