东财18秋《基金管理》在线作业123资料
东财《基金管理》在线作业一核对题目，下载答案
1.[单选题]证券投资基金在美国的称谓是（）。 (满分:)
A. 证券投资信托基金 B. 共同基金 C. 信托产品 D. 单位信托基金
正确答案:——B——
2.[单选题]有效市场假设理论下的有效市场概念指的是（）。 (满分:)
A. 帕累托有效
B. 信息有效
C. 有效组合
D. 以上均不对
正确答案:——B——
3.[单选题]根据组合管理者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 (满分:)
A. 风险意识
B. 市场效率
C. 资金的拥有量
D. 投资业绩
正确答案:——B——
4.[单选题]小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。 (满分:)
A. 更低
B. 一样
C. 更高
D. 二者回报率没有关系
正确答案:————
5.[单选题]年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据和财务指标。 (满分:)
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
正确答案:————
6.[单选题]当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。 (满分:)
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
正确答案:————
7.[单选题]对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（）。 (满分:)
A. 流动性
B. 收益性
C. 风险性
D. 以上都不对
正确答案:————
8.[单选题]在基金份额发售的（）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。 (满分:)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
正确答案:————
9.[单选题]保本基金将大部分资金投资于（）。 (满分:)
A. 股票
B. 衍生金融工具
C. 货币市场工具
D. 与保本期一致的债券
正确答案:————
10.[单选题]基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 (满分:)
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
正确答案:————
11.[单选题]基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。 (满分:)
A. 股东会
B. 董事会
C. 董事长
D. 总经理
正确答案:————
12.[单选题]基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起（）日内编制专项报告，予以存档备查。 (满分:)
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
正确答案:————
13.[单选题]（）对有效市场假设理论的阐述最为系统。 (满分:)
A. 法默
B. 法德
C. 法马托丽
D. 沃玛
正确答案:————
14.[单选题]系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。 (满分:)
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
正确答案:————
15.[单选题]专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（）万元人民币。 (满分:)
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000
正确答案:————
二、多选题：
16.[多选题]资产配置的基本方法有（）。 (满分:)
A. 历史数据法
B. 情景综合分析法
C. 系列数据法
D. 预测数据法
正确答案:————
17.[多选题]关于投资者的策略选择，以下说法正确的是（）。 (满分:)
A. 投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略
B. 当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略
C. 当投资者认为市场效率较低，而自身对未来的现金流没有特殊需求时，可采取积极的投资策略 南开
D. 当投资者认为市场效率较低，而自身对未来的现金流没有着特殊需求时，可采取指数化的投资策略
正确答案:————
18.[多选题]申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）等。 (满分:)
A. 基金募集申请报告
B. 基金合同草案
C. 基金托管协议草案
D. 募集说明书草案
正确答案:————
19.[多选题]运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（）。 (满分:)
A. 分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围
B. 预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险以及各类资产之间的相关性
C. 确定各情景发生的概率
D. 以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
正确答案:————
20.[多选题]关于积极债券组合管理说法正确的是（）。 (满分:)
A. 水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B. 久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C. 对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D. 一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作
正确答案:————
21.[多选题]场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（）。 (满分:)
A. 组合证券
B. 现金替代
C. 现金差额
D. 其他对价
正确答案:————
22.[多选题]基金与银行储蓄存款的差异有（）。 (满分:)
A. 性质不同
B. 收益与风险特性不同
C. 信息披露程度不同
D. 所筹资金的投向不同
正确答案:————
23.[多选题]开放式基金的分红方式有（）。 (满分:)
A. 现金分红方式
B. 分红再投资转换为基金份额
C. 直接分红
D. 间接分红
正确答案:————
24.[多选题]择时能力的衡量方法有（）。 (满分:)
A. 现金比例变化法
B. 成功概率法
C. 二次项法
D. 贝塔方法
正确答案:————
25.[多选题]买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（）。 (满分:)
A. 支付模式
B. 收益情况
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求
正确答案:————
东财《基金管理》在线作业三
一、单选题：
1.[单选题]2004年6月1日（）正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。 (满分:)
A. 《开放式证券投资基金试点办法》
B. 《中华人民共和国证券法》
C. 《中华人民共和国证券投资基金法》
D. 《中华人民共和国公司法》
正确答案:——C——
2.[单选题]（）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。 (满分:)
A. 自助式前台系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
正确答案:——A——
3.[单选题]大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（）弯曲的曲线来表示，而且（）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。 (满分:)
A. 向下，较高
B. 向下，较低
C. 向上，较高
D. 向上，较低
正确答案:——A——
4.[单选题]股票基金的最大的特点是（）。 (满分:)
A. 投资风险小，回报率低
B. 投资于短期金融工具
C. 无法抗御通货膨胀
D. 适合长期投资
正确答案:————
5.[单选题]持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，不包括（）的核算。 (满分:)
A. 新股
B. 红股
C. 红利
D. 利息
正确答案:————
6.[单选题]封闭式基金的收益分配，每年不得少于（）次。 (满分:)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
正确答案:————
7.[单选题]保本基金从本质上讲是一种（）。 (满分:)
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
正确答案:————
8.[单选题]（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 (满分:)
A. 总经理
B. 董事会
C. 风险控制委员会
D. 投资决策委员会
正确答案:————
9.[单选题]（）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。 (满分:)
A. 广告促销
B. 公共关系
C. 营业推广
D. 人员推销
正确答案:————
10.[单选题]证券交易所每（）秒钟提供一次基金份额参考净值。 (满分:)
A. 15
B. 30
C. 45
D. 60
正确答案:————
11.[单选题]（）对有效市场假设理论的阐述最为系统。 (满分:)
A. 法默
B. 法德
C. 法马托丽
D. 沃玛
正确答案:————
12.[单选题]单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（）。 (满分:)
A. 5‰
B. 10%
C. 15%
D. 20%
正确答案:————
13.[单选题]情景综合分析法的预测期间在（）年左右。 (满分:)
A. 2～4
B. 3～5
C. 2～5
D. 3～4
正确答案:————
14.[单选题]由基金管理人、基金托管人、基金投资者三方通过基金合同而设立的基金，称为（）。 (满分:)
A. 封闭式基金
B. 公司型基金
C. 开放式基金
D. 契约型基金
正确答案:————
15.[单选题]出让基金管理公司股权未满（）年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。 (满分:)
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
正确答案:————
二、多选题：
16.[多选题]投资封闭式基金的收益主要来自于（）。 (满分:)
A. 申购赎回差价
B. 二级市场的买卖差价
C. 存款利息
D. 基金分红
正确答案:————
17.[多选题]自助式前台系统应当符合以下规定（）。 (满分:)
A. 基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
B. 为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案
C. 为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D. 设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
正确答案:————
18.[多选题]后台管理系统应当符合以下规定（）。 (满分:)
A. 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B. 具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
C. 能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D. 应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息
正确答案:————
19.[多选题]债券投资风险的种类有（）。 (满分:)
A. 利率风险
B. 再投资风险
C. 流动性风险
D. 经营风险
正确答案:————
20.[多选题]基金产品设计中需要注意的是（）。 (满分:)
A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律、法规的约束
D. 考虑基金管理人自身的管理水平
正确答案:————
21.[多选题]公司治理监管包括（）。 (满分:)
A. 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构
B. 公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C. 公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
D. 公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
正确答案:————
22.[多选题]战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在（）。 (满分:)
A. 资产管理人对风险的偏好
B. 资产管理人对风险的规避
C. 资产管理人能够准确地预测市场变化
D. 资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案
正确答案:————
23.[多选题]代销是一种通过（）等代销机构销售基金的方法。 (满分:)
A. 银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 财务顾问公司
正确答案:————
24.[多选题]货币市场基金应刊登偏离度信息，主要包括（）。 (满分:)
A. 在临时报告中披露偏离度信息
B. 在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
C. 在季度报告中披露偏离度信息
D. 在投资组合报告中披露偏离度信息
正确答案:————
25.[多选题]ETF与LOF的区别有（）。 (满分:)
A. 申购、赎回的标的不同
B. 申购、赎回的场所不同
C. 对申购赎回的限制不同
D. 基金投资策略不同
正确答案:————
东财《基金管理》在线作业二
一、单选题：
1.[单选题]我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。 (满分:)
A. 信托投资公司
B. 商业银行
C. 保险公司
D. 政策性银行
正确答案:——B——
2.[单选题]（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 (满分:)
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
正确答案:——C——
3.[单选题]投资组合管理中的核心环节是（）。 (满分:)
A. 投资风险控制
B. 投资组合风险预测
C. 资产配置
D. 资产风险控制
正确答案:——C——
4.[单选题]根据（）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。 (满分:)
A. 股票性质
B. 投资市场
C. 股票规模
D. 投资风格
正确答案:————
5.[单选题]（）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。 (满分:)
A. 消极的股票风格管理
B. 积极的股票风格管理
C. 稳定的股票风格管理
D. 稳健的股票风格管理
正确答案:————
6.[单选题]以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（)。 (满分:)
A. 信息向市场中的每个人自由流动
B. 任何证券的交易单位都是无限可分的
C. 市场只有一个无风险借贷利率
D. 在借贷和卖空上有限制
正确答案:————
7.[单选题]根据（）不同，把基金划分为公司型基金和契约型基金。 (满分:)
A. 基金存续期
B. 法律形式
C. 基金规模
D. 投资理念
正确答案:————
8.[单选题]（）对有效市场假设理论的阐述最为系统。 (满分:)
A. 法默
B. 法德
C. 法马托丽
D. 沃玛
正确答案:————
9.[单选题]不追求取得超越市场表现的基金是（）。 (满分:)
A. 指数型基金
B. 主动型基金
C. 灵活配置基金
D. 积极成长基金
正确答案:————
10.[单选题]当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些（）的证券或组合。 (满分:)
A. 低β系数
B. 高β系数
C. 与β系数无关
D. 以上都不对
正确答案:————
11.[单选题]基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。 (满分:)
A. 投资能力
B. 管理能力
C. 稳健性
D. 风险态度
正确答案:————
12.[单选题]情景综合分析法的预测期间在（）年左右。 (满分:)
A. 2～4
B. 3～5
C. 2～5
D. 3～4
正确答案:————
13.[单选题]（）是满足投资者需求的手段。 (满分:)
A. 产品
B. 费率
C. 渠道
D. 促销
正确答案:————
14.[单选题]道氏理论认为（）是最重要的价格。 (满分:)
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 全天最高价
D. 全天最低价
正确答案:————
15.[单选题]动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。 (满分:)
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
正确答案:————
二、多选题：
16.[多选题]目前披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。 (满分:)
A. 封闭式基金
B. 上市封闭式基金
C. 上市开放式基金
D. 交易型开放式指数基金
正确答案:————
17.[多选题]基金与股票、债券的差异有（）。 (满分:)
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 投资收益与风险大小不同
D. 信息披露程度不同
正确答案:————
18.[多选题]计算债券投资组合的收益率的方法有（）。 (满分:)
A. 加权平均投资组合收益率
B. 算术平均投资组合收益率
C. 投资组合内部收益率
D. 投资组合平均收益率
正确答案:————
19.[多选题]基金与银行储蓄存款的差异有（）。 (满分:)
A. 性质不同
B. 收益与风险特性不同
C. 信息披露程度不同
D. 所筹资金的投向不同
正确答案:————
20.[多选题]基金与银行储蓄存款的差异有（）。 (满分:)
A. 性质不同
B. 收益与风险特性不同
C. 信息披露程度不同
D. 所筹资金的投向不同
正确答案:————
21.[多选题]代销是一种通过（）等代销机构销售基金的方法。 (满分:)
A. 银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 财务顾问公司
正确答案:————
22.[多选题]基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有哪些情形（）。 (满分:)
A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％
C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
正确答案:————
23.[多选题]反映股票基金投资业绩的指标主要有（）。 (满分:)
A. 分红
B. 净值增长率
C. 已实现利润
D. 净值增长率标准差
正确答案:————
24.[多选题]当基金（）时，可以暂停估值。 (满分:)
A. 出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
B. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
C. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
D. 金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
正确答案:————
25.[多选题]按股票价格行为所表现出来的行为特征，可将股票分为（）。 (满分:)
A. 能源类
B. 增长类
C. 周期类
D. 稳定类
正确答案:————
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