22年4月武汉理工大学证券法(新)-作业一答案
证券法(新)-作业一1.[多选题] 主承销商在行使超额配售选择权时，额外发售或购买的股票数量，一般可为该次新股发行总额的（ ）。
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A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
E.25%
答:——ABC——
2.[多选题] 证券登记结算机构的特点有（ ）。
A.非营利法人
B.营利法人
C.门服务机构
D.特许法人
E.一级结算法律关系的主体有（ ）。
答:——ACD——
3.[多选题] 安定操作与操纵市场的区别，表现在（ ）等方面。
A.对证券价格的影响
B.操作目的
C.操作行为
D.合法性
E.操作时间
答:——ABDE——
4.[多选题] 下列选项中，属于不正当交易特点的有（ ）
A.交易性
B.随意性 东北大学无忧答案网整理
C.不正当性
D.营利性
E.复杂性
答:————
5.[多选题] 二级结算法律关系的主体有（ ）。
A.证券公司
B.登记结算机构
C.投资人
D.银行
E.证券交易所
答:————
6.[多选题] 我国证券交易所理事会的理事人数可能为（ ）人。
A.6
B.8
C.10
D.12
E.14
答:————
7.[多选题] 关于继续收购表述准确的有（ ）。
A.收购者需单独或共同持有已发行的30%股份
B.必须采取要约收购的形式
C.不受慢走规则约束
D.采取报价交易机制
E.属于强制收购
答:————
8.[多选题] 根据预定收购股票数量，收购分为（ ）。
A.部分收购
B.全面收购
C.全部收购
D.继续买卖
E.继续收购
答:————
9.[多选题] 体现我国证券市场监管体制特点的选项有（ ）。
A.强调政府监管
B.强调实质审查
C.强调形式审查
D.强调集中管理
E.强调自律监管
答:————
10.[多选题] 下列选项中，属于金券的是（ ）。
A.存折
B.印花
C.邮票
D.股票
E.车船票
答:————
11.[判断题] 证券一级市场即是证券交易市场。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
12.[判断题] 上市公司可成为证券二级市场的主体。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
13.[判断题] 资产转让不改变公司的股权结构。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
14.[判断题] 证券市场属于金融市场中资金市场。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
15.[判断题] 上市公司向原股东发行股票属于证券公开发行。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
16.[判断题] 一般收购完成后，收购人持有的股份不得超过30%总股份。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
17.[判断题] 国务院发行债券的目的是弥补财政赤字。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
18.[判断题] 股票终止上市的条件是上市公司连续四年亏损。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
19.[判断题] 采用证券承销的方式，不存在发行失败的风险。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
20.[判断题] 募集设立的股份有限公司，社会公众认购的股份可为75%总股份。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
21.[单选题] 公司发起人持有本公司的股份，在公司成立之日起（ ）年内不得转让。
A.2
B.1.5
C.1
D.0.5
答:————
22.[单选题] 债券属于（ ）。
A.物权证券
B.完全证券
C.资本证券
D.设权证券
答:————
23.[单选题] 上市公司每次配股的最高限是（ ）。
A.10配2
B.10配3
C.10配4
D.10配5
答:————
24.[单选题] 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，（ ）从重处罚。
A.从重
B.加重
C.从轻
D.减轻
答:————
25.[单选题] 证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11％，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定？( )
A.若在6个月内卖出的，行为违法
B.其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担
C.其卖出不受6个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司
D.卖出时每减少5％应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告
答:————
26.[单选题] 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，股票上市的条件之一是股本总额不低于人民币（ ）万元。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
答:————
27.[单选题] 债券上市交易的公司每年需提供（ ）份定期报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
答:————
28.[单选题] 设立证券公司，其主要股东的净资产不低于人民币（ ）亿元
A.2
B.3
C.4
D.5
答:————
29.[单选题] （ ）债券属于投机级的债券。
A.A级
B.B级
C.C级
D.D级
答:————
30.[单选题] 下列哪种证券的发行和交易不适用证券法？（ ）
A.股票
B.国库券
C.公司债券
D.基金券
答:————
31.[单选题] 公司债券余额不超过公司（ ）的40%。
A.净资本
B.注册资本
C.净资产
D.总资产
答:————
32.[单选题] 在我国，证券交易所的设立由谁决定？（ ）
A.国务院
B.中国人民银行
C.财政部
D.证券监督管理机构
答:————
33.[单选题] 一般收购中的收购人最少持有公司总股份的（ ）。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
答:————
34.[单选题] 股票实行特别处理的，股票报价日涨跌幅限制为（ ）。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
答:————
35.[单选题] 关于纸币的描述，正确的是（ ）
A.纸币属于金券
B.纸币本身就是权利
C.纸币属于资格证券
D.纸币属于有价证券
答:————
36.[单选题] 债券属于（ ）。
A.物权证券
B.完全证券
C.资本证券
D.设权证券
答:————
37.[单选题] 要约收购采取（ ）机制。
A.报价交易
B.竞价交易
C.协商定价
D.多种定价
答:————
38.[单选题] 股东权益等值于（ ）。
A.总资产
B.股本
C.股本+公积金
D.总资产—总负债
答:————
39.[单选题] 证券登记结算机构对重要原始凭证的保存期不少于（ ）年。
A.5
B.10
C.20
D.30
答:————
40.[单选题] 短线交易的时间限制为（ ）个月。
A.1
B.3
C.6
D.12
答:————
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