22年4月武汉理工大学证券法(新)-作业二题目及答案
证券法(新)-作业二1.[多选题] 二级结算法律关系的主体有（ ）。
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A.证券公司
B.登记结算机构
C.投资人
D.银行
E.证券交易所
答:——AC——
2.[多选题] 继续收购的法律后果有（ ）。
A.维持上市资格
B.终止上市交易
C.强制受让
D.变更企业形式
E.注销公司
答:——ABCDE——
3.[多选题] 证券公司内部控制的原则有（ ）。
A.健全性原则
B.从属性原则
C.合理性原则
D.制衡性原则
E.独立性原则
答:——ACDE——
4.[多选题] （ ）属于短线交易的主体范围。
A.董事
B.监事
C.财务负责人
D.股东
E.经理
答:————
5.[多选题] （ ）属于公司高级管理人员。
A.董事
B.监事
C.经理
D.副经理
E.财务负责人 东北大学无忧答案网整理
答:————
6.[多选题] 属于增资发行方式的有（ ）。
A.配股
B.送股
C.新股发行
D.股份拆细
E.转增股
答:————
7.[多选题] 下列选项中，属于不正当交易特点的有（ ）
A.交易性
B.随意性
C.不正当性
D.营利性
E.复杂性
答:————
8.[多选题] 下列选项中，属于金券的是（ ）。
A.存折
B.印花
C.邮票
D.股票
E.车船票
答:————
9.[多选题] 证券上市与证券交易的区别有（ ）。
A.适用规则不同
B.涉及主体不同
C.行为时间不同
D.行为地点不同
E.实现功能不同
答:————
10.[多选题] 关于继续收购表述准确的有（ ）。
A.收购者需单独或共同持有已发行的30%股份
B.必须采取要约收购的形式
C.不受慢走规则约束
D.采取报价交易机制
E.属于强制收购
答:————
11.[判断题] 证券登记结算机构与证券公司之间是隶属关系。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
12.[判断题] 公司实际控制人可能是公司股东。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
13.[判断题] 募集设立的股份有限公司，社会公众认购的股份可为75%总股份。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
14.[判断题] 证券公司取得主体资格后即可开展证券业务。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
15.[判断题] 证券市场属于金融市场中资金市场。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
16.[判断题] 公司制证券交易所可直接参与证券买卖。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
17.[判断题] 股票终止上市的条件是上市公司连续四年亏损。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
18.[判断题] 资产转让不改变公司的股权结构。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
19.[判断题] A公司发起人持有股票，在A公司成立之日起1年内可能依法转让。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
20.[判断题] 未公开的企业信息，均属于证券法上的内幕信息。（ ）
A.正确
B.错误
答:————
21.[单选题] 设立证券公司，其主要股东的净资产不低于人民币（ ）亿元
A.2
B.3
C.4
D.5
答:————
22.[单选题] 在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（ ）。
A.收取佣金
B.赚取差价
C.收取的咨询费用
D.证券发行费用
答:————
23.[单选题] 债券上市交易的公司每年需提供（ ）份定期报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
答:————
24.[单选题] 关于证券交易所的会员，说法正确的是________。
A.只能是证券公司
B.包括有资金实力的个人
C.包括其它金融机构
D.无严格限制
答:————
25.[单选题] 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，（ ）从重处罚。
A.从重
B.加重
C.从轻
D.减轻
答:————
26.[单选题] 要约收购中的收购人最少持有公司总股份的（ ）。
A.5%
B.20%
C.30%
D.35%
答:————
27.[单选题] 要约收购采取（ ）机制。
A.报价交易
B.竞价交易
C.协商定价
D.多种定价
答:————
28.[单选题] 下列法律性文件中，由国务院制定的是（ ）。
A.《证券法》
B.《证券公司风险处置条例》
C.《中国证券业协会章程》
D.《上市公司重大资产重组管理办法》
答:————
29.[单选题] 世界上规模最大的证券交易所是（ ）。
A.纽约证券交易所
B.荷兰阿姆斯特丹证券交易所
C.伦敦证券交易所
D.巴黎证券交易所
答:————
30.[单选题] 一般收购中的收购人最少持有公司总股份的（ ）。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
答:————
31.[单选题] 关于纸币的描述，正确的是（ ）
A.纸币属于金券
B.纸币本身就是权利
C.纸币属于资格证券
D.纸币属于有价证券
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32.[单选题] 证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11％，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定？( )
A.若在6个月内卖出的，行为违法
B.其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担
C.其卖出不受6个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司
D.卖出时每减少5％应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告
答:————
33.[单选题] 在我国，证券交易所的设立由谁决定？（ ）
A.国务院
B.中国人民银行
C.财政部
D.证券监督管理机构
答:————
34.[单选题] 公司债券余额不超过公司（ ）的40%。
A.净资本
B.注册资本
C.净资产
D.总资产
答:————
35.[单选题] 正常情况下，上市公司应在每年的（ ）月底以前披露本年度的中期报告。
A.7
B.8
C.9
D.10
答:————
36.[单选题] 我国现有（ ）个证券交易所。
A.1
B.2
C.3
D.4
答:————
37.[单选题] 债券属于（ ）。
A.物权证券
B.完全证券
C.资本证券
D.设权证券
答:————
38.[单选题] 证券登记结算机构对重要原始凭证的保存期不少于（ ）年。
A.5
B.10
C.20
D.30
答:————
39.[单选题] 债券属于（ ）。
A.物权证券
B.完全证券
C.资本证券
D.设权证券
答:————
40.[单选题] 公司发起人持有本公司的股份，在公司成立之日起（ ）年内不得转让。
A.2
B.1.5
C.1
D.0.5
答:————
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