西南大学22春《1181《金融证券法》》在线作业满分
1181 《金融证券法》1.[单选题] 下列不属于中国人民银行的职能的是（）
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A.B.发行的银行
B.政府的银行
C.银行的银行
D.企业的银行
2.[单选题] 下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是( )
A.C.上市公司控股的公司的董事
B.上市公司的监事
C.上市公司的总会计师
D.持有上市公司3%股份的股东
3.[单选题] 我国发行货币的银行是( )
A.D.中国银行
B.F.国家开发银行
C.中国工商银行
D.中国人民银行
4.[单选题] 根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易应当间特定机构申销，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市。该特定机构是()
A.省级人民政府
B.国务院授权的部门
C.证券交易所
D.国务院证券监督管理机构
5.[单选题] 根据《证券法》的规定，持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起（ ）日内向该公司报告。
A.A.5%；5
B.10%；5
C.5%；3
D.8%；5
6.[单选题] 根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是( )
A.E.股权结构的重大变化
B.监事会共5名监事，其中2名发生变动
C.增加注册资本的计划
D.财务总监发生变动
7.[单选题] 上市公司社会公众持股比例不足公司股份总数的（），或者公司股本总额超过（）亿元，社会公众持股比例不足公司股份总数的10%，且在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件的应强制退市。
A.25%；3
B.20%；4
C.25%；4
D.20%；3
8.[多选题] 证券市场有哪些功能（）
A.评价监督
B.配置资源
C.分散风险 东北大学作业无忧答案网发布
D.筹集资金
9.[多选题] 根据证券作成是否依据法定形式，证券可以分为（）
A.不完全证券
B.不要式证券
C.完全证券
D.要式证券
10.[多选题] 根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有( )
A.公司发生重大诉讼
B.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%
C.公司最近3年连续亏损
D.公司对财务会计报告作虚假
11.[多选题] 中央银行的法定职能包括（ ）
A.收入分配职能
B.宏观调控职能
C.金融监管职能
D.公共服务职能
12.[多选题] 根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有( )
A.向累计超过 100人的本公司股东发行证券
B.向累计超过100人的社会公众发行证券
C.向累计超过200人的社会公众发行证券
D.向累计超过200人的本公司股东发行证券
13.[多选题] 金融监管体制包括以下哪些（ ）
A.中国人民银行的监督
B.商业银行内部监督
C.银监会的监督
D.审计机关的监督
14.[多选题] 票据追索权可以向以下哪些人行使（ ）
A.收款人
B.被背书人
C.背书人
D.保证人
15.[多选题] 某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( )
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币 4000万元
B.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
C.公司发行股票前股本总额为人民币6000万元
D.公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
16.[多选题] 根据证券发行主体的不同，证券可以分为（）
A.国家证券
B.金融证券
C.政府证券
D.企业证券
17.[判断题] 存款人和银行之间的存款关系是通过存款合同确定的。
A.正确
B.错误
18.[判断题] 现金是指具有现实购买力或清偿力的法定货币，我国人民币现金包括铸币人民币和纸币人民币。
A.正确
B.错误
19.[判断题] 商业银行是指依法设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的行政法人。
A.正确
B.错误
20.[判断题] 上市公司丧失公司法规定的上市条件的，其股票依法暂停上市或者终止上市
A.正确
B.错误
21.[判断题] 证券法适用于中国境内的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
A.正确
B.错误
22.[判断题] 信托，即“信任委托”，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权转移给受托人，受托人按照委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或特定目的，管理或处分财产的行为。
A.正确
B.错误
23.[判断题] 票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利。
A.正确
B.错误
24.[判断题] 金融信托是金融机构作为受托人，按照委托人的要求或指明的特定目的，收受、经理或运用货币资金、有价证券、其他财产等金融业务。
A.正确
B.错误
25.[判断题] 不记名证券的转让无须背书或登记，而是通过交付即可完成。
A.正确
B.错误
26.[判断题] 追索权，又称偿还请求权，是指持票人在汇票到期不或付款或期前不获承兑或有其他法定原因发生时，向其前手请求偿还票据金额及其损失的权利。
A.正确
B.错误
27.[判断题] 在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。
A.正确
B.错误
28.[判断题] 非票据关系，即有票据法规定，与票据行为有联系但不是由票据行为本身所产生的法律关系。
A.正确
B.错误
29.[判断题] 银行承兑汇票贴现要求申请人与出票人或直接前手之间具有真实的商品交易关系。
A.正确
B.错误
30.[判断题] 同业拆借是金融机构因为资金周转需要，相互之间借入、借出的资金头寸。
A.正确
B.错误
31.[判断题] 私募发行是指发行人面向少数特定的投资人发行证券的发行方式。
A.正确
B.错误
32.[判断题] 中央银行是以公共利益为目的而设立并行使公权力的公法人或国家机关。
A.正确
B.错误
33.[判断题] 中国人民银行可以向金融机构提供再贷款。
A.正确
B.错误
34.[判断题] 票据指出票人依票据法规定的法定条件，签章于票据上而发行的，并以无条件支付或委托他人无条件支付一定金额货币为目的的有价证券。
A.正确
B.错误
35.[判断题] 票据法律关系由主体、客体、主观和内容四方面构成。
A.正确
B.错误
36.[判断题] 票据抗辩是指票据债权人根据票据法的规定对票据债务人拒绝履行义务的行为
A.正确
B.错误
37.[判断题] 持有上市公司5%股份的股东，将其所持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有。
A.正确
B.错误
38.[判断题] 持续信息公开是上市公司定期报告即年报，上市公司临时报告即重大事件公告。
A.正确
B.错误
39.[判断题] 股票、债权、提单、票据等均为要式证券。
A.正确
B.错误
40.[判断题] 证券法兼具行为法与组织法属性，以组织法为主
A.正确
B.错误
41.[判断题] 证券法适用于中国境内外的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
A.正确
B.错误
42.[判断题] 证券交易市场也称一级市场或初级市场。
A.正确
B.错误
43.[判断题] 上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起二个月内，报送并公告年度报告。
A.正确
B.错误
44.[判断题] 一般认为，证券市场上的交易主体即证券发行人和证券投资者。
A.正确
B.错误
45.[判断题] 政策性银行指由政府创立、参股或保证的，以盈利为目的，专门为贯彻、配合政府经济政策或产业政策，在特定的业务领域内，直接或者间接的从事政策性融资活动，充当政府发展经济、促进社会进步、进行宏观经济管理的专门金融机构。
A.正确
B.错误
46.[判断题] 商业银行业务按资金来源和用途，可归纳为负债业务、资产业务、中间业务三大类
A.正确
B.错误
47.[判断题] “三公”原则即公开、公平、公正原则，是证券法最基本、最核心的原则。
A.正确
B.错误
48.[判断题] 出票指出票人签发汇票并将其交付给收款人的票据行为。
A.正确
B.错误
49.[判断题] 内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人员利用内幕信息进行证券交易的行为
A.正确
B.错误
50.[判断题] 金融监管体制是金融监管的职责划分和权力分配的方式和组织制度。
A.正确
B.错误
51.[判断题] 金融是货币资金融通的简称，它是以银行等金融机构为中心的各种形式的信用活动及在信用基础上组织起来的货币流通。
A.正确
B.错误
52.[判断题] 设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
A.正确
B.错误
53.[判断题] 中国人民银行是我国的中央银行，是特殊的国家机关，受全国人大常委会领导。
A.正确
B.错误
54.[判断题] 从票据行为，又称附属票据行为是指能够引起票据法律关系变更或消灭的行为。
包括背书、承兑、参加承兑、保证和保付等。
A.正确
B.错误
55.[判断题] 债券是发行人依照法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.正确
B.错误
56.[判断题] 中国农业发展银行是一家以承担国家粮棉油储备、农副产品收购、农业开发等方面的政策性贷款为主要业务的政策性银行。
A.正确
B.错误
57.[判断题] 按《证券法的规定》，我国依法对证券市场实行监督管理的机构是国务院证券监督管理委员机构，即证券监督管理委员会。
A.正确
B.错误
58.[判断题] 按照发行人与证券承销商约定的风险承担方式，证券承销可以分为代销和包销两种方式。
A.正确
B.错误
59.[判断题] 我国金融法的渊源有：宪法、金融法律、金融行政法规、金融行政规章、地方性法规、行业规范、规范性文件。
A.正确
B.错误
60.[判断题] 公开发行是指发行人通过中介机构向特定的社会公众公开销售证券的发行方式。
A.
61.[问答题] 金融法律关系的构成要素？
A.
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