东财12秋《基金管理》在线作业一二三答案
东财《基金管理》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.（ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A. 事件异常
B. 日历异常
C. 公司异常
D. 会计异常
满分：4分
2.对于( )而言，无差异曲线为垂线 。
A. 风险极度厌恶者
B. 风险极度爱好者
C. 理性投资者
D. 风险中立者
满分：4分
3.在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（ ） 。
A. 有限责任公司
B. 股份有限公司
C. 合伙制
D. 合作制
满分：4分
4.货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、（ ） 。
A. 价格风险
B. 偿还风险
C. 到期风险
D. 流动性风险
满分：4分
5.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
满分：4分
6.偏债型基金与偏股型基金相比风险更（ ） 。
A. 大
B. 小
C. 相同
D. 不确定
满分：4分
7.（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
满分：4分
8.持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，不包括（ ）的核算。
A. 新股
B. 红股
C. 红利
D. 利息
满分：4分
9.投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4分
10.对个别基金绩效的衡量属于（ ） 。
A. 内部衡量
B. 绝对衡量
C. 微观衡量
D. 基金衡量
满分：4分
11.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）对基金择时能力进行衡量的方法 。
A. 组合风险
B. 各种证券持有量
C. 现金比例的百分比
D. 预期收益率
满分：4分
12.在资产配置基本方法中，（ ）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益 。
A. 历史数据法
B. 历史观察法
C. 系列数据法
D. 情景分析法
满分：4分
13.ETF的认购方式不包括（ ） 。
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 组合证券认购
D. 以上都不是
满分：4分
14.针对投资意识较强的老股民群体，利用（ ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 证券咨询机构
D. 专业基金销售公司
满分：4分
15.督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有（ ）年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.( )是组合管理的基本目标。
A. 消除风险
B. 分散风险
C. 最大化股东利益
D. 最大化投资收益
满分：4分
2.基金管理公司的主要活动有哪些 ？
A. 投资管理
B. 基金运营
C. 受托资产管理
D. 投资咨询服务
满分：4分
3.基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
A. 宏观研究
B. 行业研究
C. 科技研究
D. 企业研究
满分：4分
4.买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A. 支付模式
B. 收益情况
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求
满分：4分
5.高级管理人员任职资格包括（ ） 。
A. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C. 取得基金从业资格
D. 有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
满分：4分
6.基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ） 。
A. 投资目标
B. 风险水平
C. 比较基准
D. 时期选择
满分：4分
7.证券监管的目标主要（ ）。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 保证基金收益率
D. 降低系统风险
满分：4分
8.基金产品设计中需要注意的是（ ） 。
A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律、法规的约束
D. 考虑基金管理人自身的管理水平
满分：4分
9.基金行业高级管理人员的基本行为规范包括（ ） 。
A. 高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则
B. 高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C. 基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D. 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
满分：4分
10.股票、债券型基金的申购、赎回原则是（ ）。
A. “未知价”交易原则
B. “已知价”交易原则
C. “金额申购、份额赎回”原则
D. “份额申购、金额赎回”原则
满分：4分
东财《基金管理》在线作业二
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.中国证监会对（ ）的监督检查是日常监管的重点。
A. 公司本身的日常经营运作
B. 收益状况
C. 风险状况
D. 基金管理公司内部控制情况
满分：4分
2.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4分
3.投资组合管理中的核心环节是（ ）。
A. 投资风险控制
B. 投资组合风险预测
C. 资产配置
D. 资产风险控制
满分：4分
4.ETF自基金合同生效日后不超过（ ）个月的时间起开始办理赎回 。
A. 3
B. 2
C. 1
D. 6
满分：4分
5.基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A. 份额持有人
B. 管理人
C. 托管人
D. 注册登记公司
满分：4分
6.保本基金从本质上讲是一种（ ）。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4分
7.基金托管人是由（ ）批准的商业银行担任 。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 财政部
D. 中国证监会和中国银监会
满分：4分
8.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
满分：4分
9.（ ）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。
A. 促销
B. 渠道
C. 代销
D. 传销
满分：4分
10.（ ）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A. 基金管理公司直销中心
B. 网上交易
C. 利用交易所交易系统平台
D. 证券咨询机构和专业基金销售公司
满分：4分
11.（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
满分：4分
12.（ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则
满分：4分
13.道氏理论认为（ ）是最重要的价格。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 全天最高价
D. 全天最低价
满分：4分
14.债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。
A. 高
B. 不确定
C. 低
D. 与流动性无关
满分：4分
15.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（ ） 。
A. 降低
B. 上升
C. 不变
D. 无规律
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A. 支付模式
B. 收益情况
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求
满分：4分
2.基金与股票、债券的差异有（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 投资收益与风险大小不同
D. 信息披露程度不同
满分：4分
3.常见的市场异常策略包括（ ）。
A. 小公司效应
B. 低市盈率效应
C. 日历效应
D. 遵循公司内部人交易
满分：4分
4.基金利润来源包括（ ）。
A. 利息收入
B. 投资收益
C. 公允价值变动损益
D. 其他收入
满分：4分
5.基金产品设计中需要注意的是（ ） 。
A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律、法规的约束
D. 考虑基金管理人自身的管理水平
满分：4分
6.积极的股票风格管理（ ）。
A. 主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
B. 只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
C. 若股票前景不妙，降低权重
D. 若股票前景良好，增加权重
满分：4分
7.套利定价理论的假设条件包括（ ） 。
A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C. 投资者具有单一投资期
D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
满分：4分
8.基金信息披露的禁止行为包括（ ） 。
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 违规承诺收益或者承担损失
D. 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
满分：4分
9.基金管理公司要建立（ ）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益 。
A. 组织机构健全
B. 职责划分清晰
C. 制衡监督有效
D. 激励约束合理
满分：4分
10.按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括（ ）。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 资产核算
D. 投资运作监督
满分：4分
东财《基金管理》在线作业三
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.独立董事应具有（ ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A. 3
B. 5
C. 2
D. 4
满分：4分
2.着重对管理公司本身素质的衡量属于（ ） 。
A. 基金衡量
B. 公司衡量
C. 微观衡量
D. 绝对衡量
满分：4分
3.基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（ ）人民币。
A. 8000万元
B. 1亿元
C. 12000万元
D. 15000万元
满分：4分
4.及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告文件等，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4分
5.以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ )。
A. 信息向市场中的每个人自由流动
B. 任何证券的交易单位都是无限可分的
C. 市场只有一个无风险借贷利率
D. 在借贷和卖空上有限制
满分：4分
6.至少（ ）公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 。
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每季度
满分：4分
7.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（ ）以上的持有人有权自行召集 。
A. 5%、5%
B. 5%、10%
C. 10%、5%
D. 10%、10%
满分：4分
8.（ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4分
9.（ ）是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式 。
A. 消极的股票风格管理
B. 积极的股票风格管理
C. 稳定的股票风格管理
D. 稳健的股票风格管理
满分：4分
10.根据组合管理者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 。
A. 风险意识
B. 市场效率
C. 资金的拥有量
D. 投资业绩
满分：4分
11.我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
满分：4分
12.对于( )而言，无差异曲线为垂线 。
A. 风险极度厌恶者
B. 风险极度爱好者
C. 理性投资者
D. 风险中立者
满分：4分
13.情景综合分析法的预测期间在（ ）年左右。
A. 2～4
B. 3～5
C. 2～5
D. 3～4
满分：4分
14.（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
满分：4分
15.根据对（ ）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型 。
A. 市场灵敏度
B. 市场有效性
C. 市场长期性
D. 市场有机性
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.（ ）属于营销组合的组成要素。
A. 产品
B. 价格
C. 推销
D. 促销
满分：4分
2.基金信息披露的实质性原则包括（ ）。
A. 真实性原则
B. 及时性原则
C. 易得性原则
D. 公平披露原则
满分：4分
3.基金与银行储蓄存款的差异有（ ） 。
A. 性质不同
B. 收益与风险特性不同
C. 信息披露程度不同
D. 所筹资金的投向不同
满分：4分
4.代销是一种通过（ ）等代销机构销售基金的方法。
A. 银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 财务顾问公司
满分：4分
5.夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。
A. 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B. 特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
满分：4分
6.基金产品设计中需要注意的是（ ） 。
A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律、法规的约束
D. 考虑基金管理人自身的管理水平
满分：4分
7.择时能力的衡量方法有（ ） 。
A. 现金比例变化法
B. 成功概率法
C. 二次项法
D. 贝塔方法
满分：4分
8.基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ） 。
A. 投资目标
B. 风险水平
C. 比较基准
D. 时期选择
满分：4分
9.基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（ ）。
A. 基金头寸的复核
B. 基金资产净值的复核
C. 基金财务报表的复核
D. 基金费用与收益分配的复核
满分：4分
10.货币市场基金不得投资的金融工具有（ ） 。
A. 股票
B. 可转换债券
C. 剩余期限超过397天的债券
D. 信用等级在AAA级以下的企业债券
满分：4分
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