西南大学22年9月0205 证券学在线作业资料
0205 证券学1.[单选题] 使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得（ ）
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A.更大的盈利
B.更小的盈利
C.盈利不变
D.导致亏损
2.[单选题] 投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是( )
A.公司型投资基金
B.股票型投资基金
C.货币市场基金
D.契约型投资基金
3.[单选题] 套期保值者根据现货需要保值的期限选择期货合约的期限，应尽可能使（ ）
A.期货交割月等于现货保值期结束时间
B.期货交割月在现货保值期结束时间半年之后
C.期货交割月紧跟在现货保值期结束时间之后
D.现货交割月紧跟在期货保值期结束时间之后
4.[单选题] 当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过盛时，中央银行会（ ）
A.提高信用交易的法定保证金比率
B.增加货币供应量
C.放大信用
D.降低信用交易的法定保证金比率
5.[单选题] 证券中介机构可分为（ ）
A.以上均不正确
B.证券服务机构和证券经营机构
C.证券咨询机构和证券服务机构
D.证券经营机构和证券咨询机构
6.[单选题] 场外交易市场的交易对象以( )为主，证券交易所的交易对象以( )为主。
A.债券 债券
B.债券 股票
C.基金 股票
D.股票 股票
7.[单选题] 证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指（ ）
A.现货交易方式
B.信用交易方式
C.期货交易方式
D.期权交易方式
8.[单选题] 投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是（ ）委托
A.市价委托指令
B.停止损失委托指令
C.停止损失限价委托指令
D.限价委托指令
9.[单选题] 我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是（ ）
A.注册制度
B.以上均不正确
C.登记制度
D.特许制度
10.[单选题] 承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是（ ）
A.定额包销
B.余额包销
C.承购包销
D.代销
11.[单选题] 以下关于股利收益率的叙述正确的是( )
A.股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率
B.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率
C.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率
D.股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率
12.[单选题] 以下被称为“金边债券”的是（ ）
A.公司债券
B.市政债券
C.国债
D.金融债券
13.[单选题] 以下关于证券上市的表述不正确的是( )
A.证券上市有利于发行公司规范治理结构
B.公司上市的资格不是永久的
C.发行上市的证券即是交易上市的证券
D.证券上市能减少投资者的风险
14.[单选题] 以下不属于证券监管主要手段的是( )
A.行政手段
B.他律手段
C.经济手段
D.法律手段
15.[单选题] 保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是（ ）
A.所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率
B.所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率
C.所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率
D.所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率
16.[单选题] 没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指券”的是（ ）
A.零息债券
B.浮动利率债券
C.贴现债券
D.附息债券
17.[单选题] 场外交易市场与证券交易所的区别表现在( )
A.对投资者限制少
B.有严格的交易时间
C.采取经纪制
D.交易程序复杂
18.[单选题] 在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是( )
A.B.特别股
B.优先股票
C.后配股
D.混合股
19.[单选题] 最普遍、最基本的股息形式是（ ）
A.负债股息
B.股票股息
C.财产股息
D.现金股息
20.[单选题] 在证券经济业务中，证券公司和客户之间建立（ ）的法律关系
A.信托关系 重庆大学答案
B.无任何法律关系
C.抵押关系
D.委托代理关系
21.[单选题] 一般情况下，股价循环( )商业循环而发生。
A.后于
B.不确定于
C.先于
D.无关于
22.[单选题] 具有杠杆作用的股票是（ ）
A.优先股票
B.普通股票
C.H股股票
D.B股股票
23.[单选题] 期货交易的保证金由（ ）通过经纪人向交易所缴纳
A.双方
B.任一方
C.卖方
D.买方
24.[单选题] 套期保值者参与期货交易的目的是（ ）
A.在期货市场上赚取盈利
B.增加资产流动性
C.避税
D.转移价格风险
25.[单选题] 主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是（ ）
A.平衡型基金
B.积极成长型基金
C.收入型基金
D.成长型基金
26.[单选题] 债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的（ ）关系
A.债权
B.所有权
C.债务
D.A和C
27.[单选题] 负责运用和管理基金资产的是（ ）
A.基金承销人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金发起人
28.[单选题] 证券投资基金是一种( )的证券投资方式
A.直接
B.视具体的情况而定
C.以上均不正确
D.间接
29.[单选题] 以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是( )
A.规模固定
B.交易费用相对较高
C.交易价格不受市场供求的影响
D.期限一般为10—15年
30.[单选题] 参与场外交易市场的证券商主要是( )
A.A.场内经纪商
B.自营商
C.场外经纪商
D.佣金经纪商
31.[单选题] 在证券行情表中，成交量采用( )计算方法，成交额采用( )计算方法。
A.单向单向
B.双向 单向
C.单向 双向
D.双向双向
32.[单选题] 发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是（ ）
A.外国债券
B.欧洲债券
C.武士债券
D.扬基债券
33.[单选题] 某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是( )
A.7%
B.5%
C.6%
D.4%
34.[单选题] 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是( )
A.通信网络
B.撮合主机
C.交易监控
D.柜台终端
35.[单选题] 在实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有100股股票，本次股东大会拟选出董事12人，那么这位股东总共有( )票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。
A.1300
B.1200
C.1000
D.1100
36.[多选题] 个人投资者的投资目的主要有( )
A.本金安全
B.维持流动性
C.收入稳定
D.资本增值
37.[多选题] 以下属于投资者无差异曲线的特征的是（ ）
A.无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度
B.不同的投资者具有不同斜率的无差异曲线
C.投资者更偏好于位于左上方的无差异曲线
D.无差异曲线具有正的斜率
38.[多选题] 开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是( )
A.申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费
B.赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费
C.赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费
D.申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费
39.[多选题] 来自个人投资者自身主体的投资限制因素有（ ）
A.收入水平
B.所处的生命周期
C.财务状况
D.投资限制
40.[多选题] 以下属于无差异曲线的特征的是（）
A.不同的投资者具有不同类型的无差异曲线
B.无差异曲线具有正的斜率
C.无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度
D.投资者更偏好于位于左上方的无差异曲线
41.[多选题] 证券投机活动的积极作用表现在( )
A.对价格变动起推波助澜的作用
B.分散价格变动风险
C.平衡价格
D.增强证券的流动性
42.[多选题] 短期移动平均线有( )。
A.20日线
B.10日线
C.5日线
D.30日线
43.[多选题] 若将RSI线与K线等配合分析，可以发现RSI线图形能现出清晰的( )形状。
A.三角形
B.M头
C.头肩底
D.头肩形
44.[多选题] 以下对于资产组合效应，说法正确的是（ ）
A.资产组合后的收益率必然高于组合前各资产的收益率
B.资产组合的非系统风险可能会比组合前有所下降，甚至为0
C.资产组合的系统风险较组合前不会降低
D.资产组合后的风险必然低于组合前各资产的风险
45.[多选题] 金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性质，其主要表现在( )
A.金融商品的复杂性
B.金融商品的耐久性
C.金融商品的同质性
D.金融商品价格的易变性
46.[多选题] 证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在（ ）促进经济增长等方面。
A.促进资金合理流动
B.使社会的闲散货币转化为投资资金
C.促进资源有效配置
D.使储蓄转化为投资
47.[多选题] 对于证券风险的衡量，以下说法正确的是（ ）
A.对证券组合风险的衡量需要建立在单一证券风险衡量的基础上
B.风险的衡量就是对预期收益变动的可能性和变动幅度的衡量
C.单一证券风险的衡量涵盖了证券一切风险，包括投资者决策的风险
D.风险的衡量是将证券未来收益的不确定性加以量化
48.[多选题] 以下关于购买力风险，说法正确的是（ ）
A.购买力风险可以通过资产组合进行规避
B.购买力风险属于系统风险
C.投资者无法减轻购买力风险的影响
D.购买力风险就是通货膨胀带来的风险
49.[多选题] 当两种证券间的相关系数计算为0时，以下说法正确的是（ ）
A.分散投资于这两种证券没有任何影响
B.分散投资于这两种证券可以降低系统风险
C.分散投资于这两种证券可以降低非系统风险
D.这两种证券间的收益没有任何关系
50.[多选题] 在用加权平均股价法计算股价指数时，可以作为权重的变量有( )
A.股票总市值
B.股票成交量
C.股票的发行量
D.股票的换手率
51.[多选题] 简单算数股价指数的计算方法有( )
A.修正除数法
B.总和法
C.相对法
D.调整股票数量法
52.[多选题] 以下关于优先认股权的理解，正确的是( )
A.持有优先认股权的股东可以在公司发股融资时，优先以优惠价认购新股
B.优先认股权是普通股股东的一种特权
C.优先认股权实际上是一种长期的股票看涨期权
D.优先认股权作为一种权利可以进行交易
53.[多选题] 整理形态的类型很多，除了三角形外，还有( )等形态。
A.矩形
B.旗形
C.楔形
D.菱形
54.[多选题] 证券投资的主体包括（ ）
A.企事业单位
B.金融机构
C.政府
D.个人
55.[多选题] 根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为( )
A.平衡型基金
B.成长型基金
C.成长及收入型基金
D.收入型基金
56.[多选题] 机构投资者的特点主要有( )
A.建立的资产组合规模较大
B.投资资金数量大
C.投资活动对市场影响较大
D.注重资产的安全性
57.[多选题] 按出价方式不同，证券交易的委托指令有（ ）
A.停止损失委托指令
B.停止损失限价委托指令
C.市价委托指令
D.限价委托指令
58.[多选题] 证券交易价格的形成方式有（ ）
A.报价驱动
B.集合竞价
C.指令驱动
D.连续竞价
59.[多选题] 移动平均线的计算方法有( )。
A.预期移动平均线
B.加权移动平均线
C.平滑移动指数（EMA）
D.简单算术移动平均线
60.[多选题] 以下关于信用风险的说法，正确的是（ ）
A.信用风险是不可以避免的
B.信用风险属于非系统风险
C.信用风险是指到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
D.普通股票由于没有还本要求，所以普通股票没有信用风险
61.[多选题] 认股权证的三要素是( )
A.认股价格
B.认股方式
C.认股数量
D.认股期限
62.[多选题] 以下对于经营风险的说法，正确的是（ ）
A.经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平改变，从而产生投资者预期收益下降的可能
B.由于公司都存在经营风险，所以投资者无法回避经营风险
C.经营风险属于非系统风险
D.公司的盲目扩大有可能引起经营风险
63.[多选题] 股票的特征表现在( )
A.期限上的永久性
B.决策上的参与性
C.责任上的无限性
D.报酬上的剩余性
64.[多选题] 股价运动在某个价位水平附近形成支撑和阻力，其形成的依据有( )
A.开盘价或收盘价附近
B.过去出现过上的最高点和最低点
C.百分之五十原则
D.股价运动历史上的成交密带不是
65.[多选题] 以下对于证券风险量的衡量，说法正确的是（ ）
A.衡量风险可以用方差与标准差
B.风险的量化只是对证券系统风险的衡量
C.方差越小，说明证券未来收益离散程度越小，也就是风险越小
D.风险是未来可能收益对期望收益的离散程度
66.[多选题] 波浪理论的重要内容有( )
A.波幅比率
B.波浪数量
C.持续时间
D.波浪的形态
67.[多选题] 以下有关股票价值的指标，需要计算才得到的是( )
A.内在价值
B.账面价值
C.清算价值
D.票面价值
68.[多选题] 以下对于证券收益于证券风险之间的关系，理解正确的是（ ）
A.投资者预期收益率与其对于所要求的风险补偿之间的差额等于无风险利率
B.证券的风险越高，收益就一定越高
C.投资者对于高风险的证券要求的风险补偿也越高
D.无风险收益可以认为是投资的时间补偿
69.[判断题] 上市公司董事会成员中应当有1/3以上的独立董事。（ ）
A.正确
B.错误
70.[判断题] 从静态角度看，五种竞争力量抗衡的结果共同决定着行业的发展方向；从动态角度看，五种基本竞争力量的状况及其综合强度，决定着行业内的企业可能获得利润的最终潜力。（）
A.正确
B.错误
71.[判断题] 公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的40%。（ ）
A.正确
B.错误
72.[判断题] 一般而言，应收账款周转率越高，平均收账期越短，说明应收账款的回收越快。（ )
A.正确
B.错误
73.[判断题] 公司的资产中，存货的数量越大，该公司的速动比率会越小。( )
A.正确
B.错误
74.[判断题] 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。（ ）
A.正确
B.错误
75.[判断题] 高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富“套期保值”的手段，因此投资者对其十分感兴趣。（ ）
A.正确
B.错误
76.[判断题] 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施。（ ）
A.正确
B.错误
77.[判断题] 证券公司擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（ ）
A.正确
B.错误
78.[判断题] 新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定。（ ）
A.正确
B.错误
79.[判断题] 在幼稚期后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业便逐步由高风险、低收益的幼稚期迈入低风险、高收益的成长期。（ ）
A.正确
B.错误
80.[判断题] 《中华人民共和国证券投资基金法》于2003年6月1日起正式实施。（ ）
A.正确
B.错误
81.[判断题] 新《证券法》于1999年7月1日起实施（ ）
A.正确
B.错误
82.[判断题] 进入成熟期的行业，市场已被极少数资本雄厚、技术先进的大厂商控制，各厂商分别占有自己的市场份额，整个市场的生产布局和份额在相当长的时期内处于稳定状态。（ ）
A.正确
B.错误
83.[主观填空题] 股票的内涵是预期收益的
A.
84.[主观填空题] 属于企业短期证券投资的直接目的
A.
85.[主观填空题] 有价证券分为资本证券、货币证券及 三种
A.
86.[主观填空题] 某股份公司上市，首次公开发行股票，将普通股出售给公众。是股票市场的新股上市，英文简写为
A.
87.[主观填空题] 股票市场价格与每股净利润的比值称为
A.
88.[主观填空题] 一般情况下，股票市场价格会随着市场利率的上升而
A.
89.[主观填空题] 股东权益比率是指股东权益对 的比率
A.
90.[主观填空题] 流动比率是指全部流动资产对全部 的比率
A.
91.[主观填空题] 现金比率是指公司在会计期末拥有的 和同期各项流动负债总额的比率
A.
92.[问答题] 比较封闭式基金与开放式基金的区别。
A.
93.[问答题] 简述金融期货合约交易的特点
A.
94.[问答题] 简述市场指数的意义和作用。
A.
95.[问答题] 假设无风险收益率为3%，市场已处于资本资产定价模型所描述的均衡状态。如果已知市场上有一种风险证券，其期望收益率为6%、β系数为0.5，那么β系数为1.5的证券的期望收益率为多少？
A.
96.[问答题] 某一股票的上一年度每股红利为0.5元，如果预期该股票以后年度的收益维持在该水平，该股票的价格应定在什么价位较为合理？如果预期该股票以后年度的收益增长率为4%，该股票的价格又该定在什么价位？假设目前市场无风险收益率为2.5%，风险溢价为2.5%。
A.
97.[问答题] 某公司于1999年7月10日发行期限为8年的公司债券，其面值100元，票面利率6%。如果以2001年7月11日市场平均收益率3%作为贴现率，则该债券的内在价值是多少？如果当时该债券的市场价格是115元，该债券是否值得投资？如果投资者当时按其市场价格卖出，请问投资者持有该债券的年收益率为多少？
A.
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