西交18年9月课程《证券法》作业考核试题资料
西安交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题1.[单选题]证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（） (满分:)
A. 证券代销
B. 证券包销
C. 证券经销
正确答案:——B——
2.[单选题]根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？ (满分:)
A. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B. 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C. 实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D. 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
正确答案:——D——
3.[单选题]()未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。 (满分:)
A. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所
B. 财务顾问机构、资信评级机构
C. 投资咨询机构、财务顾问机构
D. 资产评估机构、会计师事务所
正确答案:——A——
4.[单选题]根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。 (满分:)
A. 公司因经济纠纷被起诉
B. 公司前一年发生亏损
C. 公司未按公司债券募集办法履行义务
D. 公司董事会成员组成发生重大变化
正确答案:————
5.[单选题]证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年 (满分:)
A. 五年
B. 十年
C. 二十年
D. 二十五年
正确答案:————
6.[单选题]从我国目前的证券经纪业务内容来看________. (满分:)
A. 股票的柜台交易逐渐增加
B. 债券交易主要形式是柜台代理买卖
C. 我国没有股票的柜台交易
D. 我国没出有任何证券的柜台交易
正确答案:————
7.[单选题]股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： (满分:)
A. 发行保荐书
B. 发起人协议
C. 招股说明书
D. 公司章程
正确答案:————
8.[单选题]《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？ (满分:)
A. 适用于向不特定对象公开发行的证券
B. 发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C. 由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 承销团代销、包销期最长不得超过九十日
正确答案:————
9.[单选题]_______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。 (满分:)
A. 收益现值法
B. 重置成本法
C. 现行市价法
D. 清算价格法
正确答案:————
10.[单选题]世界上第一家股票交易所在()成立。 (满分:)
A. 纽约
B. 阿姆斯特丹
C. 伦敦
D. 巴黎
正确答案:————
11.[单选题]上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告： (满分:)
A. 一个月三个月
B. 二个月四个月
C. 三个月六个月
D. 六个月十二个月
正确答案:————
12.[单选题]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 (满分:)
A. 一个月
B. 三个月
C. 五个月
D. 六个月
正确答案:————
13.[单选题]以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？ (满分:)
A. 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B. 应及时公告
C. 应报国务院证券监督管理机构备案
D. 应报国务院证券监督管理机构批准
正确答案:————
14.[单选题]证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有： (满分:)
A. 设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D. 变更公司章程中的一般条款
正确答案:———— 奥鹏作业答案
15.[单选题]下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是()。 (满分:)
A. 甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益
B. 乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人
C. 丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
D. 丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
正确答案:————
16.[单选题]依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？ (满分:)
A. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
B. 证券交易必须采用无纸化交易方式
C. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D. 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
正确答案:————
17.[单选题]以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？ (满分:)
A. 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B. 应及时公告
C. 应报国务院证券监督管理机构备案
D. 应报国务院证券监督管理机构批准
正确答案:————
18.[单选题]下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？ (满分:)
A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券的托管和过户
C. 证券交易所上市证券交易的清算和交收
D. 受发行人的委托派发证券权益
正确答案:————
19.[单选题]以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？ (满分:)
A. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B. 证券公司应当加入证券业协会
C. 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D. 证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
正确答案:————
20.[单选题]一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。 (满分:)
A. 一个
B. 两个
C. 三个
D. 四个
正确答案:————
21.[单选题]依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施： (满分:)
A. 向国务院证券监督管理机构申请复核
B. 向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
C. 向证券交易所设立的复核机构申请复核
D. 向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
正确答案:————
22.[单选题]根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？ (满分:)
A. 股东必须先向证券交易所报告
B. 股东必须先提起仲裁
C. 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
D. 股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
正确答案:————
23.[单选题]依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？B (满分:)
A. 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C. 最近三年连续盈利
D. 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
正确答案:————
24.[单选题]以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？ (满分:)
A. 证券交易所的有关人员
B. 证券监督管理机构工作人员
C. 发行人控股公司的监事
D. 持有公司百分之三以上股份的自然人
正确答案:————
25.[单选题]设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？ (满分:)
A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程；
B. 注册资本不低于人民币二亿元
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
D. 有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案:————
26.[单选题]某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。 (满分:)
A. 2500
B. 2000
C. 1600
D. 500
正确答案:————
27.[单选题]依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ (满分:)
A. 向不特定对象发行证券，属于公开发行
B. 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
C. 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
正确答案:————
28.[单选题]根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由_______向公司登记机关申请设立登记。 (满分:)
A. 全体股东指定的代表
B. 董事会
C. 发起人
D. 董事长
正确答案:————
29.[单选题]某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。 (满分:)
A. 2500
B. 2000
C. 1600
D. 500
正确答案:————
30.[单选题]投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有： (满分:)
A. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 为投资者提供证券咨询服务
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
正确答案:————
31.[多选题]下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。 (满分:)
A. 为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证
B. 担保的范围仅仅包括本金
C. 担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额
D. 担保的财产可以被设定担保
正确答案:————
32.[多选题]某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（）。 (满分:)
A. 提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家
B. 提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家
C. 提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家
D. 提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家
正确答案:————
33.[多选题]根据《证券法》规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司当在上市交易的5日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有() (满分:)
A. 股票获准在证券交易所交易的日期
B. 持有公司股份最多的前10名股东的名单及其持股数额
C. 公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
D. 公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
正确答案:————
34.[多选题]根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。 (满分:)
A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 与委托人约定分享证券投资收益
D. 与委托人约定分担证券投资损失
正确答案:————
35.[多选题]证券市场包括（） (满分:)
A. 股票市场
B. 衍生证券市场
C. 债券市场
D. 基金市场
正确答案:————
36.[多选题]下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（）。 (满分:)
A. 专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
B. 发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。
C. 证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
D. 实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任
正确答案:————
37.[多选题]根据我国《证券法》规定，股票终止交易的法定情形包括（）。 (满分:)
A. 公司最近三年连续亏损
B. 公司不按规定公开财务状况
C. 公司对财务状况做虚假记载
D. 公司有重大违法行为
正确答案:————
38.[多选题]A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（）。 (满分:)
A. 2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚
B. 2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%
C. 2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责
D. 2007年1月为控股股东违规提供担保
正确答案:————
39.[多选题]下列有关B股增资发行条件说法不正确的是（）。 (满分:)
A. 公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符
B. 公司净资产总值不低于2亿元人民币
C. 公司从设立时起无重大违法行为
D. 公司最近三年连续盈利
正确答案:————
40.[多选题]信息披露的规则（）。 (满分:)
A. 民事责任规则
B. 接受证监会监督
C. 公告前保密义务
D. 重大事件报告
正确答案:————
41.[多选题]持续公开的信息主要包括： (满分:)
A. 上市公告书
B. 定期报告书
C. 临时报告书
D. 上市公司收购公告
正确答案:————
42.[多选题]照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（）。 (满分:)
A. 为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
B. 为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票
C. 公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
D. 公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
正确答案:————
43.[多选题]证券发行中，信息公开的文件主要包括： (满分:)
A. 公司年度报告
B. 招股说明书
C. 公司经营状况
D. 募资说明书
正确答案:————
44.[多选题]下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。 (满分:)
A. 特定的发行对象不超过10名
B. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C. 控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D. 除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
正确答案:————
45.[多选题]根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，符合财务指标良好的是（）。 (满分:)
A. 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
C. 发行前股本总额不少于人民币3000万元
D. 最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
正确答案:————
46.[多选题]我国对证券公司采取分类管理制度，将证券公司分为（）。 (满分:)
A. 投资类证券公司
B. 综合类证券公司
C. 证券业务公司
D. 经纪类证券公司
正确答案:————
47.[多选题]下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有（）。 (满分:)
A. 持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
B. 取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
C. 未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
D. 前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
正确答案:————
48.[多选题]《证券法》规定的操纵市场行为包括（） (满分:)
A. 相互委托
B. 连续买卖
C. 散布不实信息
D. 冲洗买卖
正确答案:————
49.[多选题]某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。 (满分:)
A. 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%
B. 公司最近3年连续亏损
C. 公司董事长被罢免
D. 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
正确答案:————
50.[多选题]下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（）。 (满分:)
A. 提供担保的，应当为全额担保
B. 证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人
C. 上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
D. 最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保
正确答案:————
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