《证券法》武汉理工大学20春作业二
证券法_作业二1.[多选题] 《证券法》修改后，国务院证券监督管理机构新增职权有（ ）。
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A.现场检查权
B.账户查询权
C.调查权
D.限制交易权
E.询问权
正确答案:——ABD——
2.[多选题] 我国设立的中小企业板块体现了“四个独立”，包括（ ）。
A.运行独立
B.标准独立
C.监察独立
D.代码独立
E.指数独立
正确答案:——ACDE——
3.[多选题] 证券买卖的特点包括（ ）。
A.自主性
B.强制性
C.有偿性
D.绝对性
E.相对性
正确答案:——ACE——
4.[多选题] （ ）属于衍生证券市场。
A.股票市场
B.期货市场 无忧答案网 qQ 7 6 1 2 9 6 0 2 1
C.债券市场
D.期权市场
E.期指市场
正确答案:————
5.[多选题] 下列选项中，属于金券的是（ ）。
A.存折
B.印花
C.邮票
D.股票
E.车船票
正确答案:————
6.[多选题] 报价转让的方式在我国运用于（ ）。
A.股票交易
B.债券交易
C.外汇交易
D.要约收购
E.大宗交易
正确答案:————
7.[多选题] 一级结算法律关系的主体有（ ）。
A.证券公司
B.登记结算机构
C.投资人
D.银行
E.证券交易所
正确答案:————
8.[多选题] 自律监管组织的监管措施包括（ ）。
A.通报批评
B.公开谴责
C.核查并发表意见
D.行政处罚
E.约见有关人员
正确答案:————
9.[多选题] 现场检查权的适用对象，包括（ ）。
A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券公司
D.上市公司
E.证券交易所
正确答案:————
10.[多选题] 下列选项中，属于资格证券的是（ ）。
A.存折
B.行李票
C.邮票
D.股票
E.车船票
正确答案:————
11.[判断题] 投资人通过征集取得的表决权，授权人不可撤回。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
12.[判断题] 有限责任公司在满足法定条件时，可以发行股票和债券。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
13.[判断题] 要约收购人可收购其他股东的部分股权。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
14.[判断题] 证券交易所的监管权力来源是法律规定。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
15.[判断题] 上市公司收购改变公司的股权结构。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
16.[判断题] 上市公司可成为证券二级市场的主体。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
17.[判断题] 发起设立的股份有限公司，发起人认购的股份可为45%总股份。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
18.[判断题] 上市公司的股权转让可能引发上市公司收购。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
19.[判断题] 国务院发行债券的目的是弥补财政赤字。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
20.[判断题] 内幕交易主体可以同时承担民事责任和行政责任。（ ）
A.正确
B.错误
正确答案:————
21.[单选题] 下列各项中，可以作为公司出资的有（ ）。
A.股权
B.劳务
C.信用
D.商誉
正确答案:————
22.[单选题] 国务院证券监督管理机构审查设立证券公司申请的期限是（ ）个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
正确答案:————
23.[单选题] 关于我国证券市场自律监管机构，表述不正确的是（ ）。
A.自律监管机构可是经营性机构
B.自律监管机构不得从事证券投资
C.自律监管机构对证券市场发展有重要作用
D.自律监管机构可制定内部规则
正确答案:————
24.[单选题] 要约收购中的收购人最少持有公司总股份的（ ）。
A.5%
B.20%
C.30%
D.35%
正确答案:————
25.[单选题] 某股份有限公司申请其公司债券上市交易，下列哪一项构成证券监督管理机构驳回其申请的理由？( )
A.公司债券发行额为6000万元
B.公司债券的期限为3年
C.公司的净资产额为2000万元
D.公司债券发行规模已达净资产额的30％
正确答案:————
26.[单选题] 在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（ ）。
A.收取佣金
B.赚取差价
C.收取的咨询费用
D.证券发行费用
正确答案:————
27.[单选题] 债券和股票的相同点在于（ ）。
A.具有同样的权利
B.收益率一样
C.风险一样
D.都是筹资手段
正确答案:————
28.[单选题] 我国1998年通过的《证券法》，至今已修改（）次。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:————
29.[单选题] 债券和股票的相同点在于（ ）。
A.具有同样的权利
B.收益率一样
C.风险一样
D.都是筹资手段
正确答案:————
30.[单选题] 债券属于（ ）。
A.物权证券
B.完全证券
C.资本证券
D.设权证券
正确答案:————
31.[单选题] 我国的公司法及证券法所指的“证券转让”是指下列哪一选项的性质？
A.证券买卖
B.证券继承
C.证券质押
D.证券借贷
正确答案:————
32.[单选题] 证券登记结算机构对重要原始凭证的保存期不少于（ ）年。
A.5
B.10
C.20
D.30
正确答案:————
33.[单选题] 证券交易的基本形式是（ ）。
A.证券划拨
B.证券继承
C.证券买卖
D.证券拍卖
正确答案:————
34.[单选题] 非法利用和出借账户的主体是（ ）。
A.投资人
B.法人
C.自然人
D.法人和自然人
正确答案:————
35.[单选题] 证券代销的发行风险由（ ）承担。
A.证券公司
B.发行人
C.证券公司和发行人共同承担
D.证券公司和发行人按约定承担
正确答案:————
36.[单选题] 下列监管措施中，实施期限一般不超过12个月，延期不得超过6个月的是（ ）。
A.停业整顿
B.托管
C.行政重组
D.接管
正确答案:————
37.[单选题] 某股份有限公司申请其公司债券上市交易，下列哪一项构成证券监督管理机构驳回其申请的理由？（ ）
A.公司债券发行额为6000万元
B.公司债券的期限为3年
C.公司的净资产额为2000万元
D.公司债券发行规模已达净资产额的30％
正确答案:————
38.[单选题] 公司发起人持有本公司的股份，在公司成立之日起（ ）年内不得转让。
A.2
B.1.5
C.1
D.0.5
正确答案:————
39.[单选题] 在我国，证券交易所的设立由谁决定？( )
A.国务院
B.中国人民银行
C.财政部
D.证券监督管理机构
正确答案:————
40.[单选题] 证券登记结算机构对重要原始凭证的保存期不少于（ ）年。
A.5
B.10
C.20
D.30
正确答案:————
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