武汉理工22年4月证券法(新)-作业二题目及答案
证券法(新)-作业二1.[多选题] 下列选项中，属于金券的是（ ）。
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A.存折
B.印花
C.邮票
D.股票
E.车船票
答:——BC——
2.[多选题] 证券上市与证券交易的区别有（ ）。
A.适用规则不同
B.涉及主体不同
C.行为时间不同
D.行为地点不同
E.实现功能不同
答:——ABCE——
3.[多选题] 体现我国证券市场监管体制特点的选项有（ ）。
A.强调政府监管
B.强调实质审查
C.强调形式审查
D.强调集中管理
E.强调自律监管
答:——ABD——
4.[多选题] 证券登记结算机构的特点有（ ）。
A.非营利法人
B.营利法人
C.门服务机构
D.特许法人
E.一级结算法律关系的主体有（ ）。
答:————
5.[多选题] 证券交易所规定的上市条件可以（ ）法定条件。 东北大学无忧答案网整理
A.高于
B.等于
C.低于
D.高于或等于
E.低于或等于
答:————
6.[多选题] 关于继续收购表述准确的有（ ）。
A.收购者需单独或共同持有已发行的30%股份
B.必须采取要约收购的形式
C.不受慢走规则约束
D.采取报价交易机制
E.属于强制收购
答:————
7.[多选题] 二级结算法律关系的主体有（ ）。
A.证券公司
B.登记结算机构
C.投资人
D.银行
E.证券交易所
答:————
8.[多选题] （ ）属于短线交易的主体范围。
A.董事
B.监事
C.财务负责人
D.股东
E.经理
答:————
9.[多选题] 属于增资发行方式的有（ ）。
A.配股
B.送股
C.新股发行
D.股份拆细
E.转增股
答:————
10.[多选题] 证券上市条件，一般包括（ ）。
A.资产状况
B.职工人数
C.盈利能力
D.股权结构
E.开业时间
答:————
11.[判断题] 在证券交易中，报价高的委托容易成交。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
12.[判断题] 发行公司债券不可能影响公司的股本结构。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
13.[判断题] 证券登记结算机构与证券公司之间是隶属关系。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
14.[判断题] 投资人通过征集取得的表决权，授权人不可撤回。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
15.[判断题] 未公开的企业信息，均属于证券法上的内幕信息。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
16.[判断题] 证券一级市场即是证券交易市场。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
17.[判断题] 上市公司的股权转让可能引发上市公司收购。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
18.[判断题] 公司制证券交易所可直接参与证券买卖。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
19.[判断题] 上市公司可成为证券二级市场的主体。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
20.[判断题] 公司实际控制人可能是公司股东。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
21.[单选题] 债券属于（ ）。
A.物权证券
B.完全证券
C.资本证券
D.设权证券
答:————
22.[单选题] 我国现有（ ）个金融监管机构。
A.1
B.2
C.3
D.4
答:————
23.[单选题] 短线交易的时间限制为（ ）个月。
A.1
B.3
C.6
D.12
答:————
24.[单选题] 一般情况下，符合要约收购要求的期限可以是（ ）日。
A.20
B.50
C.80
D.100
答:————
25.[单选题] （ ）是证券行政监管关系的监督主体。
A.交易所
B.证券业协会
C.发行者
D.中国证监会
答:————
26.[单选题] 证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11％，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定？( )
A.若在6个月内卖出的，行为违法
B.其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担
C.其卖出不受6个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司
D.卖出时每减少5％应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告
答:————
27.[单选题] 普通可转换公司债券的存续期限为（ ）。
A.1－4
B.1－5
C.1—6年
D.2—6年
答:————
28.[单选题] 国务院证券监督管理机构限制交易的最长期限是（ ）日。
A.15
B.30
C.60
D.90
答:————
29.[单选题] 债券属于（ ）。
A.物权证券
B.完全证券
C.资本证券
D.设权证券
答:————
30.[单选题] 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（ ）。
A.会员制
B.公司制
C.契约
D.制合同制
答:————
31.[单选题] 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？
A.拍卖
B.公开竞价
C.集中交易
D.公开的集中竞价交易
答:————
32.[单选题] 上海证券交易所B种股票所采用的币种是（ ）。
A.美元
B.港币
C.人民币
D.日元
答:————
33.[单选题] 有关证券登记结算机构表述，正确的是（ ）。
A.企业法人
B.营利法人
C.特许法人
D.一般法人
答:————
34.[单选题] 关于纸币的描述，正确的是（ ）
A.纸币属于金券
B.纸币本身就是权利
C.纸币属于资格证券
D.纸币属于有价证券
答:————
35.[单选题] 下列各项中，可以作为公司出资的有（ ）。
A.股权
B.劳务
C.信用
D.商誉
答:————
36.[单选题] 债券属于（ ）。
A.物权证券
B.完全证券
C.资本证券
D.设权证券
答:————
37.[单选题] 正常情况下，上市公司应在每年的（ ）月底以前披露上一年度的年度报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
答:————
38.[单选题] 公司债券余额不超过公司（ ）的40%。
A.净资本
B.注册资本
C.净资产
D.总资产
答:————
39.[单选题] 我国现有（ ）个证券交易所。
A.1
B.2
C.3
D.4
答:————
40.[单选题] 证券登记结算机构对重要原始凭证的保存期不少于（ ）年。
A.5
B.10
C.20
D.30
答:————
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