川大《投资银行业务1296》19春在线作业12
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1.[单选题]（ ）又有金边债券的称谓。
A.国债
B.金融债券
C.政府债券
D.公司债券
正确答案:——A——
2.[单选题]位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ）。
A.过桥贷款
B.股权资本
C.优先债务
D.从属债务
正确答案:——C——
3.[单选题]投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。
A.金融工程
B.基金管理
C.私募
D.项目融资
正确答案:——A——
4.[单选题]投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A.路演
B.墓碑广告
C.尽职调查
D.股票推销
正确答案:————
5.[单选题]投资银行的活动领域主要集中在（ ）。
A.货币市场
B.资本市场
C.股票市场
D.债券市场
正确答案:————
6.[单选题]证券发行的登记制遵循（ ）原则。
A.公开管理
B.实质管理
C.市场自由
D.实质条件
正确答案:————
7.[单选题]与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。
A.货币市场 奥鹏作业答案
B.资本市场
C.股票市场
D.债券市场
正确答案:————
8.[单选题]投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。
A.投资咨询业务
B.经纪业务
C.报价
D.做市业务
正确答案:————
9.[单选题]收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。
A.管理层收购
B.善意收购
C.要约收购
D.LBO收购
正确答案:————
10.[单选题]位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（ ）。
A.过桥贷款
B.股权资本
C.优先债务
D.从属债务
正确答案:————
11.[多选题]在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。
A.小精灵防卫术
B.毒丸防御
C.金降落伞法
D.董事会轮选制
E.寻找“白衣骑士”
正确答案:————
12.[多选题]投资银行的传统业务包括（ ）业务。
A.承销
B.经纪
C.自营
D.并购
E.基金管理
正确答案:————
13.[多选题]影响承销费用的因素包括（ ）。
A.股票市场状况
B.证券发行规模
C.发行公司的信用状况
D.发行证券的种类
E.投资银行信誉
正确答案:————
14.[多选题]投资银行做市业务的目的是（ ）。
A.获取坐庄机会
B.获取价差收入
C.带动投资银行一级市场业务
D.进行大宗交易
E.建立头寸
正确答案:————
15.[多选题]在风险投资中提供资金的主要有（ ）。
A.机构投资者
B.商业银行
C.富有的个人
D.私募证券基金
E.大公司资本
正确答案:————
16.[多选题]债券的信用等级主要反映债券的（ ）。
A.质量
B.发行计划
C.还本付息能力
D.还本付息资金来源
E.投资风险
正确答案:————
17.[多选题]投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。
A.融资
B.投资咨询
C.融券
D.自营
E.基金管理
正确答案:————
18.[多选题]根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ）。
A.股票发行
B.公募
C.私募
D.债券发行
E.基金单位发行
正确答案:————
19.[多选题]风险投资机构的职责包括（ ）
A.筹集资金
B.参与被投资企业的经营管理
C.盈利退出
D.评估选择投资项目
E.开发风险企业适用的技术
正确答案:————
20.[多选题]证券发行的公正原则是指（ ）。
A.反欺诈
B.反操纵
C.信息披露
D.反内幕交易
E.反投机交易
正确答案:————
21.[判断题]风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
A.错误
B.正确
正确答案:————
22.[判断题]为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
A.错误
B.正确
正确答案:————
23.[判断题]在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
A.错误
B.正确
正确答案:————
24.[判断题]承销是指投资银行将股票销售出去。
A.错误
B.正确
正确答案:————
25.[判断题]风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。
A.错误
B.正确
正确答案:————
26.[判断题]因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
A.错误
B.正确
正确答案:————
27.[判断题]一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
A.错误
B.正确
正确答案:————
28.[判断题]投资银行是指从事投资业务的银行。
A.错误
B.正确
正确答案:————
29.[判断题]风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
A.错误
B.正确
正确答案:————
30.[判断题]投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
A.错误
B.正确
正确答案:————
《投资银行业务1296》19春在线作业2
1.[单选题]在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
A.《格拉斯——斯蒂格尔法案》
B.《1933年证券法》
C.《1938年玛隆尼法案》
D.《1940投资公司法》
正确答案:——A——
2.[单选题]投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。
A.金融工程
B.基金管理
C.私募
D.项目融资
正确答案:——A——
3.[单选题]（ ）又有金边债券的称谓。
A.国债
B.金融债券
C.政府债券
D.公司债券
正确答案:——A——
4.[单选题]投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。
A.承销
B.经纪
C.自营
D.做市
正确答案:————
5.[单选题]投资银行属于（ ）。
A.存款机构
B.投资性中介机构
C.合约性储蓄机构
D.商业银行机构
正确答案:————
6.[单选题]我国国债招标发行采用的是（ ）方式。
A.美国
B.荷兰
C.英国
D.德国
正确答案:————
7.[单选题]投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A.路演
B.墓碑广告
C.尽职调查
D.股票推销
正确答案:————
8.[单选题]先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。
A.代销
B.承销
C.余额包销
D.全额包销
正确答案:————
9.[单选题]投资银行的活动领域主要集中在（ ）。
A.货币市场
B.资本市场
C.股票市场
D.债券市场
正确答案:————
10.[单选题]位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ）。
A.过桥贷款
B.股权资本
C.优先债务
D.从属债务
正确答案:————
11.[多选题]投资银行的传统业务包括（ ）业务。
A.承销
B.经纪
C.自营
D.并购
E.基金管理
正确答案:————
12.[多选题]投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。
A.融资
B.投资咨询
C.融券
D.自营
E.基金管理
正确答案:————
13.[多选题]债券的信用等级主要反映债券的（ ）。
A.质量
B.发行计划
C.还本付息能力
D.还本付息资金来源
E.投资风险
正确答案:————
14.[多选题]下面属于投资银行业务的有（ ）。
A.资产证券化
B.存贷款
C.证券承销
D.风险投资
E.证券投资基金
正确答案:————
15.[多选题]与公募相比，私募发行的特点是（ ）。
A.购买者是特定投资者
B.监管宽松
C.融资速度快
D.不需要公开发行证券
E.发行价格协商而定
正确答案:————
16.[多选题]根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ）。
A.股票发行
B.公募
C.私募
D.债券发行
E.基金单位发行
正确答案:————
17.[多选题]投资银行做市业务的目的是（ ）。
A.获取坐庄机会
B.获取价差收入
C.带动投资银行一级市场业务
D.进行大宗交易
E.建立头寸
正确答案:————
18.[多选题]属于投资级的债券包括（ ）。
A.AA
B.A
C.AAA
D.BB
E.CCC
正确答案:————
19.[多选题]在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。
A.小精灵防卫术
B.毒丸防御
C.金降落伞法
D.股票回购
E.寻找“白衣骑士”
正确答案:————
20.[多选题]投资银行的职能包括（ ）。
A.期限中介
B.资金中介
C.信息中介
D.风险中介
E.流动性中介
正确答案:————
21.[判断题]因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
A.错误
B.正确
正确答案:————
22.[判断题]风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
A.错误
B.正确
正确答案:————
23.[判断题]风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。
A.错误
B.正确
正确答案:————
24.[判断题]在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
A.错误
B.正确
正确答案:————
25.[判断题]风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
A.错误
B.正确
正确答案:————
26.[判断题]目标公司进行反并购的目的是为了使目标公司股东的价值最大化。
A.错误
B.正确
正确答案:————
27.[判断题]当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
A.错误
B.正确
正确答案:————
28.[判断题]风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A.错误
B.正确
正确答案:————
29.[判断题]投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A.错误
B.正确
正确答案:————
30.[判断题]投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
A.错误
B.正确
正确答案:————
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