东财19春《证券发行与交易实务B》在线作业123
东财《证券发行与交易实务B》在线作业一1.[单选题]2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度 B.上市保荐制度 C.上市审核制度
D.股票定价制度
正确答案:——A——
2.[单选题]按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A.直接融资与间接融资
B.内部融资与间接融资
C.直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
正确答案:——A——
3.[单选题]无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C.直接作为投资折股，产权归控股公司
D.直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
正确答案:——A——
4.[单选题]发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A.300万元
B.200万元
C.1亿元
D.500万元
正确答案:————
5.[单选题]2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A.《证券法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.《公司法》
D.《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
正确答案:————
6.[单选题]《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长董事会
B.总经理董事会
C.股东大会董事长
D.董事长监事会
正确答案:————
7.[单选题]召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案:————
8.[单选题]按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A.尽职调查
B.清产核资
C.财务审计
D.资产评估
正确答案:————
9.[单选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A.10％
B.100％
C.30％
D.50％
正确答案:————
10.[单选题]对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A.根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B.根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C.根据该项资产具有的获利能力
D.根据市价
正确答案:————
11.[单选题]()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A.价值重估
B.股价评估
C.资产评估
D.账务清理
正确答案:————
12.[单选题]证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
A.净资产
B.利润率
C.净资本
D.总资产
正确答案:————
13.[单选题]《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.总经理
正确答案:————
14.[多选题]发行方式中，属于网下发行的是()。
A.有限量发行认购证方式
B.无限量认购申请表摇号中签方式
C.全额预缴款方式
D.储蓄存款挂钩方式属于网下发行
正确答案:————
15.[多选题]净经营收入理论的理论假定包括()。
A.不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B.当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升。原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
C.企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
D.负债比例的高低都不会影响融资总成本，也就是说，融资总成本不会随融资结构的变化而变化
正确答案:————
16.[多选题]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。
A.向战略投资者配售
B.向参与网下配售的询价对象配售
C.向参与网上发行的投资者配售
D.向战略投资者分配
正确答案:————
17.[多选题]《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求包括()。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币3000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上
D.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
E.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
正确答案:————
18.[多选题]证券公司有下列()行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
A.提前泄露证券发行信息
B.以不正当竞争手段招揽承销业务
C.在承销过程中不按规定披露信息
D.在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
正确答案:————
19.[多选题]筹集外部资金途径包括()。
A.发行新的股票
B.发行债券
C.发行优先股、认股权、可转换证券 奥鹏作业答案可以联系QQ 761296021
D.公积金
正确答案:————
20.[多选题]承销说明书包括以下()内容。
A.承销商和发行人名称
B.承销方式
C.承销股票的种类、数量、金额及发行价格
D.中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
正确答案:————
21.[多选题]净收入理论的理论假定包括()。
A.当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B.债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定，当企业增加债券融资比重时，融资总成本会下降
C.由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高
D.当企业以100％的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大
正确答案:————
22.[多选题]融资成本是指资本的价格，下列说法正确的是()。
A.从投资者的角度来看，是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率
B.从融资者的角度来看，是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)
C.从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中发生的各种费用
D.后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬
E.由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价
正确答案:————
23.[多选题]关于法人财产权，下列说法正确的是()。
A.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B.在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
C.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题
D.公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下，实行政企分开，才能推动股份公司的成长和发展
正确答案:————
24.[多选题]首次公开发行股票的主体资格要求包括()。
A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票
B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
C.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
D.发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发
正确答案:————
25.[多选题]投资银行业务资格包括()。
A.股票(含B股)承销及上市保荐资格
B.可转换公司债券承销及上市保荐资格
C.国债承销及上市保荐资格
D.企业债券的承销及上市保荐资格
正确答案:————
东财《证券发行与交易实务B》在线作业三
1.[单选题]()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.经理层大会
正确答案:——B——
2.[单选题]《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.总经理
正确答案:——A——
3.[单选题]1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A.中国工商银行
B.中国农业银行
C.国家开发银行
D.中国进出口银行
正确答案:——C——
4.[单选题]证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A.10
B.20
C.30
D.15
正确答案:————
5.[单选题]关于外部融资说法正确的是()。
A.外部融资是来源于公司外部的融资
B.外部融资效率低
C.外部融资成本低
D.外部融资风险小
正确答案:————
6.[单选题]在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A.30％
B.65％
C.50％
D.10％
正确答案:————
7.[单选题]召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案:————
8.[单选题]由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
B.直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
C.在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D.上述三类人员
正确答案:————
9.[单选题]我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《中国商业银行法》
D.《中国人民银行法》
正确答案:————
10.[单选题]对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A.根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B.根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C.根据该项资产具有的获利能力
D.根据市价
正确答案:————
11.[单选题]发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A.300万元
B.200万元
C.1亿元
D.500万元
正确答案:————
12.[单选题]根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A.20％
B.50％
C.10％
D.30％
正确答案:————
13.[单选题]（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A.《证券法》
B.《格拉斯－斯蒂格尔法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《公司法》
正确答案:————
14.[多选题]清产核资的内容包括()。
A.账务清理、资产清查
B.价值重估、损益认定
C.资金核实
D.完善制度
正确答案:————
15.[多选题]1952年，美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。
A.净收入理论
B.净经营收入理论
C.介于两者之间的传统折中理论
D.MM理论
正确答案:————
16.[多选题]证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A.承销未经核准的证券
B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.包销经核准的证券
正确答案:————
17.[多选题]证券公司有下列()行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
A.提前泄露证券发行信息
B.以不正当竞争手段招揽承销业务
C.在承销过程中不按规定披露信息
D.在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
正确答案:————
18.[多选题]首次公开发行股票的主体资格要求包括()。
A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票
B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
C.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
D.发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发
正确答案:————
19.[多选题]投资银行业务资格包括()。
A.股票(含B股)承销及上市保荐资格
B.可转换公司债券承销及上市保荐资格
C.国债承销及上市保荐资格
D.企业债券的承销及上市保荐资格
正确答案:————
20.[多选题]在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。
A.股东大会
B.董事会
C.经理
D.监事会
正确答案:————
21.[多选题]法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括()。
A.是否合法合规
B.是否真实有效
C.是否存在纠纷
D.是否存在潜在风险
正确答案:————
22.[多选题]广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括()。
A.公司融资、并购顾问
B.股票和债券等金融产品的销售和交易
C.资产管理
D.风险投资业务
正确答案:————
23.[多选题]中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指()。
A.根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人
B.必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
C.根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人
D.必须有2／3以上的发起人在中国境内有住所
正确答案:————
24.[多选题]《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求包括()。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币3000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上
D.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
E.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
正确答案:————
25.[多选题]发行方式中，属于网下发行的是()。
A.有限量发行认购证方式
B.无限量认购申请表摇号中签方式
C.全额预缴款方式
D.储蓄存款挂钩方式属于网下发行
正确答案:————
东财《证券发行与交易实务B》在线作业二
1.[单选题]根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A.20％
B.50％
C.10％
D.30％
正确答案:——D——
2.[单选题]由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
B.直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
C.在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D.上述三类人员
正确答案:——A——
3.[单选题]《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长董事会
B.总经理董事会
C.股东大会董事长
D.董事长监事会
正确答案:——A——
4.[单选题]按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A.直接融资与间接融资
B.内部融资与间接融资
C.直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
正确答案:————
5.[单选题]发行监管制度的核心内容是()。
A.发行规模控制
B.股票发行决定权的归属
C.发行价格决定
D.保荐人监管
正确答案:————
6.[单选题]()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A.价值重估
B.股价评估
C.资产评估
D.账务清理
正确答案:————
7.[单选题]按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A.内部融资与间接融资
B.直接融资与问接融资
C.股权融资与债务融资
D.股权融资与问接融资
正确答案:————
8.[单选题]《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.总经理
正确答案:————
9.[单选题]()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A.公司法人财产的独立性
B.公司法人财产的完整性
C.公司法人财产的稳定性
D.公司法人财产的合法性
正确答案:————
10.[单选题]证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.3％
B.5％
C.2％
D.10％
正确答案:————
11.[单选题]上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A.推荐
B.上市保荐人
C.审批
D.核准
正确答案:————
12.[单选题]发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A.300万元
B.200万元
C.1亿元
D.500万元
正确答案:————
13.[单选题]2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A.《证券法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.《公司法》
D.《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
正确答案:————
14.[多选题]账务清理是指对企业的()等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符、账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。
A.各种银行账户
B.会计核算科目
C.库存现金
D.有价证券
正确答案:————
15.[多选题]投资银行业务资格包括()。
A.股票(含B股)承销及上市保荐资格
B.可转换公司债券承销及上市保荐资格
C.国债承销及上市保荐资格
D.企业债券的承销及上市保荐资格
正确答案:————
16.[多选题]证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A.承销未经核准的证券
B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.包销经核准的证券
正确答案:————
17.[多选题]证券公司有下列()行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
A.提前泄露证券发行信息
B.以不正当竞争手段招揽承销业务
C.在承销过程中不按规定披露信息
D.在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
正确答案:————
18.[多选题]关联交易主要包括()。
A.购销商品
B.买卖有形或无形资产
C.各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等
D.其他对发行人有影响的重大交易
正确答案:————
19.[多选题]《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求包括()。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币3000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上
D.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
E.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
正确答案:————
20.[多选题]法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括()。
A.是否合法合规
B.是否真实有效
C.是否存在纠纷
D.是否存在潜在风险
正确答案:————
21.[多选题]中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指()。
A.根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人
B.必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
C.根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人
D.必须有2／3以上的发起人在中国境内有住所
正确答案:————
22.[多选题]我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
A.发行监管
B.发行方式
C.发行定价
D.发行程序
正确答案:————
23.[多选题]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。
A.向战略投资者配售
B.向参与网下配售的询价对象配售
C.向参与网上发行的投资者配售
D.向战略投资者分配
正确答案:————
24.[多选题]承销说明书包括以下()内容。
A.承销商和发行人名称
B.承销方式
C.承销股票的种类、数量、金额及发行价格
D.中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
正确答案:————
25.[多选题]对拟发行股票的合理估值是定价的基础。通常的估值方法有()。
A.相对估值法
B.绝对估值法
C.最低价估值法
D.平均价估值法
正确答案:————
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