21春东财基金管理B《基金管理》单元作业三答案
基金管理B东财《基金管理》单元作业三1.[单选题] 在客户寻找方法中，（ ）针对直接关系型群体。
A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.电话约访法
答:——A——
2.[单选题] 沪港通是投资者委托（ ），经由（ ）设立的证券交易服务公司，向（ ）进行申报，买卖规定范围内的（ ）上市的股票。
A.香港经纪商；香港联合交易所； 上海证券交易所；上海证券交易所
B.香港经纪商；上海联合交易所；上海证券交易所；香港证券交易所
C.香港经纪商；香港联合交易所；香港证券交易所；上海证券交易所
D.香港经纪商；香港联合交易所；上海证券交易所；香港证券交易所
答:——A——
3.[单选题] （ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A.合规客观性
B.合规独立性
C.合规专业性
D.合规协调性
答:——B——
4.[单选题] 开展审慎调查应当优先根据被调查方（ ）信息进行。
A.历史
B.公开披露
C.内幕
D.财务
答:————
5.[单选题] （ ）构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
A.信息沟通
B.控制活动
C.风险评估
D.控制环境
答:————
6.[单选题] 基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。
A.时效性
B.重要性
C.真实性
D.全面性
答:————
7.[单选题] （ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A.独立性原则
B.及时性原则
C.投资人利益优先原则
D.主观性原则
答:————
8.[单选题] （ ）是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
答:————
9.[单选题] AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（ ）万欧元。
A.20
B.15
C.12.5
D.10
答:————
10.[单选题] 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答:————
11.[多选题] 估值委员会所议事项包括（ ）。
A.制定、修订公司的估值政策及程序
B.制定、修订估值流程及人员的分工和职责
C.制定、修订投资品种的估值方法
D.其他需要估值委员会审议的事项
答:————
12.[多选题] 基金信息披露原则主要体现在（ ）。
A.披露内容
B.披露形式
C.披露主体
D.披露媒体
答:————
13.[多选题] 基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（ ）。
A.易入原则
B.成长原则
C.利润原则
D.识别原则
答:————
14.[多选题] 基金管理人的合规管理目标有（ ）。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金管理人依法合规经营
答:————
15.[多选题] 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境外投资者包括（ ）。
A.外国的法人
B.外国的自然人
C.中国香港的法人
D.中国台湾地区的法人
答:————
16.[判断题] 介绍基金基础知识不属于客户服务流程。（ ）
A.对
B.错
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17.[判断题] 投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。（ ）
A.对
B.错
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18.[判断题] 公司必须采取合理措施为向其咨询的客户提供及时、可理解的信息，以使客户在充分了解有关信息的基础上做出投资决定；公司还应为客户提供关于其账户的完整、正确的信息。（ ）
A.对
B.错
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19.[判断题] 行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，不包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。（ ）
A.对
B.错
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20.[判断题] 17周岁的公民小王不可以开立基金账户。（ ）
A.对
B.错
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