北语网院18秋《证券投资与管理》作业_1234
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1.[单选题]下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？▁▁▁▁。 (满分)
A.现金分红
B.送股
C.配股
D.增发新股
2.[单选题]某证券组合今年实际平均收益率为0．16，当前的无风险利率为0．03，市场组合的期望收益率为 0．12，该证券组合的β值为1．2。那么，该证券组合的詹森指数为____。 (满分)
A.-0．022
B.0
C.0．022
D.0．03
3.[单选题]样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，正确的说法是▁▁▁▁。 (满分)
A.连续大量采集，变化较急
B.间隔着采集，多作为中长线指标
C.采集样本数少，称为快速线
D.采集样本数少，称为慢速线
4.[单选题]有效市场假说的主要提出者是____。 (满分)
A.米尔顿·弗里德曼
B.加利·贝克尔
C.威廉·夏普
D.尤金·法默
5.[单选题]长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的：▁▁▁▁。 (满分)
A.资本结构
B.经营效率
C.财务结构
D.偿债能力
6.[单选题]反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是：▁▁▁▁。 (满分)
A.证券市场线方程
B.证券特征线方程
C.资本市场线方程
D.套利定价方程
7.[单选题]下面哪一项不是公司资本公积金的来源▁▁▁▁。 (满分)
A.公司资产重估增值的部分
B.股票溢价发行的溢价部分
C.接受捐赠
D.公司投资于其他公司所得收益
8.[单选题]ADR指标的应用法则，说法正确的是____。 (满分)
A.ADR在0．5－1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态
B.超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号
C.ADR从低向高超过0．75，并在0．75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号
D.ADR从高向低下降到0．5以下，是短期反弹的信号
9.[单选题]证券投资分析的主要信息来源渠道不包括____。 (满分)
A.到政府部门去实地了解情况
B.到上市公司去实地了解情况
C.道听途说的消息
D.查阅历史资料
10.[单选题]在____中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任 何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。 (满分)
A.弱势有效市场
B.强势有效市场
C.半弱势有效市场
D.半强势有效市场
11.[单选题]基本分析流派对证券价格波动原因的解释是____。 (满分)
A.对价格与价值间偏离的调整
B.对市场心理平衡状态偏离的调整
C.对市场供求与均衡状态偏离的调整
D.对价格与所反映信息内容偏离的调整
12.[单选题]在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处 于____。 (满分)
A.繁荣阶段
B.衰退阶段
C.萧条阶段
D.复苏阶段
13.[单选题]____是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策 基础的投资分析流派。 (满分)
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.行为分析流派
D.学术分析流派
14.[单选题]长期投资者投资证券市场的目的是为了获得____，短期投资者投资证券市场的目的是为了获得____。 (满分)
A.公司分红短期资本价差
B.短期资本价差公司分红
C.公司分红长期收益
D.长期收益公司分红
15.[单选题]证券投资技术分析法的优点是____。 (满分)
A.同市场接近，考虑问题比较直接
B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势
C.应用起来相对简单
D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长
16.[多选题]当股价站稳在长期MA与短期MA之上，短期MA又向上穿过长期MA时，下列说法或判断正确的是 ____。 (满分)
A.此种短期MA与长期MA的交叉称为“黄金交叉”
B.此种短期MA与长期MA的交叉称为“死亡交叉”
C.此时MA发出买进信号
D.此时MA发出卖出信号
17.[多选题]出现光脚阳线，就当日股价变动情况而言，它所反映的信息包括____。 (满分)
A.多方仍占优势 北语网院作业答案
B.空方占优势
C.多方遇到空方的抵抗
D.股价先涨后跌
18.[多选题]在下列关于圆弧形态的论述中，正确的论述有____。 (满分)
A.圆弧形态又称碟形
B.在圆弧形态形成的过程中，成交量的变化呈现两头大、中间小的特征
C.圆弧形态预示的股价翻转幅度较大
D.圆弧形态形成所需时间较长
19.[多选题]我国对人民币兑换外币的管理措施有____。 (满分)
A.贸易项目下自由兑换
B.贸易项目下严格控制
C.资本项目下严格控制
D.资本项目下自由兑换
20.[多选题]政府促进行业发展的手段主要有：▁▁▁▁。 (满分)
A.补贴
B.政府投资
C.优惠税法
D.限制外国竞争的关税
E.保护某一行业的附加法规
21.[判断题]每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面且可以相交的曲线簇。 (满分)
A.对
B.错
22.[判断题]充分就业是指对劳动力的完全利用，即在实际的经济生活中达到失业率为零的状态。 (满分)
A.对
B.错
23.[判断题]证券投资基本分析的理论基础主要来自于三个假设，这三个假设是：（1）市场的行为包含一切 信息；（2）价格沿趋势移动；（3）历史会重复。 (满分)
A.对
B.错
24.[判断题]风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。在数学上，这种偏离程度由收益 率的方差来度量。 (满分)
A.对
B.错
25.[判断题]居民收入水平的提高会直接促进证券市场投资需求。 (满分)
A.对
B.错
18秋《证券投资与管理》作业_2
1.[单选题]BIAS指标是测算股价与____偏离程度的指标。 (满分)
A.MA
B.MACD
C.PSY
D.OBV
2.[单选题]下列说法错误的是____。 (满分)
A.国内生产总值的增长速度一般用来衡量经济增长率
B.国内生产总值的增长速度是反映经济发展水平的动态指标
C.统计GDP时，要将进出口计算在内
D.统计GDP时，要将出口计算在内
3.[单选题]证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 (满分)
A.有价证券
B.股票
C.股票及债券
D.有价证券及其衍生品
4.[单选题]公司分立属于：▁▁▁▁。 (满分)
A.扩张型公司重组
B.收缩型公司重组
C.调整型公司重组
D.控制权变更型公司重组
5.[单选题]____表示的就是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示)，也就是债券期 限的加权平均数，其权数是每年的债券债息或本金的现值占当前市价的比重。 (满分)
A.凸性
B.到期期限
C.久期
D.获利期
6.[单选题]在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是____。 (满分)
A.MACD
B.RSI
C.BIAS
D.PSY
7.[单选题]避免型证券组合通常投资于____，这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。 (满分)
A.市政债券
B.对冲基金
C.共同基金
D.股票
8.[单选题]反映公司运用所有者资产效率的指标是：▁▁▁▁。 (满分)
A.固定资产周转率
B.存货周转率
C.总资产周转率
D.股东权益周转率
9.[单选题]下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁。 (满分)
A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能
B.基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题
C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做
D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题
10.[单选题]一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是____。 (满分)
A.持续、稳定、高速的GDP增长
B.高通胀下的GDP增长
C.宏观调控下GDP的减速增长
D.转折性的GDP变动
11.[单选题]完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16％，标准差为6％，证券B的期望收益率 为20％，标准差为8％。如果投资证券A、证券B的比例分别为30％和70％，则证券组合的期望收益为 ____。 (满分)
A.16．8％
B.17．5％
C.18．8％
D.19％
12.[单选题]波浪理论认为一个完整的周期分为▁▁▁▁。 (满分)
A.上升5浪，调整3浪
B.上升5浪，调整2浪
C.上升3浪，调整3浪
D.上升4浪，调整2浪
13.[单选题]____描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的 影响。 (满分)
A.凹性
B.凸性
C.曲率
D.弹性
14.[单选题]从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币逐渐升值的过程仍将持续，升值预期将对 股市的长期走势____。 (满分)
A.不利
B.构成强力支撑
C.无影响
D.有不确定影响
15.[单选题]一般而言，年通胀率低于10%的通货膨胀是____。 (满分)
A.温和的通货膨胀
B.严重的通货膨胀
C.恶性的通货膨胀
D.疯狂的通货膨胀
16.[多选题]证券组合管理的基本步骤包括____。 (满分)
A.确定证券投资政策
B.进行证券投资分析
C.组建证券投资组合
D.投资组合的修正
17.[多选题]目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是：▁▁▁▁。 (满分)
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.心理分析流派
D.学术分析流派
E.市场分析流派
18.[多选题]证券投资分析中易忽略的因素包括：▁▁▁▁。 (满分)
A.潜在风险
B.交易成本
C.股利分配
D.股价走势
E.经济政策
19.[多选题]下面哪几种形态是K线的形态____ (满分)
A.┸字形态
B."十"字形态
C."之"字形态
D."一"字形态
20.[多选题]收入政策目标包括：▁▁▁▁。 (满分)
A.收入总量目标
B.收入均量目标
C.收入来源目标
D.收入结构目标
E.收入差距目标
21.[判断题]实现收益最大化是构建证券组合的唯一目的。 (满分)
A.对
B.错
22.[判断题]市场投资者人数越多，人为控制因素越少，波浪理论越不精确。 (满分)
A.对
B.错
23.[判断题]国债筹集财政资金的原则是有偿信用原则。 (满分)
A.对
B.错
24.[判断题]由于证券的多样性，因此其组合所形成的可行域的左边界有可能出现凹陷。 (满分)
A.对
B.错
25.[判断题]股价移动的规律可以概括为\。 (满分)
A.对
B.错
18秋《证券投资与管理》作业_3
1.[单选题]由于通过货币乘数的作用，____的作用效果十分明显。 (满分)
A.再贴现率
B.直接信用控制
C.法定存款准备金率
D.公开市场业务
2.[单选题]根据有关规定，专项收入不包括____。 (满分)
A.排污费收入
B.城市水资源费收入
C.教育费附加收入
D.国有企业计划亏损补贴
3.[单选题]一般地讲，在证券分析使用的技术指标中，OBV指标侧重反映____。 (满分)
A.股价变化
B.成交量变化
C.市场人气变化
D.市场指数变化
4.[单选题]从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁。 (满分)
A..历史资料
B.媒体信息
C.内部信息
D.实地访查
5.[单选题]若普通缺口在短时间内未被回补，则说明▁▁▁▁。 (满分)
A.原趋势不变
B.原趋势反转
C.趋势盘整
D.无法判断
6.[单选题]一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在____的储备头寸。 (满分)
A.世界银行
B.瑞士银行
C.国际货币基金组织
D.美国联邦储备银行
7.[单选题]就我国情况而言，法定利率的公布和实施由____负责。 (满分)
A.货币政策委员会
B.国务院
C.商业银行
D.中国人民银行
8.[单选题]在资本定价模型下，投资者甲的风险承受能力比投资者乙的风险承受能力强，那么____。 (满分)
A.甲的无差异曲线比乙的无差异曲线向上弯曲的程度大
B.甲的收益要求比乙大
C.乙的收益比甲高
D.相同的风险状态下，乙对风险的增加要求更多的风险补偿
9.[单选题]基本分析的重点是____。 (满分)
A.宏观经济分析
B.公司分析
C.区域分析
D.行业分析
10.[单选题]不以“战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁。 (满分)
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.心理分析流派
D.学术分析流派
11.[单选题]\市选股，不适合短线参与的是：▁▁▁▁。 (满分)
A.低价股
B.大盘股
C.含权股
D.小盘超跌股
12.[单选题]反应公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是: ▁▁▁▁。 (满分)
A.资产负债表
B.损益表
C.利润分配表
D.现金流量表
13.[单选题]根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率▁▁其票面利率。 (满分)
A.大于
B.小于
C.等于
D.不确定
14.[单选题]关于证券组合的分类，下列哪些分类是正确的？▁▁▁▁。 (满分)
A.保值型、增值型、平衡型等
B.收入型、增长型、指数化型等
C.激进型、稳妥型、平衡型等
D.国际型、国内型、混合型等
15.[单选题]证券投资技术分析理论的内容主要包括____。 (满分)
A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论
C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
D.经济分析、行业分析、公司分析
16.[多选题]技术分析理论包括____。 (满分)
A.随机漫步理论
B.切线理论
C.相反理论
D.道-琼斯理论
17.[多选题]关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是____。 (满分)
A.单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映
B.单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大
C.实际中我们也可使用历史数据来估计方差
D.单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量
18.[多选题]在应用KD指标时，能够发出买入信号的场合是____。 (满分)
A.当KD低于20时
B.当KD指标在较低的位置形成头肩底或多重底时
C.当K线从下向上与D线形成金叉时
D.当KD处在低位，并形成一底比一底高，而股价还继续下跌时 E．当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在上涨时
19.[多选题]下列说法正确的是____。 (满分)
A.持续、稳定的GDP增长，有助于证券市场价格上扬
B."滞胀"将会导致证券市场价格下跌
C.证券市场一般会提前对GDP的变动做出反应
D.宏观调控下的GDP减速增长，必然使股票市场转入熊市
20.[多选题]关于詹森指数，下列说法正确的有____。 (满分)
A.詹森指数是1969年由詹森提出的
B.指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收 益率之间的差
C.詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
D.詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差
21.[判断题]若巨额买卖单存在频繁挂单、撤单行为且涨跌停经常被打开，当日成交量也很大，此时的巨额买 卖单多是实单。 (满分)
A.对
B.错
22.[判断题]评价组合业绩时，基于不同市场指数所得到的评估结果不同，也不具有可比性。 (满分)
A.对
B.错
23.[判断题]主要趋势、次要趋势和短暂趋势这三种类型的趋势最大的区别是时间的长短和波动幅度的大 小。 (满分)
A.对
B.错
24.[判断题]收入总量调控政策主要通过财政、货币机制来实施，还可以通过干预和法律调整等机制来实 施。 (满分)
A.对
B.错
25.[判断题]国际收支包括经常项目和资本项目。经常项目集中反映一国同国外资金往来的情况，资本项目则 主要反映一国的贸易和劳务往来状况。 (满分)
A.对
B.错
18秋《证券投资与管理》作业_4
1.[单选题]随着▁▁▁▁的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。 (满分)
A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B.《证券法》
C.《证券从业人员管理暂行条例》
D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
2.[单选题]证券投资技术分析的理论基础是____。 (满分)
A.经济分析、行业分析、公司分析
B.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
C.市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复
D.经济学、财政金融学、财务管理学和投资学
3.[单选题]进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。 (满分)
A.决定投资目标和可投资资金的数量
B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D.预测证券价格涨跌的趋势
4.[单选题]证券投资技术分析法适用于____。 (满分)
A.预测周期相对比较长的证券价格行情
B.预测周期相对比较短的证券价格行情
C.相对成熟的证券市场
D.预测精确度要求不高的领域
5.[单选题]____一般会在3日勾回补，成交量很小，很少有主动的参与者。 (满分)
A.普通缺
B.突破缺口
C.持续性缺口
D.消耗性缺口
6.[单选题]下列哪项不属于深证分类指数？▁▁▁▁。 (满分)
A.工业类指数
B.金融类指数
C.农业类指数
D.综合类指数
7.[单选题]特雷诺指数是____。 (满分)
A.连接证券组合与无风险资产的直线的斜率
B.连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
C.证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
D.连接证券组合与最优风险证券组合的盲线的斜率
8.[单选题]证券组合管理理论最早由美国著名经济学家____于1952年系统提出。 (满分)
A.詹森
B.特雷诺
C.夏普
D.马柯威茨
9.[单选题]依据有效市场假说，结合实证研究的需要，学术界一般依证券市场价格对不同类型信息的反映 程度将证券市场区分为____种类型。 (满分)
A.2
B.3
C.4
D.5
10.[单选题]下列关于OBOS指标的应用法则，错误的是____。 (满分)
A.当OBOS的取值在0附近变化时，市场处于盘整时期
B.当OBOS为正数时，市场处于下跌行情
C.当OBOS达到一定正数值时，大势处于超买阶段，可择机卖出
D.当OBOS达到一定负数时，大势超卖，可伺机买进
11.[单选题]宏观经济分析所探讨的经济指标包括____。 (满分)
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.以上都是
12.[单选题]____投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。 (满分)
A.保守稳健型
B.稳健成长型
C.积极成长型
D.以上都不是
13.[单选题]在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？ (满分)
A.无效市场
B.弱式有效市场
C.半强式有效市场
D.强式有效市场
14.[单选题]下面四个图形中，唯一只被当作中继形态的是: ▁▁▁▁。 (满分)
A.旗形
B.楔形
C.菱形
D.直角三角型
15.[单选题]关于证券组合管理方法，下列说法错误的是____。 (满分)
A.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种 类型
B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法
C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可 能高的收益的管理方法
D.采用主动管理方法的管理者坚持买入并长期持有的投资策略
16.[多选题]金融资产主要包括____。 (满分)
A.现金
B.银行存款
C.有价证券
D.保险 E．房地产
17.[多选题]确定证券投资政策包括：▁▁▁▁。 (满分)
A.确定投资者收益目标
B.投资资金的规模
C.投资对象
D.采取的投资策略和措施
E.采取的投资步骤
18.[多选题]出现光头光脚大阳线，就当日股价变动情况而言，它所反映的信息包括____。 (满分)
A.多方占优势
B.股价涨了
C.市场波动很大
D.空方占优势
19.[多选题]中央银行进行直接信用控制的具体手段包括：▁▁▁▁。 (满分)
A.规定利率限额与信用配额
B.信用条件限制
C.道义劝告
D.窗口指导
E.直接干预
20.[多选题]影响股票投资价值的内部因素有：▁▁▁▁。 (满分)
A.投资者对股票价格走势的预期
B.公司盈利水平
C.行业因素
D.公司股份分割
E.公司资产重组
21.[判断题]扩大外汇储备会减少国内需求。 (满分)
A.对
B.错
22.[判断题]目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有三大类。 (满分)
A.对
B.错
23.[判断题]技术分析认为证券定价的方法主要是预测持有该证券的现金流，并将现金流贴现。 (满分)
A.对
B.错
24.[判断题]证券A和B完全负相关，二者完全反向变化，同时买入两种证券可抵消风险。 (满分)
A.对
B.错
25.[判断题]汇率上升，本币贬值，出口型企业股票价格必然将上涨。 (满分)
A.对
B.错
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