西南大学2023年3月0205证券学在线作业
0205 证券学1.[单选题] 期权交易是对( )的买卖
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A.股票指数
B.一定期限内的选择权
C.某现实金融资产
D.期货
2.[单选题] 积极成长型基金会将基金资产主要投资于（ ）。
A.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
B.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
C.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
D.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
3.[单选题] 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )
A.产权比率
B.流动比率
C.资产负债率
D.速动比率
4.[单选题] 发行人以（ ）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。
A.不确定
B.高于
C.等于
D.低于
5.[单选题] 利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（ ）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则。
A.艾略特
B.格兰维尔
C.格林特
D.夏普
6.[单选题] 世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯亨利道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度这就是久负盛名的（ ）
A.道琼斯平均股价指数
B.标准·普尔500指数
C.伦敦金融时报指数
D.日经指数
7.[单选题] 房地产股指数、金融股指数、工业股指数等属于( )
A.综合指数
B.分类指数
C.成份指数
D.以上都对
8.[单选题] 证券发行市场是指发行的股票、国债、公司债等证券的( )市场。
A.二次交易
B.初次交易
C.融资交易 q1647861640 东北大学答案
D.间接交易
9.[单选题] 我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按（ ）
A.公司制
B.自助制
C.会员制
D.代理制
10.[单选题] 股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）计算的。
A.流动性理论
B.预期理论
C.现值理论
D.合理收益理论
11.[单选题] 注册地在内地、上市地在香港的股票是( )
A.N股
B.H股
C.B股
D.S股
12.[单选题] 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ）
A.倒T字型
B.大十字星
C.一字型
D.T字型
13.[单选题] 交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是( )
A.一手
B.1股
C.50股
D.10股
14.[单选题] 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( )
A.成熟阶段的行业进行投资
B.成长阶段的行业进行投资
C.衰退阶段的行业进行投资
D.初创阶段的行业进行投资
15.[单选题] ( )又称为"空头"或卖空"交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借入证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买入同等数额的证券还给经纪人。
A.保证金平衡交易
B.保证金卖短交易
C.回购交易
D.保证金买长交易
16.[单选题] 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为( )市场。
A.直接融资
B.间接融资
C.资本
D.货币
17.[单选题] 依法持有并保管基金资产的是( )。
A.基金持有人
B.证券交易所
C.基金管理人
D.基金托管人
18.[单选题] 就单枝K线而言，反映多方占据绝对优势的K线形状是( )
A.大十字星
B.光头光脚大阳线
C.光头光脚大阴线
D.带有较长上影线的阳线
19.[单选题] 与基本分析相对，技术分析的优点是（ ）
A.考虑问题的范围相对较窄
B.能够比较全面的把握证券价格的基本走势
C.进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长
D.同市场接近，考虑问题比较直观
20.[单选题] 可转换证券实质上是一种普通股票的( )。
A.看涨期权
B.期货合约
C.远期合约
D.看跌期权
21.[单选题] 债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的( )
A.流动性
B.收益性
C.安全性
D.偿还性
22.[单选题] 道氏理论认为，当中期趋势上升时，若其波峰较上期波峰为低，就表示长期趋势（ ）。
A.以上都对
B.上升
C.下跌
D.不变
23.[单选题] 寡头垄断指相对少量的生产者在（ ）产品的生产中占据极大市场份额的情形
A.制成品
B.石油
C.公用事业
D.初级产品
24.[单选题] 在证券投资分析中，行业分析是( )的经济因素。
A.宏观
B.介于宏观和微观之间
C.微观和短期
D.长期和中长期
25.[单选题] 在上升趋势中，将( ) 连成一条直线，就得到上升趋势线
A.一个低点，一个高点
B.两个高点
C.任意两点
D.两个低点
26.[单选题] 某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9%，则该年初股票投资价值为( )。
A.80
B.10
C.15
D.50
27.[单选题] 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（ ）的补偿
A.财务风险
B.信用风险
C.经营风险
D.购买力风险
28.[单选题] 基金持有人获取收益和承担风险的原则是（ ）
A.按"先进先出法"实现收益和风险
B.获取无风险收益
C.“收益保底，超额分成”
D.“利益共享，风险共担”
29.[单选题] 以下不是股票基本特征的是（ ）
A.流动性
B.风险性
C.永久性
D.期限性
30.[单选题] 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ）。
A.应与投资的多元化相适应
B.应与风险承受能力相适应
C.应与追求收益最大化相适应
D.应与管理者的经营目的相适应
31.[单选题] 某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8%，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ）。
A.7.14%
B.5.34%
C.8.5%
D.6.92%
32.[单选题] 股票成交的T+1制度是（ ）
A.当天卖出的股票第二天才能买回
B.当天买入的股票当天可卖出
C.买入委托成交后必须第二天才能再卖出
D.当日委托必须第二天成交
33.[单选题] 股票在分红时，若是以股票的分割送配方式回报股民，被称为（ ）
A.股票派现
B.股票除权
C.股票清算
D.股票除息
34.[单选题] 证券的存续期长短（ ）
A.与其收益性成反比关系
B.与其流通性成正比关系
C.与风险性成正比关系
D.与风险性成反比关系
35.[单选题] 期货的标的物有一定的要求，以下为金融期货的是（ ）
A.大豆期货
B.黄金期货
C.汇率期货
D.有色金属期货
36.[单选题] 全额包销由（ ）承担发行风险。
A.投资者
B.不一定
C.中介机构
D.发行人
37.[单选题] 开放式基金的交易价格取决于（ ）。
A.每一基金份额总资产值的大小
B.市场供求
C.基金面值的大小
D.每一基金份额净资产值的大小
38.[单选题] 先行指标，又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰和谷底的时间序列指标。先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前( )达到峰顶和谷底。
A.8个月
B.5个月
C.6个月
D.4个月
39.[多选题] 期货交易最主要的功能是（ ）
A.价格发现
B.销售商品
C.长期投资
D.风险转移
40.[多选题] 公司发行债券的主要目的有( )
A.筹集长期稳定资金
B.减低筹资成本
C.降低筹资风险
D.维持对公司的控制
41.[多选题] 证券交易所的运行系统包括( )
A.监察系统
B.信息系统
C.交易系统
D.结算系统
42.[多选题] 证券上市对发行公司的意义表现在( )
A.推动发行公司建立、规范治理结构
B.有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道
C.提高发行公司的声誉和影响
D.行情公布迅速、规范
43.[多选题] 证券发行市场的特征是( )
A.无统一时间
B.证券发行价格与证券票面价格差异很大
C.无固定场所
D.证券发行价格与证券票面价格较为接近
44.[多选题] 期货交易的保证金可以是（ ）
A.现金
B.有价证券
C.房地产
D.国债
45.[多选题] 期权交易与期货交易的区别有( )
A.交易双方的权利和义务不同
B.缴付的保证金不同
C.交易双方承担的风险和可能得到的盈亏不同
D.交易对象不同
46.[多选题] 期货交易所会员有几类，包括（ ）
A.个人投资者
B.一般会员，又称自营商
C.全权会员
D.投机商
47.[多选题] 股票发行全额预缴款方式分为（ ）阶段。
A.申购
B.验资配售
C.余额即退
D.冻结
48.[多选题] 期货交易是发达国家金融创新的主要品种，将期货交易引入证券市场可以（ ）
A.提高了交易量
B.增加了交易的品种
C.提供了规避风险的手段
D.拓展了证券市场功能
49.[多选题] 按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为（ )
A.溢价发行
B.折价发行
C.平价发行
D.协商定价发行
50.[多选题] 债券的发行方式主要有( )
A.招标发行
B.定向发售
C.承购包销
D.直接发售
51.[多选题] 以保证金资产有多种形式，保证金可以是（ ）
A.股票
B.债券
C.房屋
D.现金
52.[多选题] 债券偿还方式主要有( )
A.期中偿还
B.分期偿还
C.展期偿还
D.到期偿还
53.[多选题] 在期权合约的有效期限内，期权的买方可以 ( )
A.行使买进或卖出期权标的物的权利
B.让期权到期自动失效
C.以一定价格让渡这一权利或在他认为行使权利对自己不利时放弃这一权利
D.提前终止合同
54.[多选题] 股票价格指数期货的品种有（ ）
A.韩国KOSPI200股指期货
B.标准普尔500种股票指数期货合约
C.香港恒生指数期货
D.金融时报100指数期货
55.[多选题] 在我国，证券登记的类型有（ ）
A.发行登记
B.过户登记
C.注册登记
D.托管登记
56.[多选题] 当保证金账户上有了超额保证金时，投资者可以（ ）
A.偿还证券公司的贷款
B.以此再追加购买股票
C.以此申请银行贷款
D.提取超额保证金
57.[多选题] 以下关于期权交易的说法，正确的是（ ）
A.期权交易的卖方需要向卖方提供标准化的期权合约
B.期权交易的买方需要向卖方支付一定的期权费
C.期权交易的卖方有义务在期权到期时，卖出期权中的标的物
D.期权交易的买方有义务在期权到期时，买入期权中的标的物
58.[多选题] 以下关于组合风险的说法，正确的是（ ）。
A.组合风险有可能只包括系统风险
B.组合风险的计算就是组合种各资产风险的代数相加
C.组合风险有可能只包括非系统风险
D.组合风险有可能既包括系统风险，又包括非系统风险
59.[多选题] 影响债券发行总额的因素主要有( ) 等。
A.发行者的资金需要
B.市场的承受能力
C.发行者还本付息能力
D.发行者的资信状况
60.[多选题] 股票增资发行可分为( ）
A.有偿无偿并行发行
B.有偿无偿搭配发行
C.有偿增资发行
D.无偿增资发行
61.[多选题] 股票发行的目的主要有( )
A.巩固公司经营权
B.增资、扩大规模
C.为新设立的股份公司而发行
D.调整财务结构
62.[判断题] 经济运行具有周期性，股票市场行情作为经济的晴雨表，总是同步反映经济周期的变化。( )
A.正确
B.错误
63.[判断题] 宏观经济总量分析完全是一种动态分析。（ ）
A.正确
B.错误
64.[判断题] 总的来说，紧缩性财政政策将使供热的经济受到控制，证券市场将走强。( )
A.正确
B.错误
65.[判断题] CML是风险投资与无风险投资相组合的有效前沿。
A.正确
B.错误
66.[判断题] 上市流通股票市场价格的涨跌直接影响公司的资本状况和生产经营。
A.正确
B.错误
67.[判断题] 9、我国的股份有限公司在我国证交所上市，以外币计价交易的股票被称为B股。
A.正确
B.错误
68.[判断题] 因为股票的分割扩容的配股方式，可以使股份有限公司在股票二级市场上再融资，不能太过分，所以在我国有所限制，配股的数量最高限制为十配五。
A.正确
B.错误
69.[判断题] 股票的市场价格可以远离面值和净值而独立运行。
A.正确
B.错误
70.[判断题] 当出现通货膨胀，经济过度繁荣时，中央银行应采取紧缩的货币政策。( )
A.正确
B.错误
71.[判断题] 存款准备金率作为三大传统货币政策之一，通常被认为是比较猛烈的货币政策手段。（ ）
A.正确
B.错误
72.[判断题] 当社会总供给不足时，政府可以通过减少赤字、增加公开市场中出售国债的数量、减少财政补贴等紧的财政政策，压缩社会需求，从而使证券价格下跌。（ ）
A.正确
B.错误
73.[判断题] 当GDP持续、稳定、高速增长时，证券市场呈上升走势。( )
A.正确
B.错误
74.[问答题] 为什么要对证券市场进行监管？
A.
75.[问答题] 简述行业分析的意义。
A.
76.[问答题] 简述行业的竞争结构分析的内容。
A.
77.[问答题] 分析财务报表主要有哪些方法?
A.
78.[问答题] 简述影响行业兴衰的主要因素。
A.
79.[问答题] 如何分析公司扩张潜力?
A.
80.[问答题] ETF和LOF有何区别？
A.
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