东财18秋《基金管理X》在线作业12题目
东财《基金管理X》在线作业一核对题目，下载答案
1.[单选题]独立董事应具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。 (满分:)
A. 3 B. 5 C. 2 D. 4
正确答案:——B——
2.[单选题]择时能力是基金经理对（）的预测能力。 (满分:)
A. 市场风险 B. 市场总体走势 C. 市场收益 D. 个别证券走势
正确答案:——B——
3.[单选题]（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (满分:)
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则
正确答案:——A——
4.[单选题]基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（），赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）。 (满分:)
A. 5%、10%
B. 10%、5%
C. 5%、5%
D. 10%、10%
正确答案:————
5.[单选题]至少（）公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。 (满分:)
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每季度
正确答案:————
6.[单选题]（）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 (满分:)
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
正确答案:———— 南开
7.[单选题]（）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 (满分:)
A. 资产配置
B. 资产重组
C. 资产管理
D. 资金运用
正确答案:————
8.[单选题]（）资产配置策略是以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。 (满分:)
A. 战略性
B. 战术性
C. 积极型
D. 消极型
正确答案:————
9.[单选题]基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。 (满分:)
A. 份额持有人
B. 管理人
C. 托管人
D. 注册登记公司
正确答案:————
10.[单选题]货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、（）。 (满分:)
A. 价格风险
B. 偿还风险
C. 到期风险
D. 流动性风险
正确答案:————
11.[单选题]（）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。 (满分:)
A. 买入并持有策略
B. 恒定混合策略
C. 投资组合保险策略
D. 动态资产配置策略
正确答案:————
12.[单选题]ETF的认购方式不包括（）。 (满分:)
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 组合证券认购
D. 以上都不是
正确答案:————
13.[单选题]基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起（）日内编制专项报告，予以存档备查。 (满分:)
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
正确答案:————
14.[单选题]ETF自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。 (满分:)
A. 3
B. 2
C. 1
D. 6
正确答案:————
15.[单选题]根据对（）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型。 (满分:)
A. 市场灵敏度
B. 市场有效性
C. 市场长期性
D. 市场有机性
正确答案:————
二、多选题：
16.[多选题]基金管理公司的主要活动有哪些？ (满分:)
A. 投资管理
B. 基金运营
C. 受托资产管理
D. 投资咨询服务
正确答案:————
17.[多选题]保本基金的分析指标主要包括（）和担保人等。 (满分:)
A. 保本期
B. 保本比例
C. 赎回费
D. 安全垫
正确答案:————
18.[多选题]基金分类的意义在于（）。 (满分:)
A. 有助于投资者做出选择
B. 使得基金业绩比较公正客观
C. 基金资产评估是基金评级的基础
D. 有助于实施更有效的分类监管
正确答案:————
19.[多选题]信息管理平台应用系统的支持系统包括数据库、服务器、网络通讯，安全保障等，主要规范有（）。 (满分:)
A. 对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案
B. 具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征
C. 制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
D. 基金投资人身份、交易明细等敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密
正确答案:————
20.[多选题]基金信息披露的禁止行为包括（）。 (满分:)
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 违规承诺收益或者承担损失
D. 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
正确答案:————
21.[多选题]QDII定期报告中的特殊披露要求（）。 (满分:)
A. 境外投资顾问和境外资产托管人信息
B. 境外证券投资信息
C. 外币交易及外币折算相关的信息
D. 投资交易信息
正确答案:————
22.[多选题]货币市场基金应刊登偏离度信息，主要包括（）。 (满分:)
A. 在临时报告中披露偏离度信息
B. 在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
C. 在季度报告中披露偏离度信息
D. 在投资组合报告中披露偏离度信息
正确答案:————
23.[多选题]基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括（）。 (满分:)
A. 认购费率
B. 赎回费率
C. 管理费率
D. 托管费率
正确答案:————
24.[多选题]()是组合管理的基本目标。 (满分:)
A. 消除风险
B. 分散风险
C. 最大化股东利益
D. 最大化投资收益
正确答案:————
25.[多选题]进行资产配置管理的原因有（）。 (满分:)
A. 资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用
B. 资产配置可以帮助基金公司消除投资风险
C. 资产配置可以降低单一资产的非系统性风险
D. 资产配置可以吸引更多的资金进入基金市场
正确答案:————
东财《基金管理X》在线作业三
一、单选题：
1.[单选题]对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（）。 (满分:)
A. 流动性
B. 收益性
C. 风险性
D. 以上都不对
正确答案:——A——
2.[单选题]动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。 (满分:)
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
正确答案:——C——
3.[单选题]ETF的认购方式不包括（）。 (满分:)
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 组合证券认购
D. 以上都不是
正确答案:——D——
4.[单选题]基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。 (满分:)
A. 股东会
B. 董事会
C. 董事长
D. 总经理
正确答案:————
5.[单选题]我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。 (满分:)
A. 基金发起人
B. 基金管理公司
C. 基金托管人
D. 基金持有人
正确答案:————
6.[单选题]小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。 (满分:)
A. 更低
B. 一样
C. 更高
D. 二者回报率没有关系
正确答案:————
7.[单选题]（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。 (满分:)
A. 标准普尔指数
B. 詹森指数
C. 特雷诺指数
D. 夏普指数
正确答案:————
8.[单选题]根据组合管理者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 (满分:)
A. 风险意识
B. 市场效率
C. 资金的拥有量
D. 投资业绩
正确答案:————
9.[单选题]（）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力。 (满分:)
A. 直销
B. 机构销售
C. 基金超市
D. 网上交易
正确答案:————
10.[单选题]投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。 (满分:)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
正确答案:————
11.[单选题]基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。 (满分:)
A. 基金管理公司
B. 基金发起人
C. 基金托管银行
D. 基金投资者
正确答案:————
12.[单选题]（）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。 (满分:)
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
正确答案:————
13.[单选题]（）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为。 (满分:)
A. 简单型
B. 指数型
C. 加强指数型
D. 以上都不对
正确答案:————
14.[单选题]在申请基金代销业务资格时，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。 (满分:)
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
正确答案:————
15.[单选题]基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。 (满分:)
A. 份额持有人
B. 管理人
C. 托管人
D. 注册登记公司
正确答案:————
二、多选题：
16.[多选题]()是组合管理的基本目标。 (满分:)
A. 消除风险
B. 分散风险
C. 最大化股东利益
D. 最大化投资收益
正确答案:————
17.[多选题]ETF与LOF的区别有（）。 (满分:)
A. 申购、赎回的标的不同
B. 申购、赎回的场所不同
C. 对申购赎回的限制不同
D. 基金投资策略不同
正确答案:————
18.[多选题]在债券组合管理过程中，消极管理策略有（）。 (满分:)
A. 指数化策略
B. 免疫策略
C. 股票策略
D. 债券策略
正确答案:————
19.[多选题]基金持有人享有基金（）等法定权益。 (满分:)
A. 分享基金财产收益
B. 资产运作管理权
C. 剩余资产分配权
D. 资产保管权
正确答案:————
20.[多选题]套利定价理论的假设条件包括（）。 (满分:)
A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C. 投资者具有单一投资期
D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
正确答案:————
21.[多选题]债券基金主要的投资风险包括()。 (满分:)
A. 利率风险
B. 信用风险
C. 提前赎回风险
D. 通货膨胀风险
正确答案:————
22.[多选题]后台管理系统应当符合以下规定（）。 (满分:)
A. 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B. 具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
C. 能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D. 应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息
正确答案:————
23.[多选题]证券投资组合管理特点主要表现在（）。 (满分:)
A. 投资的分散性
B. 投资的集中性
C. 风险与收益的匹配性
D. 风险的最小化
正确答案:————
24.[多选题]公司治理监管包括（）。 (满分:)
A. 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构
B. 公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C. 公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
D. 公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
正确答案:————
25.[多选题]基金管理公司的主要活动有哪些？ (满分:)
A. 投资管理
B. 基金运营
C. 受托资产管理
D. 投资咨询服务
正确答案:————
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