武汉理工22年4月证券法(新)-作业一题目及答案
证券法(新)-作业一1.[多选题] 证券交易所规定的上市条件可以（ ）法定条件。
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A.高于
B.等于
C.低于
D.高于或等于
E.低于或等于
答:——ABD——
2.[多选题] 安定操作与操纵市场的区别，表现在（ ）等方面。
A.对证券价格的影响
B.操作目的
C.操作行为
D.合法性
E.操作时间
答:——ABDE——
3.[多选题] 上市公司为了提高自己股票的价格，在提供的中期报告里面伪造了大量吹嘘本公司业绩的材料，给投资者造成了重大损失，请问，对该损失可能承担责任的人包括：( )
A.上市公司
B.该上市公司的控股股东
C.负责承销的证券公司的知情董事李某
D.该上市公司的保荐人
E.该上市公司保荐人的知情董事张某
答:——ABD——
4.[多选题] 属于增资发行方式的有（ ）。
A.配股
B.送股
C.新股发行
D.股份拆细
E.转增股
答:————
5.[多选题] （ ）属于公司高级管理人员。 东北大学无忧答案网整理
A.董事
B.监事
C.经理
D.副经理
E.财务负责人
答:————
6.[多选题] （ ）属于短线交易的主体范围。
A.董事
B.监事
C.财务负责人
D.股东
E.经理
答:————
7.[多选题] 证券登记结算机构的特点有（ ）。
A.非营利法人
B.营利法人
C.门服务机构
D.特许法人
E.一级结算法律关系的主体有（ ）。
答:————
8.[多选题] 证券上市与证券交易的区别有（ ）。
A.适用规则不同
B.涉及主体不同
C.行为时间不同
D.行为地点不同
E.实现功能不同
答:————
9.[多选题] 以收购者的主观动机为标准，收购分为（ ）。
A.友好收购
B.敌意收购
C.善意收购
D.恶意收购
E.强制收购
答:————
10.[多选题] 证券上市条件，一般包括（ ）。
A.资产状况
B.职工人数
C.盈利能力
D.股权结构
E.开业时间
答:————
11.[判断题] 公司制证券交易所可直接参与证券买卖。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
12.[判断题] 证券赠与关系属于证券交易关系。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
13.[判断题] 一般收购完成后，收购人持有的股份不得超过30%总股份。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
14.[判断题] 证券交易所具有独立的主体资格。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
15.[判断题] 公司实际控制人可能是公司股东。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
16.[判断题] 资产转让不改变公司的股权结构。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
17.[判断题] 股票终止上市的条件是上市公司连续四年亏损。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
18.[判断题] 证券登记结算机构与证券公司之间是隶属关系。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
19.[判断题] 上市公司向原股东发行股票属于证券公开发行。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
20.[判断题] 募集设立的股份有限公司，社会公众认购的股份可为75%总股份。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
21.[单选题] 债券属于（ ）。
A.物权证券
B.完全证券
C.资本证券
D.设权证券
答:————
22.[单选题] 我国现有（ ）个证券交易所。
A.1
B.2
C.3
D.4
答:————
23.[单选题] 可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（ ）的债券。
A.基金
B.优先股
C.任意证券
D.普通股
答:————
24.[单选题] （ ）是证券行政监管关系的监督主体。
A.交易所
B.证券业协会
C.发行者
D.中国证监会
答:————
25.[单选题] 在我国，证券交易所的设立由谁决定？（ ）
A.国务院
B.中国人民银行
C.财政部
D.证券监督管理机构
答:————
26.[单选题] 上市公司每次配股的最高限是（ ）。
A.10配2
B.10配3
C.10配4
D.10配5
答:————
27.[单选题] 正常情况下，上市公司应在每年的（ ）月底以前披露上一年度的年度报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
答:————
28.[单选题] 下列各项中，可以作为公司出资的有（ ）。
A.股权
B.劳务
C.信用
D.商誉
答:————
29.[单选题] 世界上最早的证券交易所出现在（ ）。
A.美国
B.荷兰
C.英国
D.法国
答:————
30.[单选题] 根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务表述正确的是（ ）。
A.证券公司均可以从事证券自营业务
B.证券公司均不得从事证券自营业务
C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
答:————
31.[单选题] 要约收购中的收购人最少持有公司总股份的（ ）。
A.5%
B.20%
C.30%
D.35%
答:————
32.[单选题] 一般情况下，符合要约收购要求的期限可以是（ ）日。
A.20
B.50
C.80
D.100
答:————
33.[单选题] 我国的公司法及证券法所指的“证券转让”是指下列哪一选项的性质？
A.证券买卖
B.证券继承
C.证券质押
D.证券借贷
答:————
34.[单选题] 有关证券登记结算机构表述，正确的是（ ）。
A.企业法人
B.营利法人
C.特许法人
D.一般法人
答:————
35.[单选题] 公司发起人持有本公司的股份，在公司成立之日起（ ）年内不得转让。
A.2
B.1.5
C.1
D.0.5
答:————
36.[单选题] 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，股票上市的条件之一是股本总额不低于人民币（ ）万元。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
答:————
37.[单选题] 证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11％，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定？( )
A.若在6个月内卖出的，行为违法
B.其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担
C.其卖出不受6个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司
D.卖出时每减少5％应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告
答:————
38.[单选题] 设立结算风险基金，是为了赔偿（ ）的损失。
A.投资者
B.证券公司
C.证券交易所
D.登记结算机构
答:————
39.[单选题] （ ）债券属于投机级的债券。
A.A级
B.B级
C.C级
D.D级
答:————
40.[单选题] 证券登记结算机构对重要原始凭证的保存期不少于（ ）年。
A.5
B.10
C.20
D.30
答:————
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