东财12秋《证券投资学》在线作业一二三答案
东财《证券投资学》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称（ ）。
A. 单位信托基金
B. 投资基金
C. 投资信托基金
D. 共同基金
满分：4分
2.道氏理论认为，当中期趋势（ ）时，若其谷底较上期谷底为高，就表明长期趋势上升。
A. 上升
B. 下跌
C. 不变
D. 以上都对
满分：4分
3.下列不属于证券中介机构的有（ ） 。
A. 证券业协会
B. 会计审计机构
C. 律师事务所
D. 资产评估机构
满分：4分
4.股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为（ ）。
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
满分：4分
5.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（ ）。
A. 信用公司债
B. 保证公司债
C. 参与公司债
D. 质押公司债
满分：4分
6.发行人以（ ）票面金额的价格发行股票称为溢价发行 。
A. 高于
B. 等于
C. 低于
D. 不确定
满分：4分
7.以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
满分：4分
8.（）是连接证券投资者与筹资者的桥梁，是保证证券市场运行的核心
A. 发行人
B. 投资者
C. 中介机构
D. 监管机构
满分：4分
9.场外交易市场采取的组织方式是（ ）。
A. 代理制
B. 经纪制
C. 自助制
D. 做市商制
满分：4分
10.收入型基金的投资目标是（）
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
满分：4分
11.金融衍生工具产生的最基本原因是（ ） 。
A. 投机套利
B. 规避风险
C. 赚取买卖价差收入
D. 以上都不对
满分：4分
12.记名股票的流动性要（ ）无记名股票 。
A. 高于
B. 低于
C. 一样
D. 以上都不对
满分：4分
13.通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（ ）风险。
A. 购买力
B. 销售
C. 供给
D. 利率
满分：4分
14.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（ ）。
A. 账面价值
B. 票面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
满分：4分
15.投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（ ）特性。
A. 不可返还性
B. 决策性
C. 风险性
D. 流通性
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.债券按期限划分可以分为（ ） 。
A. 长期债券
B. 短期债券
C. 中期债券
D. 超短期债券
满分：4分
2.按照买卖订约和清算期限划分，证券交易的方法包括（ ）
A. 现货交易
B. 期货交易
C. 信用交易
D. 回购交易
满分：4分
3.相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。
A. 根据RSI的取值大小判断行情
B. 两条或多条RSI曲线的联合使用
C. 从RSI的曲线形状判断行情
D. 从RSI股价的背离方面判断行情
满分：4分
4.在一个开放的证券市场中，影响公司股票市场价格的外部因素有（ ）。
A. 国家的货币政策
B. 国际金融市场形势
C. 通货膨胀率
D. 投资者对股票市场变化趋势的预期
满分：4分
5.可转换公司债券的基本要素包括（ ） 。
A. 基准股票
B. 票面利率
C. 转换价格
D. 转股价修正条款
满分：4分
6.按是否记名，债券可以划分为（ ） 。
A. 记名债券
B. 无记名债券
C. 交换债券
D. 无交换债券
满分：4分
7.从定义来分析监管的构成要素，应该包括（ ）内容。
A. 监管的主体
B. 监管的目的
C. 监管的方式
D. 监管的对象
满分：4分
8.形态理论中W底形态的特征有（ ）。
A. 在跌势中出现往往形成两个低点
B. 两个低点一般高低相差不大，此时成交量极小
C. 第二个低点出现后即开始放量收阳线
D. 在上升突破颈线位后有时会有一个回抽确认
满分：4分
9.可转换公司债券的附加条款主要包括（）
A. 赎回条款
B. 回售条款
C. 强制性转股条款
D. 以上都对
满分：4分
10.股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（ ） 。
A. 行使优先权，购买新股票
B. 转让优先认股权
C. 放弃这一权利，任其过期失效
D. 以上都不对
满分：4分
东财《证券投资学》在线作业二
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（ ）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则 。
A. 夏普
B. 格兰维尔
C. 格林特
D. 艾略特
满分：4分
2.一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( )。
A. 初创阶段的行业进行投资
B. 成长阶段的行业进行投资
C. 成熟阶段的行业进行投资
D. 衰退阶段的行业进行投资
满分：4分
3.场外交易市场采取的组织方式是（ ）。
A. 代理制
B. 经纪制
C. 自助制
D. 做市商制
满分：4分
4.具有线性效用函数的投资者是（ ）。
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
满分：4分
5.证券投资基金起源于19世纪中期的（ ） 。
A. 美国
B. 荷兰
C. 法国
D. 英国
满分：4分
6.短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（ ） 。
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
满分：4分
7.通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（ ）风险。
A. 购买力
B. 销售
C. 供给
D. 利率
满分：4分
8.在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份，称为（ ） 。
A. 优先股
B. 后配股
C. 可赎回优先股
D. 决议股
满分：4分
9.资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（ ）的能力 。
A. 投资者投入企业资本金获利
B. 企业将存货转化为现金的快慢程度
C. 企业获利能力
D. 企业自有资本的获利能力
满分：4分
10.当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（ ） 。
A. 高开
B. 跳空
C. 背驰
D. 反弹
满分：4分
11.平衡型基金的投资目标是（）
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
满分：4分
12.流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( ) 。
A. 流动比率
B. 速动比率
C. 资产负债率
D. 产权比率
满分：4分
13.记名股票的流动性要（ ）无记名股票 。
A. 高于
B. 低于
C. 一样
D. 以上都不对
满分：4分
14.预期收益水平和风险之间存在（ ）关系 。
A. 正相关
B. 负相关
C. 非相关
D. 不存在
满分：4分
15.拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的（ ）特性。
A. 产权性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.证券的交割因交割期不同分为如下（ ） 。
A. 当日交割
B. 次日交割
C. 例行交割
D. 特约日交割
满分：4分
2.反映证券市场经济功能的指标包括（ ）。
A. 统计总量指标
B. 统计分量指标
C. 统计绝对指标
D. 统计相对指标
满分：4分
3.在证券评级工作中，一般应坚持如下几条原则（ ）。
A. 权威性原则
B. 科学性原则
C. 责、权、利相结合的原则
D. 公正原则
满分：4分
4.以下是无差异曲线的特征的有（ ）。
A. 无差异曲线的斜率是正的
B. 曲线是下凸的
C. 同一投资者有无限多条无差异曲线
D. 同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交
满分：4分
5.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）
A. 开放式基金
B. 信托投资基金
C. 契约型基金
D. 公司型基金
满分：4分
6.目前较为流行的金融衍生工具合约主要（ ）类型。
A. 远期
B. 期货
C. 期权
D. 互换
满分：4分
7.股票是一种（ ）证券。
A. 资本证券
B. 要式证券
C. 证权证券
D. 综合权利证券
满分：4分
8.形态理论中圆弧顶形态的特征有（ ） 。
A. 股价出现在相对高位
B. 股价虽然不断创出新高，但上升速度已经放缓
C. 经过一段时间的上升，股价回落后又迅速弹升，但是每个高点却逐渐降低
D. 成交量不能逐步放大，反而在顶点有逐步减少的现象
满分：4分
9.做为理性投资人，你会从（ ）方面考察基金管理公司，从而做出投资决策。
A. 基金管理公司业绩
B. 基金管理公司服务品质与收费标准
C. 基金管理公司的市场评价
D. 基金管理公司的持续经营能力
满分：4分
10.金融期货从基础工具来划分，主要有（ ）。
A. 外汇期货
B. 利率期货
C. 股票价格指数期货
D. 股票期货
满分：4分
东财《证券投资学》在线作业三
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.可转换证券实质上是一种普通股票的（ ） 。
A. 远期合约
B. 期货合约
C. 看跌期权
D. 看涨期权
满分：4分
2.债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（ ）。
A. 偿还性
B. 流动性
C. 安全性
D. 收益性
满分：4分
3.1982年2月24日，（ ）推出了世界上第一份被称为价值线综合平均指数的股票指数期货合约 。
A. 美国芝加哥商业交易所
B. 美国堪萨斯市农产品期货交易所
C. 日本东京证券交易所
D. 英国国际金融期货交易所
满分：4分
4.证券公司办理经纪业务时是作为（ ）。
A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人
满分：4分
5.成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
满分：4分
6.证券投资的目的是（ ）。
A. 收益最大化
B. 证券投资净效用最大化
C. 取得最大的股利分配
D. 风险最小化
满分：4分
7.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ）
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
E.
满分：4分
8.短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（ ） 。
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
满分：4分
9.（ ）是股份有限公司的常设权利机构。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
满分：4分
10.我国证券市场的监管机构是（ ）
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
满分：4分
11.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ） 。
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
满分：4分
12.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿（ ）
A. 信用风险
B. 购买力风险
C. 经营风险
D. 财务风险
满分：4分
13.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
满分：4分
14.具有凸性效用函数的投资者是（ ） 。
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
满分：4分
15.以下不是股票基本特征的是( )
A. 期限性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.证券的交割因交割期不同分为如下（ ）。
A. 当日交割
B. 次日交割
C. 例行交割
D. 特约日交割
满分：4分
2.债券市场的发行主体包括（ ）。
A. 政府
B. 金融机构
C. 股份公司
D. 企业
满分：4分
3.按股东享有的权利不同，股票可分为（ ）。
A. 普通股票
B. 优先股票
C. 记名股票
D. 不记名股票
满分：4分
4.由证券市场特性所决定，证券市场的监管与其他市场相比，表现为以下几个特点（ ） 。
A. 高度公开性
B. 高度公平性
C. 高度公正性
D. 以上都对
满分：4分
5.基金按投资基金投资计划可变性可分为（ ） 。
A. 固定型投资基金
B. 融通型投资基金
C. 半固定型投资基金
D. 不固定型投资基金
满分：4分
6.在光头阴线的形态中，空方优势的大小与（ ）的长度有关。
A. 上影线
B. 下影线
C. 实体
D. 成交量
满分：4分
7.形态理论中头肩顶形态的特征有（ ） 。
A. 头肩顶包括三个明显的高峰，其中中间一个明显高于其他两个
B. 成交量方面则出现依次下降的局面
C. 这是一个长期趋势的转向形态，通常会在熊市的尽头出现
D. 当时市场多头气氛浓重，而股价开始出现滞涨
满分：4分
8.投资者进行证券投资的动机有（ ） 。
A. 资本增值动机
B. 灵活性动机
C. 安全动机
D. 选择动机
满分：4分
9.集合竞价应遵循的原则 ( ) 。
A. 时间优先
B. 价格优先
C. 成交量优先
D. 资金量优先
满分：4分
10.投资者进行证券投资的动机有（ ）。
A. 资本增值动机
B. 灵活性动机
C. 安全动机
D. 选择动机
满分：4分
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