北语网院21秋证券投资与管理考前模拟
北语练习证券投资与管理1.[单选题] 以证券交易所为核心而组织起来的集中交易市场，有固定的交易场所、固定的交易时间和固定交易方式，这样的市场是（ ）
A. 场内交易市场
B. 二级市场
C. 场外市场
D. 店外市场
答:——A——
2.[单选题] 一般来讲，市场高位的放量而价不涨或是低位的放量而价不跌预示（ ）
A. 持续上涨
B. 持续下跌
C. 横盘整理
D. 趋势反转
答:——D——
3.[单选题] 按照股东享有权利和承担风险大小的不同，可将股票分为（ ）
A. 记名股票和不记名股票
B. 有票面金额股票和无票面金额股票
C. 普通股和优先股
D. 流通股和法人股
答:——C——
4.[单选题] 综合类证券公司注册资本最低限额为人民币（ ）
A.5000万元
B.1亿元
C. 2亿元
D.5亿元
答:————
5.[单选题] 公司的最高权力机构和最高决策机构是（ ）
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 经理层
答:————
6.[单选题] 从事证券买卖的法人单位指的是（ ）
A. 个人投资者
B. 机构投资者.
C. 基金公司
D. 保险公司
答:————
7.[单选题] 由商业银行和非银行金融机构为筹措资金发行的，承诺支付一定利息并到期偿还本金的债务凭证是（ ）
A. 金融证券
B. 政府证券
C. 公司证券
D. 货币证券
答:————
8.[单选题] 我国证券交易所的组织形式是（ ）
A. 公司制
B. 注册制
C. 会员制
D. 审核制
答:————
9.[单选题] 一只股票市场价格为10元，每股收益为0.5，其市盈率为（ ）
A.25
B. 20
C. 15
D. 5
答:————
10.[单选题] 债券具有较强的变现能力，这体现了债券的（ ）
A. 收益性
B. 流动性
C. 安全性
D. 偿还性
答:————
11.[单选题] 股份公司发给股东作为投资入股的证书并以此取得股息的书面凭证叫（ ）
A. 股票
B. 债券
C. 保单
D. 汇票
答:————
12.[单选题] 适合用于中长线投资的分析方法是（ ）
A. 技术分析
B.K线分析
C. 波浪理论分析
D. 基本分析
答:————
13.[单选题] 适合用于短线投资的分析方法是（ ）
A. 基本分析
B. 公司财务分析
C. 行业分析
D. 技术分析
答:————
14.[单选题] 人民币特种股票又叫（ ）
A. A股
B. B股
C.N股
D. H股
答:————
15.[单选题] β系数为1时，它表示单个证券的系统风险与市场证券组合的系统风险相比较是（ ）
A. 大
B. 小
C. 相等
D. 无法确定
答:————
16.[单选题] 2007年5月30日财政部宣布上调印花税至千分之三，该项政策对证券市场投资者带来的风险是（ ）
A. 系统风险
B. 非系统风险
C. 利率风险
D. 财务风险
答:————
17.[单选题] 投资者向经纪人发出委托指令时，只规定证券名称、数量，对价格由经纪人随行就市，不作限定的委托方式是（ ）
A. 限价委托
B. 自动委托
C. 市价委托
D. 柜台委托
答:————
18.[单选题] MA是（ ）
A. 移动平均线
B. 平滑异同移动平均线
C. 异同平均数
D. 正负差
答:————
19.[单选题] 股票价格与市场利率相关，通常（ ）
A. 市场利率上升，股票价格上升
B.市场利率下降，股票价格.上升
C. 市场利率上升，股票价格不变
D.市场利率下降，股票价格不变
答:————
20.[单选题] 衡量公司短期偿债能力的指标是（ ）
A. 流动比率.
B. 资产负债率
C. 总资产报酬率
D. 存货周转率
答:————
21.[单选题] 证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务称为（ ）
A. 自营业务
B. 经纪业务
C. 投行业务
D. 承销业务
答:————
22.[单选题] 政府发行证券的品种仅限于（ ）
A. 银行票据
B. 基金
C. 债券
D. 股票
答:————
23.[单选题] 在我国国债的发行都采用（ ）
A. 溢价发行
B. 折价发行
C. 竞价发行
D. 平价发行
答:————
24.[单选题] 第一家由中国人自己组织并经政府批准成立的证券交易所是（ ）
A. .上海股票商业工会
B. 北京证券交易所
C. 华商证券交易所
D. 上海证券物品交易所
答:————
25.[单选题] 下面不属于优先股股票特征的是（ ）
A. 股息固定
B. 股息分派优先
C. 剩余资产分配优先
D. 具有优先认股权
答:————
26.[单选题] 当债务人的总资产不足以抵偿到期债务时，由法院依法按照法定程序将债务人所有财产公平清偿给所有债权人，不足之处免于清偿的制度是（ ）
A. 变更
B. 设立
C. 破产
D. 解散
答:————
27.[单选题] 发行市场又叫（ ）
A. 二级市场.
B. 流通市场.
C. 一级市场
D.货币市场
答:————
28.[单选题] 按照市场职能的不同，证券市场可以分为（ ）
A. 股票市场、债券市场和基金市场
B. 场内交易市场和场外交易市场
C. 发行市场和流通市场
D. 有形市场和无形市场
答:————
29.[单选题] 目前对我国证券市场主管的单位是（ ）
A. 中国证券监督管理委员会
B.中国保险监督管理委员会
C. 中国银行业监管管理委员会
D. 中国人民银行
答:————
30.[单选题]MACD指标是指（ ）
A. 移动平均数
B. 平滑异同移动平均数
C. 相对强弱指标
D. 威廉指标
答:————
31.[多选题]公司型基金的当事人有
A. 投资公司
B. 管理公司
C. 保管公司
D. 承销公司
E. 受益人
答:————
32.[多选题]我国目前国债发行的方式有
A. 直接发行
B. 定向发售
C. 行政分配
D. 招标发行
E. 承包包销
答:————
33.[多选题]风险的基本特征有（ ）
A. 客观性
B. 负面性
C. 可测性
D. 对立统一性
E. 可控性
答:————
34.[多选题]我国证券交易所的基本职责包括
A. 提供证券交易场所和设施
B. 组织、监督证券交易
C. 制定证券交易所的业务规则
D. 对上市公司进行监管
答:————
35.[多选题]证券登记结算公司的功能有（ ）
A. 分配剩余资产优先权
B.投票选举权
C. 领取股息优先权
D.经营管理权
E. 优先认购新股
答:————
36.[多选题]风险控制的基本方法有
A. 预期风险
B. 回避风险
C. 风险转移
D. 损失控制
答:————
37.[多选题]投资基金的创立和运行涉及到的参与者包括
A. 基金管理人
B. 发改委
C. 基金托管人
D. 发行人
E. 投资人
答:————
38.[多选题]契约型基金的当事人主要有（ ）
A. 发起人
B. 承销人
C. 交易所
D. 受托人
E. 受益人
答:————
39.[多选题]股东大会的权利包括
A. 公司章程的修改
B. 董事的任免
C. 对外代表公司
D. 制定新股票的发行方案以及收益分配方案
答:————
40.[多选题]根据发行价格与面额的关系，可将证券的发行分为
A. 高价发行
B. 低价发行
C. 平价发行
D. 溢价发行
E. 折价发行
答:————
41.[多选题]证券上市的程序是（ ）
A. 申请
B. 复查
C. 审核
D. 上市
答:————
42.[多选题]相对于现货交易，期货交易的特殊作用表现在
A. 有利于投资者转移价格风险
B. 有利于投机者的投机获利
C. 有利于价格发现
D. 有利于资金周转
答:————
43.[多选题]优先股的优先之处在于（ ）
A. 分配剩余资产优先权
B.投票选举权
C. 领取股息优先权
D.经营管理权
E. 优先认购新股
答:————
44.[多选题]综合类证券公司可以经营的证券业务有
A. 经纪类业务
B. 自营类业务
C. 私募业务
D. 承销类业务
E. 证监会规定的其他业务
答:————
45.[多选题]投资基金的主要特征是
A. 收益稳定
B. 专家经营
C. 分散风险
D. 共同受益
答:————
46.[问答题] 简述证券发行市场的功能
答:————
47.[问答题] 简述影响股票市场价格的因素。
答:————
48.[问答题] 简述财务报表分析的功能。
答:————
49.[问答题] 简述证券市场的功能。
答:————
50.[问答题] 什么是普通股？简述其特征。
答:————
51.[问答题] 简述普通股股票具有的特征。
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52.[问答题] 资产重组中有哪些关联交易，分别加以说明。
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53.[问答题] 简述证券市场不同于一般商品市场的特征。
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54.[问答题] 简述CAPM模型的基本假设。
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55.[问答题] 试论述公司型基金和契约型基金有何不同。
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56.[问答题] 试论述影响债券定价的内外部因素。
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57.[问答题] 试论述金融衍生工具的功能。
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58.[名词解释] 基金托管人
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59.[名词解释] 风险
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60.[名词解释] 证券
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61.[名词解释] K线
答:————
62.[名词解释] 股份有限公司
答:————
63.[名词解释] 可转换债券
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64.[名词解释] 股票价格指数
答:————
65.[名词解释] 投资基金
答:————
66.[名词解释] 简述债券和股票的不同之处。
答:————
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