东财13春《基金管理》在线作业答案
东财《基金管理》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.在基金份额发售的（ ）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4分
2.投资组合管理中的核心环节是（ ）。
A. 投资风险控制
B. 投资组合风险预测
C. 资产配置
D. 资产风险控制
满分：4分
3.针对投资意识较强的老股民群体，利用（ ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 证券咨询机构
D. 专业基金销售公司
满分：4分
4.封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（ ）人以上 。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 400
满分：4分
5.择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。
A. 市场风险
B. 市场总体走势
C. 市场收益
D. 个别证券走势
满分：4分
6.（ ）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A. 基金管理公司直销中心
B. 网上交易
C. 利用交易所交易系统平台
D. 证券咨询机构和专业基金销售公司
满分：4分
7.我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
满分：4分
8.着重对管理公司本身素质的衡量属于（ ） 。
A. 基金衡量
B. 公司衡量
C. 微观衡量
D. 绝对衡量
满分：4分
9.（ ）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A. 买入并持有策略
B. 恒定混合策略
C. 投资组合保险策略
D. 动态资产配置策略
满分：4分
10.保本基金从本质上讲是一种（ ）。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4分
11.（ ）是满足投资者需求的手段 。
A. 产品
B. 费率
C. 渠道
D. 促销
满分：4分
12.经人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A. 武汉证券投资基金
B. 淄博乡镇企业基金
C. 深圳南山投资基金
D. 富岛基金
满分：4分
13.单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
满分：4分
14.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
满分：4分
15.（ ）应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.独立董事任职资格包括（ ） 。
A. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B. 有履行职责所需要的时间
C. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
满分：4分
2.基金绩效收益率衡量的主要方法有（ ） 。
A. 整体分析法
B. 分组比较法
C. 个体分析法
D. 基准比较法
满分：4分
3.基金持有人享有基金（ ）等法定权益 。
A. 分享基金财产收益
B. 资产运作管理权
C. 剩余资产分配权
D. 资产保管权
满分：4分
4.基金与股票、债券的差异有（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 投资收益与风险大小不同
D. 信息披露程度不同
满分：4分
5.基金信息披露的实质性原则包括（ ）。
A. 真实性原则
B. 及时性原则
C. 易得性原则
D. 公平披露原则
满分：4分
6.市场异常可以被分为（ ） 。
A. 日历异常
B. 事件异常
C. 公司异常
D. 会计异常
满分：4分
7.（ ）属于营销组合的组成要素。
A. 产品
B. 价格
C. 推销
D. 促销
满分：4分
8.关于积极债券组合管理说法正确的是（ ） 。
A. 水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B. 久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C. 对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D. 一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作
满分：4分
9.基金分类的意义在于（ ）。
A. 有助于投资者做出选择
B. 使得基金业绩比较公正客观
C. 基金资产评估是基金评级的基础
D. 有助于实施更有效的分类监管
满分：4分
10.计算债券投资组合的收益率的方法有（ ） 。
A. 加权平均投资组合收益率
B. 算术平均投资组合收益率
C. 投资组合内部收益率
D. 投资组合平均收益率
满分：4分
东财《基金管理》在线作业二
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
A. 高风险、高收益
B. 低风险、低收益
C. 风险相对适中、收益相对稳健
D. 基金无风险
满分：4分
2.对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑（ ） 。
A. 基金的投资目标
B. 基金的风险水平
C. 比较基准
D. 基金经理的能力
满分：4分
3.基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（ ）人民币。
A. 8000万元
B. 1亿元
C. 12000万元
D. 15000万元
满分：4分
4.封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（ ）人以上 。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 400
满分：4分
5.（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A. 基金托管人
B. 基金所有人
C. 基金发起人
D. 基金管理公司
满分：4分
6.独立董事应具有（ ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A. 3
B. 5
C. 2
D. 4
满分：4分
7.2004年6月1日（ ）正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。
A. 《开放式证券投资基金试点办法》
B. 《中华人民共和国证券法》
C. 《中华人民共和国证券投资基金法》
D. 《中华人民共和国公司法》
满分：4分
8.（ ）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力 。
A. 直销
B. 机构销售
C. 基金超市
D. 网上交易
满分：4分
9.（ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则
满分：4分
10.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）对基金择时能力进行衡量的方法 。
A. 组合风险
B. 各种证券持有量
C. 现金比例的百分比
D. 预期收益率
满分：4分
11.当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些（ ）的证券或组合 。
A. 低β系数
B. 高β系数
C. 与β系数无关
D. 以上都不对
满分：4分
12.（ ）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A. 基金管理公司直销中心
B. 网上交易
C. 利用交易所交易系统平台
D. 证券咨询机构和专业基金销售公司
满分：4分
13.根据组合管理者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 。
A. 风险意识
B. 市场效率
C. 资金的拥有量
D. 投资业绩
满分：4分
14.择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。
A. 市场风险
B. 市场总体走势
C. 市场收益
D. 个别证券走势
满分：4分
15.督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有（ ）年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.目前披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ） 。
A. 封闭式基金
B. 上市封闭式基金
C. 上市开放式基金
D. 交易型开放式指数基金
满分：4分
2.开放式基金的分红方式有（ ）。
A. 现金分红方式
B. 分红再投资转换为基金份额
C. 直接分红
D. 间接分红
满分：4分
3.债券互换类型有（ ） 。
A. 替代互换
B. 市场间利差互换
C. 税差激发互换
D. 以上都不正确
满分：4分
4.基金管理公司开展的业务可以包括（ ） 。
A. 公募基金管理
B. QDII基金管理
C. 社保基金管理
D. 特定客户资产管理
满分：4分
5.买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A. 支付模式
B. 收益情况
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求
满分：4分
6.基金与银行储蓄存款的差异有（ ） 。
A. 性质不同
B. 收益与风险特性不同
C. 信息披露程度不同
D. 所筹资金的投向不同
满分：4分
7.根据基金运作方式，基金可分为（ ）。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 上市开放式基金
D. ETF
满分：4分
8.货币市场基金不得投资的金融工具有（ ） 。
A. 股票
B. 可转换债券
C. 剩余期限超过397天的债券
D. 信用等级在AAA级以下的企业债券
满分：4分
9.基金信息披露的实质性原则包括（ ）。
A. 真实性原则
B. 及时性原则
C. 易得性原则
D. 公平披露原则
满分：4分
10.基金绩效收益率衡量的主要方法有（ ） 。
A. 整体分析法
B. 分组比较法
C. 个体分析法
D. 基准比较法
满分：4分
东财《基金管理》在线作业三
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.独立董事应具有（ ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A. 3
B. 5
C. 2
D. 4
满分：4分
2.根据（ ）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票 。
A. 股票性质
B. 投资市场
C. 股票规模
D. 投资风格
满分：4分
3.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
满分：4分
4.（ ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。
A. 促销
B. 渠道
C. 代销
D. 传销
满分：4分
5.我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
满分：4分
6.ETF的主要特点不包括（ ）。
A. 被动操作的指数型基金
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
满分：4分
7.（ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4分
8.基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量 。
A. 投资能力
B. 管理能力
C. 稳健性
D. 风险态度
满分：4分
9.根据对（ ）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型 。
A. 市场灵敏度
B. 市场有效性
C. 市场长期性
D. 市场有机性
满分：4分
10.对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（ ）计算应纳税所得额 。
A. 10％
B. 25％
C. 30％
D. 50％
满分：4分
11.基金信息披露的形式性原则不包括（ ）。
A. 规范性原则
B. 完整性原则
C. 易解性原则
D. 易得性原则
满分：4分
12.以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ )。
A. 信息向市场中的每个人自由流动
B. 任何证券的交易单位都是无限可分的
C. 市场只有一个无风险借贷利率
D. 在借贷和卖空上有限制
满分：4分
13.在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由（ ）承担 。
A. 投资部
B. 研究部
C. 财务部
D. 基金运营部
满分：4分
14.（ ）基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和金额投资。
A. 封闭式
B. 开放式
C. 公司型
D. 契约型
满分：4分
15.针对投资意识较强的老股民群体，利用（ ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 证券咨询机构
D. 专业基金销售公司
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.证券监管的目标主要（ ）。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 保证基金收益率
D. 降低系统风险
满分：4分
2.基金绩效收益率衡量的主要方法有（ ） 。
A. 整体分析法
B. 分组比较法
C. 个体分析法
D. 基准比较法
满分：4分
3.1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律 。
A. 《投资公司法》
B. 《投资顾问法》
C. 《股份有限公司法》
D. 《证券法》
满分：4分
4.市场异常可以被分为（ ） 。
A. 日历异常
B. 事件异常
C. 公司异常
D. 会计异常
满分：4分
5.买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A. 支付模式
B. 收益情况
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求
满分：4分
6.常见的市场异常策略包括（ ）。
A. 小公司效应
B. 低市盈率效应
C. 日历效应
D. 遵循公司内部人交易
满分：4分
7.积极的股票风格管理（ ）。
A. 主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
B. 只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
C. 若股票前景不妙，降低权重
D. 若股票前景良好，增加权重
满分：4分
8.反映股票基金风险大小的指标主要有（ ） 。
A. 标准差
B. 贝塔值
C. 持股集中度
D. 行业投资集中度
满分：4分
9.基金与股票、债券的差异有（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 投资收益与风险大小不同
D. 信息披露程度不同
满分：4分
10.基金监管的原则包括（ ）。
A. 依法监管原则
B. 监管的连续性和有效性原则
C. 审慎监管原则
D. 监管与自律并重原则
满分：4分
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