东财13春《证券投资分析》在线作业答案（随机）
东财《证券投资分析》在线作业一（随机）试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共13道试题，共52分。）
1.关于证券组合管理的特点，下列说法不正确的是（ ）
A. 强调构成组合的证券应多元化
B. 承担风险越大，收益越高
C. 证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加
D. 强调投资的收益目标应与风险的承受能力相适应
满分：4分
2.关于证券投资分析，下列不正确的说法是（ ）。
A. 在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流动性和时间性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略
B. 尽管不同投资者投资决策的方法可能不同，但科学的投资决策无疑有助于保证投资决策的正确性
C. 由于资金拥有量及其他条件的不同，不同的投资者会拥有不同的风险承受能力、不同的收益要求和不同的投资周期，所以也需要不同的投资分析方法
D. 进行证券投资分析有利于减少投资决策的盲目性，从而提高投资决策的科学性
满分：4分
3.证券投资是指投资者购买( )以获得红利利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A. 有价证券
B. 股票
C. 股票及债券
D. 有价证券及其衍生品
满分：4分
4.M头股价向下突破颈线的（ ），反转确立。
A. 3%
B. 6%
C. 10%
D. 1%
满分：4分
5.假设证券A历史数据表明月收益率为0％，1％，8％，9％的概率均为5％，月收益率2％，3％，6％，7％的概率均为10％，月收益率4％，5％的概率均为20％，那么估计证券A的期望月收益率为（ ）。
A. 3.0％
B. 3.5％
C. 4.0％
D. 4.5％
满分：4分
6.波浪理论只考虑价格形态上的因素，而忽视了（ ）的影响。
A. 供给
B. 需求
C. 成交量
D. 涨跌比例
满分：4分
7.一般说来，可以根据下列（ ）因素判断趋势线的有效性。
A. 趋势线的斜率越大，有效性越强
B. 趋势线的斜率越小，有效性越强
C. 趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认
D. 趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认
满分：4分
8.直接监督管理我国证券期货市场的政府部门是（ ）。
A. 中国人民银行
B. 中国证监会
C. 中国保监会
D. 中国期货业协会
满分：4分
9.A公司股票的β值为1.5，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11。那么，A公司股票期望收益率是（ ）
A. 0.09
B. 0.10
C. 0.12
D. 0.15
满分：4分
10.在双重顶反转突破形态中．颈线是（ ）。
A. 上升趋势线
B. 下降趋势线
C. 支撑线
D. 压力线
满分：4分
11.（ ）最先提出用期望收益率和收益率的方差来衡量投资的预期收益水平和风险。
A. 马柯威茨
B. 詹森
C. 特雷诺
D. 夏普
满分：4分
12.道氏理论的核心内容是对（ ）进行分析。
A. 长期趋势
B. 中期趋势
C. 短期趋势
D. 平均指数
满分：4分
13.某投资者将10000元投资于票面利率10％，5年期的债券，则此项投资的终值按单利计息是（ ）元。
A. 16105
B. 18236
C. 15000
D. 17000
满分：4分
二、多选题（共12道试题，共48分。）
1.关于β系数，以下说法正确的是（ ）
A. β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小
B. β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大
C. β系数是衡量证券或组合的收益水平与市场平均收益水平差异的指标
D. β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
满分：4分
2.技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为有哪些表现（ ）。
A. 证券的市场价格
B. 成交量
C. 价和量的变化关系
D. 完成价量变化所需要的时间
满分：4分
3.支撑线和压力线被突破的确认原则主要包括（ ）
A. 反方向原则，即要求突破是反方向的
B. 成交量原则，即要求突破伴随着大的成交量
C. 百分比原则，即要求突破到一定的百分比数
D. 时间原则，即要求突破后至少维持若干日
满分：4分
4.道氏理论的主要原理有（ ）。
A. 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B. 市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪
C. 交易量在确定趋势中有重要作用
D. 收盘价是最重要的价格
满分：4分
5.在计算速动比率时，把存货从流动资产中剔除的主要原因是（ ）。
A. 存货估价可能存在成本与市价相差悬殊的情况
B. 部分存货可能抵押给债权人
C. 存货损失报废可能没有作会计处理
D. 存货不能用作抵债
满分：4分
6.证券投资的两大具体目标是（ ）。
A. 在风险既定的条件下投资收益率最大化
B. 在收益率既定的条件下流动性最小
C. 在流动性既定的条件下风险最小化
D. 在收益率既定的条件下风险最小化
满分：4分
7.为得到由证券A、B构成的证券组合P的期望收益率和收益率的方差，需要知道（ ）
A. 证券A的期望收益率和方差
B. 证券B的期望收益率和方差
C. 证券A、B收益率的协方差
D. 组合中证券A、B所占的比重
满分：4分
8.关于税收待遇对债券价值影响的说法，正确的是（ ）。
A. 免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率低
B. 大额折价债券具有一定的税收利益
C. 低利付息债券的税前收益率必然略低于高利附息债券
D. 低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高
满分：4分
9.按道氏理论的分类，趋势分为以下类型：（ ）
A. 主要趋势
B. 次要趋势
C. 短暂趋势
D. 无趋势
满分：4分
10.付息债券到期收益率的实现依赖于（ ）。
A. 将债券一直持有至期满
B. 可以随时出售债券
C. 票面利息以到期收益率做再投资
D. 票面利息不再进行投资
满分：4分
11.行业生命周期的阶段可分为（ ）。
A. 幼稚期阶段
B. 成长期阶段
C. 成熟期阶段
D. 萎缩期阶段
满分：4分
12.关于趋势，下列论述正确的是（ ）
A. 下降行情里，不断出现的新低价会使投资者心情悲观，人心涣散
B. 简单地说，趋势就是股票价格市场运动的方向
C. 一般说来，市场变动不是朝一个方向直来直去，中间肯定要有曲折
D. 上升的行情里，虽然也时有下降，但不影响上升的大方向
满分：4分
东财《证券投资分析》在线作业二（随机）
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共13道试题，共52分。）
1.在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着（ ）
A. 上升趋势开始
B. 上升趋势保持
C. 上升趋势已经结束
D. 没有含义
满分：4分
2.在（ ）中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。
A. 弱势有效市场
B. 强势有效市场
C. 半弱势有效市场
D. 半强势有效市场
满分：4分
3.当（ ）时，市场时机选择者将选择高贝塔值的证券组合。
A. 预期市场行情上升
B. 预期市场行情下跌
C. 市场组合的实际预期收益率等于无风险利率
D. 市场组合的实际预期收益率小于无风险利率
满分：4分
4.行业内企业普遍采用的是适用的，至少有一定先进性、稳定性的技术，这个阶段应该是行业的（ ）。
A. 幼稚期阶段
B. 成长期阶段
C. 成熟期阶段
D. 衰退期阶段
满分：4分
5.可行域满足一个共同的特点，左边界必然（ ）
A. 向外凸或呈线性
B. 向里凸
C. 连接点向里凹的若干曲线段
D. 呈数条平行的曲线
满分：4分
6.史蒂夫.罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（ ）
A. 资本资产定价模型
B. 套利定价理论
C. 期权定价模型
D. 都不是
满分：4分
7.（ ）不属于波浪理论主要考虑的因素。
A. 成交量
B. 时间
C. 比例
D. 形态
满分：4分
8.某一年付息一次的债券的票面额为1 000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利贴现，其内在价值为 （ ）
A. 926.40元
B. 993.47元
C. 927.90元
D. 998.52元
满分：4分
9.关于投资风险，下列不正确的说法是（ ）。
A. 投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的
B. 预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系
C. 每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化
D. 投资于具体的证券，投资者如果承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益
满分：4分
10.反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）
A. 证券市场线方程
B. 证券特征线方程
C. 资本市场线方程
D. 套利定价方程
满分：4分
11.RSI（ ）以上时所反映的信号准确性较高。
A. 80
B. 60
C.
D. 50
E. 40
满分：4分
12.在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是 （ ）。
A. 当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归
B. MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用
C. MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势
D. 在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号
满分：4分
13.某投资者将10 000元投资于票面利率10%．5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是（ ）。
A. 16 105元
B. 15 000元
C. 17 823元
D. 19 023元
满分：4分
二、多选题（共12道试题，共48分。）
1.描述证券或组合的收益与风险之间均衡关系的方程或模型包括（ ）
A. 资本市场线方程
B. 证券市场线方程
C. 证券特征线方程
D. 套利定价方程
满分：4分
2.趋势的方向包括（ ）。
A. 上升方向
B. 下降方向
C. 水平方向
D. 无趋势方向
满分：4分
3.以下说法正确的有（ ）
A. 两种完全正相关证券组合的结合线为一条直线
B. 两种完全负相关证券组合的结合线为一条折线
C. 相关系数ρAB的值越大，弯曲程度越低
D. 相关系数ρAB的值越大，弯曲程度越高
满分：4分
4.证券组合管理的意义在于为各种不同类型的投资者提供（ ）
A. 尽量规避系统性风险的证券组合
B. 适合投资者风险承受能力的证券组合
C. 在风险一定的情况下，收益率最大的证券组合
D. 在收益率一定的情况下，风险最小的证券组合
满分：4分
5.在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）
A. 交易没有成本
B. 不考虑对红利、股息及资本利得的征税
C. 信息向市场中的每个人自由流动
D. 市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制
满分：4分
6.下列股票模型中，较为接近实际情况的是（ ）。
A. 零增长模型
B. 不变增长模型
C. 二元增长模型
D. 三元增长模型
满分：4分
7.关于黄金分割线的论述，正确的有（ ）
A. 黄金分割线只构成支撑线
B. 黄金分割线是特殊的支撑线或压力线
C. 黄金分割线只注重位置而不注重时间
D. 黄金分割线只注重时间而不注重位置
满分：4分
8.关于行业兴衰更替，下列论述正确的有（ ）。
A. 新旧行业并存是未来全球行业发展的基本规律和特点
B. 新行业的诞生必将促使旧行业的衰亡
C. 多数行业都会在竞争中发生变化，以新的增长方式为自己找到生存的空间
D. 行业都会随着自身的发展变化进入衰退期，并最终从国民经济中消失
满分：4分
9.对于KDJ指标的应用，下列正确的有（ ）。
A. 绝大多数情况下，K与D发生的死亡交叉是卖出信号，黄金交叉则是买入信号
B. KD的取值范围都是0～100，KD超过80就应该考虑卖出，低于20就应该考虑买入
C. 当KD指标在较高位置形成了头肩形时，是卖出信号
D. KD指标的曲线也可以画趋势线，具有支持和压力作用，突破支撑线，是卖出信号
满分：4分
10.证券投资分析的意义包括（ ）。
A. 对资产进行保值、增值
B. 提高投资决策的科学性
C. 降低投资者的投资风险
D. 正确评估证券的投资价值
满分：4分
11.移动平均线指标的特点包括（ ）。
A. 1具有一定的滞后性
B. 追踪趋势
C. 助涨助跌性
D. 稳定性
满分：4分
12.关于轨道的形成和使用，下列论述正确的有（ ）
A. 轨道由趋势线及其平行线组成
B. 轨道由支撑线和压力线组成
C. 轨道线和趋势线是相互合作的一对，互相平行，分别承担支撑和压力的作用
D. 轨道的作用是限制股价的变动范围，让它不能变得太离谱
满分：4分
东财《证券投资分析》在线作业三（随机）
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共13道试题，共52分。）
1.与开放式基金不相关的价格或费用是（ ）。
A. 申购价格
B. 赎回价格
C. 收盘价格
D. 申购费用
满分：4分
2.马柯威茨的“不满足假设”是指（ ）
A. 投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平、依据方差评价证券组合的风险水平，并采用投资组合理论选择最优证券组合
B. 如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者选择方差较小的组合
C. 投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D. 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合
满分：4分
3.由四种证券构建的证券组合的可行域是（ ）
A. 均值标准差平面上的有限区域
B. 均值标准差平面上的无限区域
C. 可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域
D. 均值标准差平面上的一条弯曲的曲线
满分：4分
4.如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会（ ）。
A. 进行整理
B. 继续向下
C. 反转向上
D. 不能判断
满分：4分
5.在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的（ ）
A. 一个区域
B. 一条折线
C. 一条直线
D. 一条光滑的曲线
满分：4分
6.当（ ）时，市场时机选择者将选择高贝塔值的证券组合。
A. 预期市场行情上升
B. 预期市场行情下跌
C. 市场组合的实际预期收益率等于无风险利率
D. 市场组合的实际预期收益率小于无风险利率
满分：4分
7.基本分析的理论基础是（ ）。
A. 博弈论
B. 市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
C. 经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理
D. 任何金融资产的真实价值等于这项资产所有者预期现金流的现值
满分：4分
8.（ ）是影响债券定价的内部因素。
A. 银行利率
B. 外汇汇率风险
C. 税收待遇
D. 市场利率
满分：4分
9.马柯威茨在1952年发表的《证券组合选择》论文中提出 （ ）
A. 资本资产定价模型
B. 单期投资问题
C. 单因素模型
D. 多因素模型
满分：4分
10.某股票RSI（5）等于95，一般可初步判断后市的操作为（ ）。
A. 伺机买入
B. 伺机卖出
C. 不操作
D. 以上都不对
满分：4分
11.在上升趋势中，将（ ）连成一条直线，就得到上升趋势线。
A. 两个低点
B. 两个高点
C. 一个低点．一个高点
D. 任意两点
满分：4分
12.下列关于开放式基金的叙述，错误的是（ ）。
A. 开放式基金一般不进入证券交易所流通买卖
B. 投资者在购入开放式基金单位时，除了支付资产净值之外，还要支付一定的销售附加费用
C. 开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位
D. 国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金
满分：4分
13.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会（ ）。
A. 出现与原趋势反方向的走势
B. 随着原趋势的方向继续行动
C. 继续盘整格局
D. 不能做出任何判断
满分：4分
二、多选题（共12道试题，共48分。）
1.套利定价理论认为（ ）
A. 市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定
B. 承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率
C. 期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映
D. 当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消失为止
满分：4分
2.V形反转的特征包括（ ）。
A. V形反转具有测算功能
B. V形是一种失控的形态，在应用时要特别小心
C. V形反转同基本面的变化或者突发消息的出现有密切关系
D. V形反转出现在市场进行剧烈的波动之中
满分：4分
3.基本分析流派的主要理论假设为（ ）。
A. 股票的价值决定其价格
B. 股票的价格决定其价值
C. 股票的价格围绕价值波动
D. 股票市场的供求决定股票价格
满分：4分
4.证券分析师向公众开展证券投资咨询业务所引用的信息来源包括（ ）。
A. 新闻报道
B. 国家统计局发布数据
C. 上市公司内幕信息
D. 证券行情
满分：4分
5.紧的货币政策主要政策手段有（ ）。
A. 减少货币供应量
B. 提高利率
C. 加强信贷控制
D. 增加货币供应量
满分：4分
6.影响封闭式基金交易价格的主要因素是（ ）。
A. 基金资产净值
B. 市场供求关系
C. 基金管理人的管理水平
D. 宏观经济状况
满分：4分
7.影响行业兴衰的主要因素包括（ ）。
A. 技术进步
B. 产业政策
C. 生命周期
D. 产业组织创新
满分：4分
8.下述关于可行域的描述正确的是（ ）
A. 可行域可能是平面上的一条线
B. 可行域可能是平面上的一个区域
C. 可行域就是有效边界
D. 可行域是由有效组合构成的
满分：4分
9.在应用WMS指数时，下列操作或者说法正确的有 （ ）。
A. 在WMS升至80以上，此时股价持续下降，是买进的信号
B. 在WMS跌至20以下，股价持续上扬，是卖出信号
C. 当WMS低于20，一般应当考虑卖出
D. 当WMS高于80，一般应当准备加仓
满分：4分
10.一笔投入500万美元，市场利息10％，5年后这笔投资的终值可能是（ ）万美元。
A. 750
B. 805
C. 900
D. 865
满分：4分
11.基本分析主要适用于（ ）。
A. 相对成熟的证券市场
B. 周期相对比较长的证券价格预测
C. 获利周期较短的预测
D. 预测精确度要求不高的领域
满分：4分
12.（ ）K线表现为红色。
A. 当日开盘价等于当日收盘价但高于昨日收盘价
B. 当日开盘价高于当日收盘价同时高于昨日收盘价
C. 当日最高价等于当日收盘价且高于昨日收盘价
D. 当日最高价等于当日开盘价同时低于昨日收盘价
满分：4分
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