证券的发行
知识点49 证券的发行1.[单选题]下列关于证券承销的说法中，错误的是（ ）。
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A.依《证券法》，我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式
B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D.承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案
答:——D——
2.[单选题]以超过票面金额为股票发行价格的，其发行价格由（ ）。 南开大学答案 q1647861640
A.股东大会决定
B.发行人与承销的证券公司协商确定
C.证券交易所有关部门规定
D.国务院证券管理部门决定
答:——B——
3.[单选题]公司申请其股票上市应有（ ）记录。
A.最近3年连续盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年连续盈利
答:——A——
4.[单选题]股票上市公司的股本总额不少于（ ）。
A.5000万
B.3000万
C.1000万
D.500万
答:————
5.[单选题]向社会公开发行的证券票面总值超过（ ）的，应当由承销团承销。
A.3000万元
B.1500万元
C.6000万元
D.5000万元
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6.[单选题]根据我国《证券法》的有关规定,公司债券期限应为（ ）。
A.六个月
B.五个月
C.三个月
D.一年
答:————
7.[多选题]下列关于监事会的说法正确的有（ ）。
A.国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会
B.国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加
C.有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事
D.监事会有提议召开临时股东会的权力
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8.[多选题]下列有关证券承销不正确的有（ ）。
A.股票发行承销期限届满，向投资者出售的股票数量为达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败
B.承销团承销时，主承销商与分承销商应连带承担发行中的全部责任
C.证券公司包销证券时，可为本公司预先购入并留存所包销的证券
D.发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应由承销团承销
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9.[多选题]封河股份公司决议发行股票募集公司发展所需资金，该公司决议中正确的有（ ）。<br>
A.决定向公司170位客户不公开发行股票
B.为吸引上述客户积极认购股票，决定在不公开发行时，以广告形式描述公司今后发展的前景
C.若公司决议公开发行股票，可通过承销机构代为发行
D.若公司决议通过承销方式公开发行股票，则必须聘请保荐人为其推荐和辅导
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10.[多选题]向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件（ ）。<br>
A.上市报告书
B.公司章程
C.申请上市的股东大会决议
D.法律意见书和证券公司的推荐书
答:————
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