东财19春《基金管理》在线作业123
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1.[单选题]（ ）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略 。
A.买入并持有策略
B.恒定混合策略
C.投资组合保险策略
D.动态资产配置策略
正确答案:——C——
2.[单选题]中国证监会对（ ）的监督检查是日常监管的重点。
A.公司本身的日常经营运作
B.收益状况
C.风险状况
D.基金管理公司内部控制情况
正确答案:——D——
3.[单选题]( ）证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。
A.收入型
B.避税型
C.增长型
D.货币市场型
正确答案:——C——
4.[单选题]（ ）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。
A.交易所交易资金清算
B.全国银行间债券市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算
正确答案:————
5.[单选题]不追求取得超越市场表现的基金是（）。
A.指数型基金
B.主动型基金
C.灵活配置基金
D.积极成长基金
正确答案:————
6.[单选题]（）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A.股票基金
B.货币市场基金
C.混合基金
D.保本基金
正确答案:————
7.[单选题]（）是指资产以公平价格售出的难易程度，体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。
A.资产的流动性
B.资产的收益性
C.资产的风险性
D.以上都不对
正确答案:————
8.[单选题]在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A.30
B.60
C.90
D.120
正确答案:————
9.[单选题]当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:————
10.[单选题]根据（）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。
A.股票性质
B.投资市场
C.股票规模
D.投资风格
正确答案:————
11.[单选题]（）是指保持投资组合中各类资产的比例固定。
A.买入并持有策略
B.恒定混合策略
C.投资组合保险策略
D.动态资产配置策略
正确答案:————
12.[单选题]（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。
A.法默
B.法德
C.法马托丽
D.沃玛
正确答案:————
13.[单选题]针对投资意识较强的老股民群体，利用（ ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A.证券公司
B.商业银行
C.证券咨询机构
D.专业基金销售公司
正确答案:————
14.[单选题]（）股票是以超过经济发展速度的较高速度增长的股票。
A.能源类
B.增长类
C.周期类 奥鹏作业答案
D.稳定类
正确答案:————
15.[单选题]及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告文件等，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:————
16.[多选题]以下有关被动管理方法的说法中正确的有（）。
A.长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益
B.认为证券市场是有效率的市场
C.坚持“买入并长期持有”的投资策略
D.经常预测市场行情或寻找定价错误的证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益
正确答案:————
17.[多选题]基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要包括（）。
A.申购费
B.赎回费
C.基金转换费
D.分红手续费
正确答案:————
18.[多选题]基金投资运作监督的方式包括（ ）。
A.电话提示
B.书面警示
C.书面报告
D.定期报告
正确答案:————
19.[多选题]基金产品设计中需要注意的是（）。
A.要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B.选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C.考虑相关法律、法规的约束
D.考虑基金管理人自身的管理水平
正确答案:————
20.[多选题]高级管理人员任职资格包括（ ） 。
A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C.取得基金从业资格
D.有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
正确答案:————
21.[多选题]货币市场基金的申购、赎回原则是（）。
A.“未知价”交易原则
B.“已知价”交易原则
C.“金额申购、份额赎回”原则
D.“份额申购、金额赎回”原则
正确答案:————
22.[多选题]常见的市场异常策略包括（ ）。
A.小公司效应
B.低市盈率效应
C.日历效应
D.遵循公司内部人交易
正确答案:————
23.[多选题]封闭式基金的募集一般要经过申请、（ ）五个步骤。
A.核准
B.发售
C.备案
D.公告
正确答案:————
24.[多选题]买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A.支付模式
B.收益情况
C.有利的市场环境
D.对流动性的要求
正确答案:————
25.[多选题]中国证监会采取的审查方式包括（）。
A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B.采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查
C.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
D.申请人情况
正确答案:————
东财《基金管理》在线作业三
1.[单选题]股票投资组合管理的目标就是（ ）。
A.实现收益最大化
B.实现价值最大化
C.实现风险最小化
D.实现效用最大化
正确答案:——D——
2.[单选题]单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:——B——
3.[单选题]（ ）是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式 。
A.消极的股票风格管理
B.积极的股票风格管理
C.稳定的股票风格管理
D.稳健的股票风格管理
正确答案:——B——
4.[单选题]（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。
A.法默
B.法德
C.法马托丽
D.沃玛
正确答案:————
5.[单选题]（ ）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
A.结算备付金账户
B.基金银行存款账户
C.证券账户
D.股票账户
正确答案:————
6.[单选题]对个别基金绩效的衡量属于（）。
A.内部衡量
B.绝对衡量
C.微观衡量
D.基金衡量
正确答案:————
7.[单选题]当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。
A.5％、5％
B.5％、10％
C.10％、10％
D.10％、5％
正确答案:————
8.[单选题]证券投资基金在美国的称谓是（）。
A.证券投资信托基金
B.共同基金
C.信托产品
D.单位信托基金
正确答案:————
9.[单选题]关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（）。
A.特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B.特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C.特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差
D.特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
正确答案:————
10.[单选题]投资组合管理中的核心环节是（ ）。
A.投资风险控制
B.投资组合风险预测
C.资产配置
D.资产风险控制
正确答案:————
11.[单选题]当错误达到（ ）时，要披露，并赔偿损失 。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.1%
D.0.2%
正确答案:————
12.[单选题]（ ）是指在债券出现暂时的市场定价偏差时，将一种债券替换成另一种完全可替代的债券，以期获取超额收益 。
A.替代互换
B.市场利率互换
C.税差激发互换
D.以上都不正确
正确答案:————
13.[单选题]（ ）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A.消极的股票风格管理
B.积极的股票风格管理
C.稳定的股票风格管理
D.稳健的股票风格管理
正确答案:————
14.[单选题]保本基金从本质上讲是一种（）。
A.股票基金
B.货币市场基金
C.混合基金
D.保本基金
正确答案:————
15.[单选题]( ）证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。
A.收入型
B.避税型
C.增长型
D.货币市场型
正确答案:————
16.[多选题]关于积极债券组合管理说法正确的是（ ） 。
A.水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B.久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C.对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D.一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作
正确答案:————
17.[多选题]基金分为（）等不同类型。
A.股票基金
B.混合基金
C.债券基金
D.货币市场基金
正确答案:————
18.[多选题]反映股票基金风险大小的指标主要有（ ） 。
A.标准差
B.贝塔值
C.持股集中度
D.行业投资集中度
正确答案:————
19.[多选题]无差异曲线满足的特征有（ ）。
A.无差异曲线向左上方倾斜
B.无差异曲线向右上方倾斜
C.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D.无差异曲线之间互不相交
正确答案:————
20.[多选题]基金利润来源包括（ ）。
A.利息收入
B.投资收益
C.公允价值变动损益
D.其他收入
正确答案:————
21.[多选题]高级管理人员任职资格包括（ ） 。
A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C.取得基金从业资格
D.有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
正确答案:————
22.[多选题]关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是（ ） 。
A.在有效市场中，消极型管理是最佳选择
B.如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
C.如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
D.积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平
正确答案:————
23.[多选题]以下有关被动管理方法的说法中正确的有（）。
A.长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益
B.认为证券市场是有效率的市场
C.坚持“买入并长期持有”的投资策略
D.经常预测市场行情或寻找定价错误的证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益
正确答案:————
24.[多选题]基金行业高级管理人员监管手段有（）。
A.高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B.督察长发现异常情况及时报告
C.离任审计、离任审查
D.中国证监会出具警示函，进行监管谈话
正确答案:————
25.[多选题]基金合同特别约定的事项，包括()等方面的信息。
A.基金各方当事人的权利义务
B.基金信息披露
C.基金合同终止
D.基金持有人大会
正确答案:————
东财《基金管理》在线作业二
1.[单选题]（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A.强势有效市场
B.有效市场
C.半强势有效市场
D.弱势有效市场
正确答案:——D——
2.[单选题]基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A.份额持有人
B.管理人
C.托管人
D.注册登记公司
正确答案:——A——
3.[单选题]（ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A.事件异常
B.日历异常
C.公司异常
D.会计异常
正确答案:——C——
4.[单选题]（）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。
A.广告促销
B.公共关系
C.营业推广
D.人员推销
正确答案:————
5.[单选题]保本基金将大部分资金投资于（）。
A.股票
B.衍生金融工具
C.货币市场工具
D.与保本期一致的债券
正确答案:————
6.[单选题]ETF的认购方式不包括（ ） 。
A.场内现金认购
B.场外现金认购
C.组合证券认购
D.以上都不是
正确答案:————
7.[单选题]在我国，大众投资群体以（）为主要金融资产。
A.基金
B.股票
C.银行存款
D.债券
正确答案:————
8.[单选题]证券交易所每（）秒钟提供一次基金份额参考净值。
A.15
B.30
C.45
D.60
正确答案:————
9.[单选题]根据（）不同，把基金划分为公司型基金和契约型基金。
A.基金存续期
B.法律形式
C.基金规模
D.投资理念
正确答案:————
10.[单选题]当错误达到（）时，要披露，并赔偿损失。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.1%
D.0.2%
正确答案:————
11.[单选题]由基金管理人、基金托管人、基金投资者三方通过基金合同而设立的基金，称为（）。
A.封闭式基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.契约型基金
正确答案:————
12.[单选题]（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A.基金托管人
B.基金所有人
C.基金发起人
D.基金管理公司
正确答案:————
13.[单选题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于（）万元人民币。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
正确答案:————
14.[单选题]（）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A.股票基金
B.货币市场基金
C.混合基金
D.保本基金
正确答案:————
15.[单选题]保本基金从本质上讲是一种（ ）。
A.股票基金
B.货币市场基金
C.混合基金
D.保本基金
正确答案:————
16.[多选题]基金分类的意义在于（ ）。
A.有助于投资者做出选择
B.使得基金业绩比较公正客观
C.基金资产评估是基金评级的基础
D.有助于实施更有效的分类监管
正确答案:————
17.[多选题]申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）等。
A.基金募集申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.募集说明书草案
正确答案:————
18.[多选题]关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ）。
A.消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B.简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C.指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D.基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
正确答案:————
19.[多选题]在债券组合管理过程中，消极管理策略有（ ）。
A.指数化策略
B.免疫策略
C.股票策略
D.债券策略
正确答案:————
20.[多选题]基金与股票、债券的差异有（ ）。
A.反映的经济关系不同
B.所筹资金的投向不同
C.投资收益与风险大小不同
D.信息披露程度不同
正确答案:————
21.[多选题]基金注册登记机构具体业务包括（）等。
A.投资者基金账户管理
B.基金份额注册登记
C.清算及基金交易确认
D.建立并保管基金份额持有人名册
正确答案:————
22.[多选题]1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
A.《投资公司法》
B.《投资顾问法》
C.《股份有限公司法》
D.《证券法》
正确答案:————
23.[多选题]战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在（ ）。
A.资产管理人对风险的偏好
B.资产管理人对风险的规避
C.资产管理人能够准确地预测市场变化
D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案
正确答案:————
24.[多选题]基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（ ）。
A.上市年费
B.持有人大会费
C.申购手续费
D.律师费
正确答案:————
25.[多选题]基金绩效衡量的困难性在于（ ） 。
A.投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响
B.比较基准的选择
C.基金之间绩效的不可比性
D.基金本身的情况是否稳定
正确答案:————
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