东财12次春《基金管理》在线作业一二三答案
东财12次春《基金管理》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.（ ）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A. 买入并持有策略
B. 恒定混合策略
C. 投资组合保险策略
D. 动态资产配置策略
满分：4分
2.ETF自基金合同生效日后不超过（ ）个月的时间起开始办理赎回 。
A. 3
B. 2
C. 1
D. 6
满分：4分
3.中国证监会对（ ）的监督检查是日常监管的重点。
A. 公司本身的日常经营运作
B. 收益状况
C. 风险状况
D. 基金管理公司内部控制情况
满分：4分
4.单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
满分：4分
5.如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 30
满分：4分
6.（ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则
满分：4分
7.（ ）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户 。
A. 广告促销
B. 公共关系
C. 营业推广
D. 人员推销
满分：4分
8.证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。
A. 夏普
B. 林特
C. 詹森
D. 马柯威茨
满分：4分
9.基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量 。
A. 投资能力
B. 管理能力
C. 稳健性
D. 风险态度
满分：4分
10.在同一风险水平下能够令期望投资收益率（ ）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（ ）的资产组合形成了有效市场前沿线 。
A. 最大，最大
B. 最小，最大
C. 最大，最小
D. 最小，最小
满分：4分
11.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
满分：4分
12.年度报告应提供最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标 。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
满分：4分
13.基金买卖股票按照（ ）的税率征收印花税。
A. 1‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 以上都不对
满分：4分
14.（ ）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 。
A. 简单型
B. 指数型
C. 加强指数型
D. 以上都不对
满分：4分
15.对个别基金绩效的衡量属于（ ） 。
A. 内部衡量
B. 绝对衡量
C. 微观衡量
D. 基金衡量
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（ ）。
A. 上市年费
B. 持有人大会费
C. 申购手续费
D. 律师费
满分：4分
2.基金管理公司开展的业务可以包括（ ） 。
A. 公募基金管理
B. QDII基金管理
C. 社保基金管理
D. 特定客户资产管理
满分：4分
3.择时能力的衡量方法有（ ） 。
A. 现金比例变化法
B. 成功概率法
C. 二次项法
D. 贝塔方法
满分：4分
4.代销是一种通过（ ）等代销机构销售基金的方法。
A. 银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 财务顾问公司
满分：4分
5.积极的股票风格管理（ ）。
A. 主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
B. 只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
C. 若股票前景不妙，降低权重
D. 若股票前景良好，增加权重
满分：4分
6.基金的税收包括（ ）。
A. 营业税
B. 印花税
C. 企业所得税
D. 个人所得税
满分：4分
7.( )是组合管理的基本目标。
A. 消除风险
B. 分散风险
C. 最大化股东利益
D. 最大化投资收益
满分：4分
8.基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ） 。
A. 投资目标
B. 风险水平
C. 比较基准
D. 时期选择
满分：4分
9.夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。
A. 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B. 特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
满分：4分
10.基金上市交易公告书的主要披露事项包括（ ） 。
A. 基金概况
B. 持有人户数
C. 持有人结构
D. 前20名持有人
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东财12春《基金管理》在线作业二
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.当错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告 。
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
满分：4分
2.股票基金的最大的特点是（ ） 。
A. 投资风险小，回报率低
B. 投资于短期金融工具
C. 无法抗御通货膨胀
D. 适合长期投资
满分：4分
3.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于（ ）万元人民币 。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000
满分：4分
4.货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、（ ） 。
A. 价格风险
B. 偿还风险
C. 到期风险
D. 流动性风险
满分：4分
5.根据（ ）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票 。
A. 股票性质
B. 投资市场
C. 股票规模
D. 投资风格
满分：4分
6.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（ ）渠道 。
A. 银行
B. 证券公司
C. 直销
D. 投资顾问
满分：4分
7.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（ ）。
A. 离岸基金
B. 在岸基金
C. 国内基金
D. 国际基金
满分：4分
8.投资组合管理中的核心环节是（ ）。
A. 投资风险控制
B. 投资组合风险预测
C. 资产配置
D. 资产风险控制
满分：4分
9.偏债型基金与偏股型基金相比风险更（ ） 。
A. 大
B. 小
C. 相同
D. 不确定
满分：4分
10.（ ）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户 。
A. 广告促销
B. 公共关系
C. 营业推广
D. 人员推销
满分：4分
11.（ ）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4分
12.道氏理论认为（ ）是最重要的价格。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 全天最高价
D. 全天最低价
满分：4分
13.依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担 。
A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. 投资管理公司
D. 基金发起人
满分：4分
14.（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
满分：4分
15.ETF的认购方式不包括（ ） 。
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 组合证券认购
D. 以上都不是
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.基金市场营销的内容包括（ ） 。
A. 目标市场与客户的确定
B. 营销环境的分析
C. 营销组合的设计
D. 营销过程的管理
满分：4分
2.关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ） 。
A. 消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B. 简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C. 指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D. 基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
满分：4分
3.技术分析和基本分析的主要区别在于（ ） 。
A. 对市场有效性的判定不同
B. 分析基础不同
C. 使用的分析工具不同
D. 分析得出结果不同
满分：4分
4.基金管理公司的主要活动有哪些 ？
A. 投资管理
B. 基金运营
C. 受托资产管理
D. 投资咨询服务
满分：4分
5.基金与股票、债券的差异有（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 投资收益与风险大小不同
D. 信息披露程度不同
满分：4分
6.场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ） 。
A. 组合证券
B. 现金替代
C. 现金差额
D. 其他对价
满分：4分
7.根据基金运作方式，基金可分为（ ）。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 上市开放式基金
D. ETF
满分：4分
8.货币市场基金不得投资的金融工具有（ ） 。
A. 股票
B. 可转换债券
C. 剩余期限超过397天的债券
D. 信用等级在AAA级以下的企业债券
满分：4分
9.积极型股票投资战略主要包括（ ）。
A. 以技术分析为基础的投资策略
B. 以基本分析为基础的投资策略
C. 以价格分析为基础的投资策略
D. 市场异常投资策略
满分：4分
10.套利定价理论的假设条件包括（ ） 。
A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C. 投资者具有单一投资期
D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
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东财12春《基金管理》在线作业三
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（ ）。
A. 特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差
D. 特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
满分：4分
2.（ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4分
3.以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ )。
A. 信息向市场中的每个人自由流动
B. 任何证券的交易单位都是无限可分的
C. 市场只有一个无风险借贷利率
D. 在借贷和卖空上有限制
满分：4分
4.（ ）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A. 买入并持有策略
B. 恒定混合策略
C. 投资组合保险策略
D. 动态资产配置策略
满分：4分
5.有效市场假设理论下的有效市场概念指的是（ ）。
A. 帕累托有效
B. 信息有效
C. 有效组合
D. 以上均不对
满分：4分
6.（ ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。
A. 促销
B. 渠道
C. 代销
D. 传销
满分：4分
7.（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
满分：4分
8.对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑（ ） 。
A. 基金的投资目标
B. 基金的风险水平
C. 比较基准
D. 基金经理的能力
满分：4分
9.基金托管人是由（ ）批准的商业银行担任 。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 财政部
D. 中国证监会和中国银监会
满分：4分
10.在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（ ） 。
A. 有限责任公司
B. 股份有限公司
C. 合伙制
D. 合作制
满分：4分
11.针对投资意识较强的老股民群体，利用（ ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 证券咨询机构
D. 专业基金销售公司
满分：4分
12.用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+Rn)-1计算的收益率为（ ）。
A. 时间加权收益率
B. 算术平均收益率
C. 几何平均收益率
D. 简单净值收益率
满分：4分
13.债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。
A. 高
B. 不确定
C. 低
D. 与流动性无关
满分：4分
14.我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
满分：4分
15.根据（ ）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票 。
A. 股票性质
B. 投资市场
C. 股票规模
D. 投资风格
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是（ ）。
A. 简单（净值）收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
B. 时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响
C. 时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
D. 算术平均收益率要大于几何平均收益率
满分：4分
2.反映股票基金风险大小的指标主要有（ ） 。
A. 标准差
B. 贝塔值
C. 持股集中度
D. 行业投资集中度
满分：4分
3.基金托管人内部控制主要内容包括（ ）以及技术系统等方面。
A. 资产保管
B. 资产清算
C. 投资监督
D. 会计核算和估值
满分：4分
4.QDII定期报告中的特殊披露要求（ ）。
A. 境外投资顾问和境外资产托管人信息
B. 境外证券投资信息
C. 外币交易及外币折算相关的信息
D. 投资交易信息
满分：4分
5.基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（ ）。
A. 基金头寸的复核
B. 基金资产净值的复核
C. 基金财务报表的复核
D. 基金费用与收益分配的复核
满分：4分
6.道氏理论认为市场波动可分为（ ）几种趋势 。
A. 主要趋势
B. 次要趋势
C. 短暂趋势
D. 上升趋势
满分：4分
7.基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
A. 宏观研究
B. 行业研究
C. 科技研究
D. 企业研究
满分：4分
8.夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。
A. 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B. 特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
满分：4分
9.基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（ ）。
A. 上市年费
B. 持有人大会费
C. 申购手续费
D. 律师费
满分：4分
10.基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。
A. 环境评估
B. 风险评估
C. 业务活动
D. 信息沟通和内部监控
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