东财19春《基金管理B》在线作业123
东财《基金管理B》在线作业一1.[单选题]ETF自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。
A.3 B.2 C.1 D.6
正确答案:——A——
2.[单选题]在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（ ）。
A.离岸基金
B.在岸基金
C.国内基金
D.国际基金
正确答案:——B——
3.[单选题]假设其他因素不变，久期越（ ），债券的价格波动性就越（ ）。
A.大，小
B.大，大
C.小，不变
D.小，大
正确答案:——B——
4.[单选题]基金信息披露的形式性原则不包括（ ）。
A.规范性原则
B.完整性原则
C.易解性原则
D.易得性原则
正确答案:————
5.[单选题]有效市场假设理论下的有效市场概念指的是（ ）。
A.帕累托有效
B.信息有效
C.有效组合
D.以上均不对
正确答案:————
6.[单选题]（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。
A.开发新客户
B.保住老客户
C.确定目标市场与客户
D.设计市场营销组合
正确答案:————
7.[单选题]（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.有效性原则
D.审慎性原则
正确答案:————
8.[单选题]（）是基金营销部门的一项关键性工作。
A.开发新客户
B.保住老客户
C.确定目标市场与客户
D.设计市场营销组合
正确答案:————
9.[单选题]基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A.份额持有人
B.管理人
C.托管人
D.注册登记公司
正确答案:————
10.[单选题]保本基金从本质上讲是一种（）。
A.股票基金
B.货币市场基金
C.混合基金
D.保本基金
正确答案:————
11.[单选题]基金是一种（）投资工具。
A.直接
B.间接
C.实业
D.债权
正确答案:————
12.[单选题]基金托管人是由（）批准的商业银行担任。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.财政部
D.中国证监会和中国银监会
正确答案:————
13.[单选题]独立董事应具有（ ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A.3
B.5
C.2
D.4
正确答案:————
14.[单选题]证券交易所每（ ）秒钟提供一次基金份额参考净值 。
A.15
B.30
C.45
D.60
正确答案:————
15.[单选题]（ ）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 。
A.简单型
B.指数型
C.加强指数型
D.以上都不对 奥鹏作业答案可以联系QQ 761296021
正确答案:————
16.[多选题]证券交易所对基金投资行为的监控包括（）。
A.对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控
B.对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控
C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对基金托管人的监控
正确答案:————
17.[多选题]根据资产配置不同，混合基金可分为（）。
A.偏股型基金
B.偏债型基金
C.股债平衡型基金
D.灵活配置型基金
正确答案:————
18.[多选题]关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ）。
A.消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B.简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C.指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D.基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
正确答案:————
19.[多选题]基金上市交易公告书的主要披露事项包括（ ） 。
A.基金概况
B.持有人户数
C.持有人结构
D.前20名持有人
正确答案:————
20.[多选题]基金托管人内部控制主要内容包括（ ）以及技术系统等方面。
A.资产保管
B.资产清算
C.投资监督
D.会计核算和估值
正确答案:————
21.[多选题]ETF与LOF的区别有（ ）。
A.申购、赎回的标的不同
B.申购、赎回的场所不同
C.对申购赎回的限制不同
D.基金投资策略不同
正确答案:————
22.[多选题]督察长不得有下列行为（）。
A.擅离职守
B.无故不履行职责
C.违反规定授权他人代为履行职责
D.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
正确答案:————
23.[多选题]采用历史数据分析方法，一般将投资者分为（ ）几种类型。
A.风险厌恶
B.风险中性
C.风险偏好
D.风险敏感
正确答案:————
24.[多选题]开放式基金的分红方式有（）。
A.现金分红方式
B.分红再投资转换为基金份额
C.直接分红
D.间接分红
正确答案:————
25.[多选题]收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，其中包括（ ）。
A.预期理论
B.市场分割理论
C.优先置产理论
D.资本资产定价理论
正确答案:————
东财《基金管理B》在线作业三
1.[单选题]对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（ ） 。
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.以上都不对
正确答案:——A——
2.[单选题]动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A.短期
B.中期
C.长期
D.不确定
正确答案:——C——
3.[单选题]ETF的认购方式不包括（ ） 。
A.场内现金认购
B.场外现金认购
C.组合证券认购
D.以上都不是
正确答案:——D——
4.[单选题]基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。
A.股东会
B.董事会
C.董事长
D.总经理
正确答案:————
5.[单选题]我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。
A.基金发起人
B.基金管理公司
C.基金托管人
D.基金持有人
正确答案:————
6.[单选题]小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。
A.更低
B.一样
C.更高
D.二者回报率没有关系
正确答案:————
7.[单选题]（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A.标准普尔指数
B.詹森指数
C.特雷诺指数
D.夏普指数
正确答案:————
8.[单选题]根据组合管理者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A.风险意识
B.市场效率
C.资金的拥有量
D.投资业绩
正确答案:————
9.[单选题]（ ）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力 。
A.直销
B.机构销售
C.基金超市
D.网上交易
正确答案:————
10.[单选题]投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额 。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:————
11.[单选题]基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。
A.基金管理公司
B.基金发起人
C.基金托管银行
D.基金投资者
正确答案:————
12.[单选题]（）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。
A.强势有效市场
B.有效市场
C.半强势有效市场
D.弱势有效市场
正确答案:————
13.[单选题]（ ）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 。
A.简单型
B.指数型
C.加强指数型
D.以上都不对
正确答案:————
14.[单选题]在申请基金代销业务资格时，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:————
15.[单选题]基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A.份额持有人
B.管理人
C.托管人
D.注册登记公司
正确答案:————
16.[多选题]( )是组合管理的基本目标。
A.消除风险
B.分散风险
C.最大化股东利益
D.最大化投资收益
正确答案:————
17.[多选题]ETF与LOF的区别有（）。
A.申购、赎回的标的不同
B.申购、赎回的场所不同
C.对申购赎回的限制不同
D.基金投资策略不同
正确答案:————
18.[多选题]在债券组合管理过程中，消极管理策略有（ ）。
A.指数化策略
B.免疫策略
C.股票策略
D.债券策略
正确答案:————
19.[多选题]基金持有人享有基金（ ）等法定权益 。
A.分享基金财产收益
B.资产运作管理权
C.剩余资产分配权
D.资产保管权
正确答案:————
20.[多选题]套利定价理论的假设条件包括（）。
A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C.投资者具有单一投资期
D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
正确答案:————
21.[多选题]债券基金主要的投资风险包括()。
A.利率风险
B.信用风险
C.提前赎回风险
D.通货膨胀风险
正确答案:————
22.[多选题]后台管理系统应当符合以下规定（ ） 。
A.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B.具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
C.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D.应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息
正确答案:————
23.[多选题]证券投资组合管理特点主要表现在（）。
A.投资的分散性
B.投资的集中性
C.风险与收益的匹配性
D.风险的最小化
正确答案:————
24.[多选题]公司治理监管包括（）。
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构
B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
D.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
正确答案:————
25.[多选题]基金管理公司的主要活动有哪些 ？
A.投资管理
B.基金运营
C.受托资产管理
D.投资咨询服务
正确答案:————
东财《基金管理B》在线作业二
1.[单选题]用于分析ETF运作效率的指标不包括（）。
A.折（溢）价率
B.周转率
C.费用率
D.标准差
正确答案:——D——
2.[单选题]（ ）资产配置策略是以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。
A.战略性
B.战术性
C.积极型
D.消极型
正确答案:——A——
3.[单选题]当错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告 。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.1%
D.0.2%
正确答案:——A——
4.[单选题]（ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A.股票基金
B.货币市场基金
C.混合基金
D.保本基金
正确答案:————
5.[单选题]2000年10月8日，中国证监会发布了（），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。
A.《证券投资基金管理暂行办法》
B.《开放式证券投资基金试点办法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《中华人民共和国证券法》
正确答案:————
6.[单选题]根据（）的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。
A.运作方式
B.组织形式
C.投资对象
D.投资理念
正确答案:————
7.[单选题]基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（），赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）。
A.5%、10%
B.10%、5%
C.5%、5%
D.10%、10%
正确答案:————
8.[单选题]中国证监会对（ ）的监督检查是日常监管的重点。
A.公司本身的日常经营运作
B.收益状况
C.风险状况
D.基金管理公司内部控制情况
正确答案:————
9.[单选题]（ ）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。
A.现金比例变化法
B.现金变化法
C.银行存款比例变化法
D.比例变化法
正确答案:————
10.[单选题]我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。
A.8000万元
B.1亿元
C.12000万元
D.15000万元
正确答案:————
11.[单选题]基本分析以否定（ ）为前提。
A.弱势有效市场
B.半强势有效市场
C.强势有效市场
D.无效市场
正确答案:————
12.[单选题]当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。
A.5％、5％
B.5％、10％
C.10％、10％
D.10％、5％
正确答案:————
13.[单选题]（ ）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A.消极的股票风格管理
B.积极的股票风格管理
C.稳定的股票风格管理
D.稳健的股票风格管理
正确答案:————
14.[单选题]ETF的主要特点不包括（）。
A.被动操作的指数型基金
B.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C.独特的实物申购赎回机制
D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
正确答案:————
15.[单选题]基金销售业务信息管理平台不包括（ ） 。
A.前台业务系统
B.后台管理系统
C.综合业务系统
D.应用系统的支持系统
正确答案:————
16.[多选题]货币市场基金的申购、赎回原则是（）。
A.“未知价”交易原则
B.“已知价”交易原则
C.“金额申购、份额赎回”原则
D.“份额申购、金额赎回”原则
正确答案:————
17.[多选题]关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是（ ） 。
A.在有效市场中，消极型管理是最佳选择
B.如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
C.如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
D.积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平
正确答案:————
18.[多选题]督察长不得有下列行为（）。
A.擅离职守
B.无故不履行职责
C.违反规定授权他人代为履行职责
D.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
正确答案:————
19.[多选题]基金的税收包括（）。
A.营业税
B.印花税
C.企业所得税
D.个人所得税
正确答案:————
20.[多选题]对基金销售行为的规范包括（ ）等方面的内容。
A.对基金销售机构人员行为
B.基金宣传推介材料
C.基金销售费用
D.销售适用性
正确答案:————
21.[多选题]基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（）。
A.基金注册登记
B.核算与估值
C.基金清算
D.信息披露
正确答案:————
22.[多选题]证券组合管理的目标包括（ ）。
A.预定收益的前提下使投资风险最小
B.控制风险的前提下使投资收益最大化
C.收益风险都最大
D.收益风险都最小
正确答案:————
23.[多选题]积极的股票风格管理（ ）。
A.主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
B.只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
C.若股票前景不妙，降低权重
D.若股票前景良好，增加权重
正确答案:————
24.[多选题]按照公司成长性划分，可以将股票分为（ ）。
A.增长类股票
B.非增长类（收益类）股票
C.收益类股票
D.非收益类股票
正确答案:————
25.[多选题]开放式基金的分红方式有（ ）。
A.现金分红方式
B.分红再投资转换为基金份额
C.直接分红
D.间接分红
正确答案:————
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