东财13春《证券投资学》在线作业答案
东财《证券投资学》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( ) 。
A. 流动比率
B. 速动比率
C. 资产负债率
D. 产权比率
满分：4分
2.以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性
满分：4分
3.投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（ ）特性 。
A. 不可返还性
B. 决策性
C. 风险性
D. 流通性
满分：4分
4.一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( ) 。
A. 紧缩性财政政策
B. 扩张性财政政策
C. 中性财政政策
D. 弹性财政政策
满分：4分
5.某公司普通股股票的当期股息为1元，折现率为10％，预计以后股息每年增长率为5％，则该公司股票目前的投资价值为（ ） 。
A. 15
B. 20
C. 30
D. 25
满分：4分
6.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
满分：4分
7.收入型基金的投资目标是（ ） 。
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的经常性收入为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
满分：4分
8.世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ） 。
A. 标准·普尔500指数
B. 伦敦金融时报指数
C. 道琼斯股价平均指数
D. 日经指数
满分：4分
9.普通股票和优先股票是按（ ）分类的 。
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
满分：4分
10.完全竞争其实质在于所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化，（ ）的市场类型多与此相近似 。
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
满分：4分
11.短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（ ） 。
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
满分：4分
12.平衡型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
满分：4分
13.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ） 。
A. 参加优先股
B. 累积优先股
C. 可赎回优先股
D. 股息率可调整优先股
满分：4分
14.场外交易市场是按（ ）方式决定证券交易价格的 。
A. 公开竞价
B. 连续竞价
C. 议价方式
D. 集中报价
满分：4分
15.开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（ ） 。
A. 每个季度公布一次
B. 每个月公布一次
C. 每周公布一次
D. 每个交易日连续公布
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.按权证行权价格是否高于标的证券价格，权证可以分为（ ） 。
A. 价内权证
B. 价平权证
C. 价外权证
D. 价中权证
满分：4分
2.决定债券认购收益的基础因素包括（ ） 。
A. 偿还期限
B. 利率
C. 卖出价格
D. 发行价格
满分：4分
3.债券的权利性主要体现在（ ） 。
A. 利息请求权
B. 偿还本金请求权
C. 财产索取权
D. 其他权利
满分：4分
4.形态理论中对称三角形形态的特征有（ ） 。
A. 在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。
B. 变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。
C. 当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。
D. 在跌破颈线位后会有一个反抽
满分：4分
5.股票发行市场的主要构成是（ ） 。
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券中介结构
D. 证券信息机构
满分：4分
6.场外交易市场的特征有（ ） 。
A. 是一个高度组织化、制度化的市场
B. 是一个拥有众多证券种类的市场
C. 以议价方式进行证券交易
D. 是一个分散的无形市场
满分：4分
7.当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线
B. 光头阴线
C. 光脚阳线
D. 光脚阴线
满分：4分
8.形态理论中M头形态的特征有（ ） 。
A. 该形态一般在行情走到高位出现
B. 出现两个顶点，并且两个点一样高
C. 第二个顶点出现后，快速回落，跌破前一个低点(颈线位)
D. 在跌破颈线位后会有一个反抽
满分：4分
9.证券的交割因交割期不同分为如下（ ） 。
A. 当日交割
B. 次日交割
C. 例行交割
D. 特约日交割
满分：4分
10.波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。
A. 股价走势所形成的形态
B. 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C. 完成某个形态所经历的时间长短
D. 以上都对
满分：4分
东财《证券投资学》在线作业二
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.1982年2月24日，（ ）推出了世界上第一份被称为价值线综合平均指数的股票指数期货合约 。
A. 美国芝加哥商业交易所
B. 美国堪萨斯市农产品期货交易所
C. 日本东京证券交易所
D. 英国国际金融期货交易所
满分：4分
2.我国证券市场的监管机构是（ ） 。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
满分：4分
3.证券投资基金起源于19世纪中期的（ ） 。
A. 美国
B. 荷兰
C. 法国
D. 英国
满分：4分
4.记名股票的流动性要（ ）无记名股票 。
A. 高于
B. 低于
C. 一样
D. 以上都不对
满分：4分
5.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线
B. 光头阴线
C. 光脚阳线
D. 光脚阴线
满分：4分
6.某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9％，则该年初股票投资价值为（ ） 。
A. 10
B. 15
C. 50
D. 80
满分：4分
7.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，折现率为10％，则该股票的投资价值为（ ） 。
A. 10
B. 15
C. 50
D. 80
满分：4分
8.兼有股票和债券双重性质的金融工具是（ ） 。
A. 优先股票
B. 可赎回债券
C. 可转换债券
D. 金融债券
满分：4分
9.（ ）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金 。
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
满分：4分
10.（ ）是指基金资金来自于国内，但投资于境外金融市场的投资基金 。
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
满分：4分
11.在时价和面值之间确定发行价格是（ ） 。
A. 折价发行
B. 平价发行
C. 溢价发行
D. 中间价发行
满分：4分
12.就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ） 。
A. 带有较长下影线的阴线
B. 光头光脚大阴线
C. 光头光脚大阳线
D. 大十字线
满分：4分
13.一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( ) 。
A. 紧缩性财政政策
B. 扩张性财政政策
C. 中性财政政策
D. 弹性财政政策
满分：4分
14.具有凸性效用函数的投资者是（ ） 。
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
满分：4分
15.（ ）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。
A. K线理论
B. 切线理论
C. 波浪理论
D. 以上都不对
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.做为理性投资人，你会从（ ）方面考察基金管理公司，从而做出投资决策 。
A. 基金管理公司业绩
B. 基金管理公司服务品质与收费标准
C. 基金管理公司的市场评价
D. 基金管理公司的持续经营能力
满分：4分
2.技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。
A. 价格沿趋势移动
B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C. 市场行为涵盖了一切信息
D. 历史会重演
满分：4分
3.集合竞价应遵循的原则 ( ) 。
A. 时间优先
B. 价格优先
C. 成交量优先
D. 资金量优先
满分：4分
4.根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字有（ ） 。
A. 1/8
B. 2/3
C. 1/3
D. 1/2
满分：4分
5.按利息的支付方式，债券可以划分为（ ） 。
A. 一般付息债券
B. 附息票债券
C. 贴现债券
D. 信用债券
满分：4分
6.证券市场的监管方式一般分为（ ） 。
A. 注册制
B. 许可制
C. 集中制
D. 自律制
满分：4分
7.股票发行市场的主要构成是（ ） 。
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券中介结构
D. 证券信息机构
满分：4分
8.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ） 。
A. 开放式基金
B. 信托投资基金
C. 契约型基金
D. 公司型基金
满分：4分
9.按照买卖订约和清算期限划分，证券交易的方法包括（ ） 。
A. 现货交易
B. 期货交易
C. 信用交易
D. 回购交易
满分：4分
10.投资者进行证券投资的动机有（ ） 。
A. 资本增值动机
B. 灵活性动机
C. 安全动机
D. 选择动机
满分：4分
东财《证券投资学》在线作业三
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.某公司普通股股票的当期股息为1元，折现率为10％，预计以后股息每年增长率为5％，则该公司股票目前的投资价值为（ ） 。
A. 15
B. 20
C. 30
D. 25
满分：4分
2.当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（ ） 。
A. 高开
B. 跳空
C. 背驰
D. 反弹
满分：4分
3.一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策
B. 扩张性货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
满分：4分
4.成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
满分：4分
5.证券投资基金起源于19世纪中期的（ ） 。
A. 美国
B. 荷兰
C. 法国
D. 英国
满分：4分
6.某证券投资者在2002年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为5％，则该年初股票投资价值为（ ） 。
A. 10
B. 15
C. 18
D. 20
满分：4分
7.开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（ ） 。
A. 每个季度公布一次
B. 每个月公布一次
C. 每周公布一次
D. 每个交易日连续公布
满分：4分
8.后续指标又称滞后指标，指在总体经济活动发生波动之后，才到达峰顶或谷底的时间序列指标。后续指标一般在总体经济活动发生变化后（ ）到达峰顶或谷底 。
A. 5个月
B. 4个月
C. 6个月
D. 8个月
满分：4分
9.（ ）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。
A. 累进利率债券
B. 参加债券
C. 收益债券
D. 企业债
满分：4分
10.完全垄断指独家企业生产某种特质产品（指没有或缺少相近的替代品）的情形，（ ）属于这种完全垄断的市场类型 。
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
满分：4分
11.（ ）是指基金资金来自于国内，但投资于境外金融市场的投资基金 。
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
满分：4分
12.收入型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
满分：4分
13.股票的理论价格公式为：股票价格＝（ ） 。
A. 预期股息×市场利率
B. 票面金额×市场利率
C. 预期股息/市场利率
D. 票面金额/市场利率
满分：4分
14.金融期货交易的主要目的是（ ） 。
A. 筹措资金
B. 在未来交割基础工具
C. 获取稳定的收入
D. 套期保值和投机套利
满分：4分
15.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。
A. “收益保底，超额分成”
B. “利益共享、风险共担”
C. 按“先进先出法”实现收益和风险
D. 获取无风险收益
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.按利息的支付方式，债券可以划分为（ ） 。
A. 一般付息债券
B. 附息票债券
C. 贴现债券
D. 信用债券
满分：4分
2.形态理论中头肩底形态的特征有（ ） 。
A. 急速的下跌，随后止跌反弹，形成第一个波谷
B. 第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二个波谷
C. 第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一个波谷相近的位置后就开始反弹形成一底
D. 自“左肩”开始的反弹，成交量显著增加
满分：4分
3.股东凭借所持有股票占有公司的股份，行使其股东权利。股东的权利主要体现为（ ）。
A. 股利请求权
B. 分配公司剩余财产权
C. 参与公司的决策权
D. 召开股东大会的请求权
满分：4分
4.假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位（ ） 。
A. 11
B. 6.18
C. 3.82
D. 8.88
满分：4分
5.债券市场的发行主体包括（ ） 。
A. 政府
B. 金融机构
C. 股份公司
D. 企业
满分：4分
6.可转换公司债券的基本要素包括（ ） 。
A. 基准股票
B. 票面利率
C. 转换价格
D. 转股价修正条款
满分：4分
7.一般来看国民经济运行会表现为收缩与扩张的周期性交替，每个周期表现为（ ） 。
A. 高涨
B. 衰退
C. 萧条
D. 复苏
满分：4分
8.优先股股票的特征是（ ） 。
A. 股息率固定
B. 股息分派优先
C. 剩余资产分配优先
D. 一般无表决权
满分：4分
9.效用函数的基本类型（ ） 。
A. 凹性效用函数
B. 凸性效用函数
C. 线性效用函数
D. 多元效用函数
满分：4分
10.权证的价值可分为（ ） 。
A. 价内价值
B. 价外价值
C. 内在价值
D. 时间价值
满分：4分
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