《证券法》武汉理工大学20春作业一
证券法_作业一1.[多选题] 证券交易所规定的上市条件可以（ ）法定条件。
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A.高于
B.等于
C.低于
D.高于或等于
E.低于或等于
正确答案:——ABD——
2.[多选题] 报价转让的方式在我国运用于（ ）。
A.股票交易
B.债券交易
C.外汇交易
D.要约收购
E.大宗交易
正确答案:——CD——
3.[多选题] （ ）属于短线交易的主体范围。
A.董事
B.监事
C.财务负责人
D.股东
E.经理
正确答案:——ABCE——
4.[多选题] 证券发行与证券募集的区别主要有（ ）。
A.行为时间
B.行为主体
C.行为目的
D.行为表现
E.行为性质
正确答案:————
5.[多选题] 持有上市公司（ ）以上股份的股东是短线交易的主体。 无忧答案网 qQ 7 6 1 2 9 6 0 2 1
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
E.9%
正确答案:————
6.[多选题] 《证券法》修改后，国务院证券监督管理机构新增职权有（ ）。
A.现场检查权
B.账户查询权
C.调查权
D.限制交易权
E.询问权
正确答案:————
7.[多选题] 下列选项中，属于金券的是（ ）。
A.存折
B.印花
C.邮票
D.股票
E.车船票
正确答案:————
8.[多选题] 以收购者的主观动机为标准，收购分为（ ）。
A.友好收购
B.敌意收购
C.善意收购
D.恶意收购
E.强制收购
正确答案:————
9.[多选题] （ ）属于衍生证券市场。
A.股票市场
B.期货市场
C.债券市场
D.期权市场
E.期指市场
正确答案:————
10.[多选题] 征集表决权与上市公司收购相比，具有（ ）特点。
A.具有代理权属性
B.具有所有权属性
C.具有相对权属性
D.具有绝对权属性
E.对公司决策产生影响
正确答案:————
11.[判断题] 证券一级市场即是证券交易市场。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
12.[判断题] 采用证券承销的方式，不存在发行失败的风险。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
13.[判断题] 要约收购人可收购其他股东的部分股权。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
14.[判断题] 国务院发行债券的目的是弥补财政赤字。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
15.[判断题] 资产转让不改变公司的股权结构。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
16.[判断题] 上市公司的股权转让可能引发上市公司收购。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
17.[判断题] 保荐代表人只能是证券公司。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
18.[判断题] 证券交易所具有独立的主体资格。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
19.[判断题] 证券交易所的最高权力机关是会员大会。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
20.[判断题] 书证是表彰特定民事财产权利的证明。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
21.[单选题] 要约收购中的收购人最少持有公司总股份的（ ）。
A.5%
B.20%
C.30%
D.35%
正确答案:————
22.[单选题] 设立结算风险基金，是为了赔偿（ ）的损失。
A.投资者
B.证券公司
C.证券交易所
D.登记结算机构
正确答案:————
23.[单选题] 短线交易的时间限制为（ ）个月。
A.1
B.3
C.6
D.12
正确答案:————
24.[单选题] 上海证券交易所B种股票所采用的币种是 。
A.美元
B.港币
C.人民币
D.日元
正确答案:————
25.[单选题] 债券属于（ ）。
A.物权证券
B.完全证券
C.资本证券
D.设权证券
正确答案:————
26.[单选题] 某股份有限公司申请其公司债券上市交易，下列哪一项构成证券监督管理机构驳回其申请的理由？( )
A.公司债券发行额为6000万元
B.公司债券的期限为3年
C.公司的净资产额为2000万元
D.公司债券发行规模已达净资产额的30％
正确答案:————
27.[单选题] 关于我国证券市场自律监管机构，表述不正确的是（ ）。
A.自律监管机构可是经营性机构
B.自律监管机构不得从事证券投资
C.自律监管机构对证券市场发展有重要作用
D.自律监管机构可制定内部规则
正确答案:————
28.[单选题] 证券交易所的理事每届任期（ ）年。
A.≥3
B.≤3
C.＝3
D.≠3
正确答案:————
29.[单选题] 上海证券交易所B种股票所采用的币种是（ ）。
A.美元
B.港币
C.人民币
D.日元
正确答案:————
30.[单选题] 我国证券市场正常交易日的上午开市时间和收市时间为（ ）。
A.9:00；12:00
B.9:30；11:30
C.9:00；11:30
D.9:30；12:00
正确答案:————
31.[单选题] 证券代销的发行风险由（ ）承担。
A.证券公司
B.发行人
C.证券公司和发行人共同承担
D.证券公司和发行人按约定承担
正确答案:————
32.[单选题] 在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（ ）。
A.收取佣金
B.赚取差价
C.收取的咨询费用
D.证券发行费用
正确答案:————
33.[单选题] 关于证券交易所的会员，说法正确的是________。
A.只能是证券公司
B.包括有资金实力的个人
C.包括其它金融机构
D.无严格限制
正确答案:————
34.[单选题] 我国1998年通过的《证券法》，至今已修改（）次。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:————
35.[单选题] 我国现有（ ）个证券交易所。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:————
36.[单选题] 国务院证券监督管理机构审查设立证券公司申请的期限是（ ）个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
正确答案:————
37.[单选题] 申请债券上市需提交（ ）决议。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.职工大会
正确答案:————
38.[单选题] 要约收购采取（ ）机制。
A.报价交易
B.竞价交易
C.协商定价
D.多种定价
正确答案:————
39.[单选题] 我国的公司法及证券法所指的“证券转让”是指下列哪一选项的性质？
A.证券买卖
B.证券继承
C.证券质押
D.证券借贷
正确答案:————
40.[单选题] 关于我国证券市场自律监管机构，表述不正确的是（ ）。
A.自律监管机构可是经营性机构
B.自律监管机构不得从事证券投资
C.自律监管机构对证券市场发展有重要作用
D.自律监管机构可制定内部规则
正确答案:————
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