福师11秋《证券投资学》在线作业一、二答案
福师《证券投资学》在线作业一一、单选题：
1. 有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。 这属于有价证券的()特性。 （满分：2）
A. 产权性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
2. 一般来说，股票投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。 （满分：2）
A. 初创期的行业进行投资
B. 初创期或扩张期的行业进行投资
C. 稳定期的行业进行投资
D. 停滞期的行业进行投资
3. 下列哪一项不是技术分析的假设( )。 （满分：2）
A. 市场行为涵盖一切信息
B. 价格沿趋势移动
C. 历史会重演
D. 价格随机波动
4. 证券投资风险评估的方法不包括( )。 （满分：2）
A. 专家调查法
B. 经济计量评估法
C. 经验评估法
D. 财务指标评估法
5. 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( )。 （满分：2）
A. 初创阶段的行业进行投资
B. 成长阶段的行业进行投资
C. 成熟阶段的行业进行投资
D. 衰退阶段的行业进行投资
6. 纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于( )。 （满分：2）
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
7. 技术分析适用于()。 （满分：2）
A. 短期的行情预测
B. 周期相对比较长的证券价格预测
C. 相对成熟的证券市场
D. 适用于预测精确度要求不高的领域
8. 股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为( )。 （满分：2）
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
9. 积极成长型基金的投资目标是( )。 （满分：2）
A. 追求资本的最大增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
10. 不属于公式投资计划法的是( )。 （满分：2）
A. 金字塔式投资法
B. 等级投资计划
C. 定时定量投资计划
D. 固定金额投资计划
11. 政府或政府代理公共机构作为债务人发行的债券叫( )。 （满分：2）
A. 政府债券
B. 政府机构债券
C. 金融债券
D. 国债
12. 销售净利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量( )的重要指标。 （满分：2）
A. 投资者投入公司资本金获利
B. 公司将存货转化为现金的快慢程度
C. 公司获利能力
D. 公司自有资本的获利能力
13. 拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的()特性。 （满分：2）
A. 产权性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
14. 我国证券市场的监管机构是( )。 （满分：2）
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
15. 下列哪一项不是财政政策的手段( )。 （满分：2）
A. 改变政府购买水平
B. 改变税率
C. 改变政府转移支付水平
D. 改变利率
16. 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标( )。 （满分：2）
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
17. ( )是证券公司派驻证券交易所的代表，专门接受本公司的指令，在交易大厅内代替顾客买卖证券。 （满分：2）
A. 佣金经纪人
B. 大厅经纪人
C. 专家经纪人
D. 零股经纪人
18. 预期收益水平和风险之间存在( )关系。 （满分：2）
A. 正相关
B. 负相关
C. 非相关
D. 不存在
19. 普通股票和特别股股票是按( )分类的。 （满分：2）
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
20. 与优先股相比，普通股票的风险( )。 （满分：2）
A. 较小
B. 相同
C. 较大
D. 不能确定
二、多选题：
1. 证券投资的主要原则是投资的( )。 （满分：2）
A. 安全性
B. 收益性
C. 流动性
D. 保值性
2. 三大经典风险调整收益衡量方法是( )。 （满分：2）
A. 标准普尔指数
B. 詹森指数
C. 特雷诺指数
D. 夏普指数
3. 按照市场的基本职能划分，证券市场可以分为( )。 （满分：2）
A. 场内交易市场
B. 场外交易市场
C. 发行市场
D. 流通市场
4. 按发行主体划分，债券可分为()。 （满分：2）
A. 国家债券
B. 地方政府债券
C. 附息债券
D. 金融债券
5. 套利定价理论的假设条件包括()。 （满分：2）
A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C. 投资者具有单一投资期
D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
6. 债券投资风险的种类有( )。 （满分：2）
A. 利率风险
B. 再投资风险
C. 流动性风险
D. 经营风险
7. 目前较为流行的金融衍生工具合约主要( )类型。 （满分：2）
A. 远期
B. 期货
C. 期权
D. 互换
8. 证券交易的原则包括( )。 （满分：2）
A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 时间优先
9. 债券按期限划分可以分为( )。 （满分：2）
A. 长期债券
B. 短期债券
C. 中期债券
D. 超短期债券
10. 从债券的形式来看，债券可以划分为( ) 。 （满分：2）
A. 凭证式债券
B. 实物债券
C. 记账式债券
D. 公司债券
三、判断题：
1. 债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
2. 次级波动是指在主要的上升市场中股价发生了急剧的下降趋势，或者在主要的下降市场中，股价发生了快速的上升趋势 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
3. 乖离率(BIAS)是描述股价与股价的移动平均线的相距的远近程度，BIAS指的是相对距离 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
4. 证券业协会属于证券中介机构。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
5. 期货交易相对于现货交易，有利于投资者的投机获利，从而为期货市场注入活力 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
6. 半强势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
7. 反转形态包括三角形、旗形头肩形等 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
8. 作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基金。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
9. 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
10. 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
11. 资产负债表是一种动态的财务报表、它根据“资产=负债+股东权益”这一基本公式进行编制 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
12. 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
13. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
14. 与优先股相比，普通股票的风险较大。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
15. 道氏理论认为，只要后一个上升的高点超过前一个上升的高点，而每一个次级下跌的底部都比前一个次级下跌的底部来的高，那么主要趋势便是上升的，这个市场可称为空头市场 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
16. 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
17. 利率风险不属于系统风险 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
18. 证券的市场价格受到各种因素的影响，因时因地不同而呈现价格差异并且不断地发生变化。证券价格的这种差异和变化，给投资者提供了通过投资或投机活动盈利的机会。就证券本身而言，这种源于投资者不断追求利润的动机而表现出来的特性就是机会性 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
19. 在证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素，即价、量、时、空 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
20. 反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
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福师《证券投资学》在线作业二
一、单选题：
1. 短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为( )。 （满分：2）
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
2. 下列哪一项不是技术分析的假设( )。 （满分：2）
A. 市场行为涵盖一切信息
B. 价格沿趋势移动
C. 历史会重演
D. 价格随机波动
3. 成长型基金会将基金资产主要投资于( )。 （满分：2）
A. 成长股票
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
4. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是( ) 。 （满分：2）
A. 一字线
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. 十字线
5. 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的()% 。 （满分：2）
A. 60
B. 70
C. 80
D. 90
6. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是( )。 （满分：2）
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
7. 不受经济周期影响比较明显的行业为( )。 （满分：2）
A. 钢铁
B. 能源
C. 公用事业
D. 汽车
8. 记名股票与无记名股票的区别( )。 （满分：2）
A. 股东权利的差异
B. 记载方式的差异
C. 股东义务的差异
D. 股东属性的差异
9. 不受经济周期影响比较明显的行业为() （满分：2）
A. 钢铁
B. 能源
C. 公用事业
D. 汽车
10. 其销售额与收益额在不断迅速增长，并且其增长速度快于整个国家及其所在行业的公司所发行的股票，这类股票一般称为( ) 。 （满分：2）
A. 蓝筹股
B. 收入股
C. 成长股
D. 周期股
11. 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标( )。 （满分：2）
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
12. 套利定价理论的创始人是( )。 （满分：2）
A. 马柯维茨
B. 威廉
C. 林特
D. 史蒂夫·罗斯
13. 有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。 这属于有价证券的()特性。 （满分：2）
A. 产权性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
14. ( )基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。 （满分：2）
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
15. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是() （满分：2）
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
16. 寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形。( )的市场类型多属这种类型。 （满分：2）
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
17. 相对强弱指标的应用法则不包括( )。 （满分：2）
A. 根据RSI的取值大小判断行情
B. 两条或多条RSI曲线的联合使用
C. 从RSI的曲线形状判断行情
D. 与RSI的参数无关
18. 普通股票和优先股票是按( )分类的。 （满分：2）
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
19. 预期收益水平和风险之间存在( )关系。 （满分：2）
A. 正相关
B. 负相关
C. 非相关
D. 不存在
20. 依法持有并保管基金资产的是( )。 （满分：2）
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证券交易所
二、多选题：
1. 按股东享有的权利不同，股票可分为( )。 （满分：2）
A. 普通股票
B. 特别股股票
C. 记名股票
D. 不记名股票
2. 股票价格种类很多，主要有( ) 。 （满分：2）
A. 内在价值
B. 票面价值
C. 发行价格
D. 账面价值
3. 技术分析的要素有( )。 （满分：2）
A. 价
B. 量
C. 势
D. 时
E. 空
4. 股票票面的基本内容包括( ) 。 （满分：2）
A. 发行股票公司的名称
B. 发行的时间
C. 发行股票的股份类别及每股金额
D. 股票的编号
5. 一般来看国民经济运行会表现为收缩与扩张的周期性交替。每个周期表现为( )。 （满分：2）
A. 繁荣
B. 衰退
C. 萧条
D. 复苏
6. 证券投资的基本策略是( )。 （满分：2）
A. 选择具有发展前景行业的上市公司
B. 选择经营管理良好的上市公司
C. 不要购入太多的热门股
D. 注意股市长期趋势的变化
7. 下列属于非系统风险的有( )。 （满分：2）
A. 市场风险
B. 汇率风险
C. 财务风险
D. 经营风险
8. 按发行主体划分，债券可分为()。 （满分：2）
A. 国家债券
B. 地方政府债券
C. 附息债券
D. 金融债券
9. 证券投资基金优势包括( )。 （满分：2）
A. 组合投资
B. 分散风险
C. 本金安全
D. 专家经营
10. 套利定价理论的假设条件包括()。 （满分：2）
A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C. 投资者具有单一投资期
D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
三、判断题：
1. 对冲基金属于低风险、高回报的基金品种 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
2. 记名股票的流动性要高于无记名股票 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
3. 股市有效性是指任一时点上的股价都完全的反映了所有可获得的信息 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
4. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
5. 上升三角形表示在股价盘整中买方的力量不断增强，交易量由小到大；当股价突破阻力线向上时，交易量增加，后市展望良好 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
6. 按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
7. 金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
8. 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
9. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
10. 道氏理论认为，只要后一个上升的高点超过前一个上升的高点，而每一个次级下跌的底部都比前一个次级下跌的底部来的高，那么主要趋势便是上升的，这个市场可称为空头市场 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
11. 从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
12. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，投资基金证券是由基金发起人发行的按契约形式发起的基金 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
13. 半强势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
14. 股票的发行价格可以低于、等于或高于面值的价格出售给投资者 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
15. 无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度越低。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
16. 流动比率可以反映公司的短期偿债能力的高低，是以流动资产除以流动负债 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
17. 投资组合管理中的核心环节是资产配置。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
18. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
19. 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
20. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度 。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
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