北语13春《马克思主义基本原理》第三阶第五章复习资料
北语13春《马克思主义基本原理》第三阶第五章资本主义的形成及其本质第一节资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾
一、资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成
（一）资本主义生产关系的产生
1、资本主义生产关系的实质就是以私有制为基础的雇佣劳动制。
2、资本主义生产关系的产生，是人类社会基本矛盾作用的结果。最早的资本主义的萌芽是14世纪末15世纪初在地中海沿岸的一些城市里首先出现的。最早的资产者主要是通过以下两个途径形成的：其一，从小商品生产者中分化出来；其二，由商人和高利贷者转化而成。
（二）资本的原始积累
1、资本原始积累就是使生产者与生产资料相分离，将货币资本迅速集中于少数人手中的历史过程。这个过程一方面使社会的生活资料和生产资料转化为资本，另一方面使直接生产者转化为雇佣工人。
2、在西欧，资本原始积累开始于15世纪后30年，经过16世纪的高潮，一直延续到19世纪初才告结束。资本原始积累主要是通过两个途径进行的：一是用暴力手段剥夺农民的土地；二是用暴力手段掠夺海外的货币财富。
新兴资产阶级还通过国债制度、课税制度和保护关税制度，加强对国内人民的剥削，积累起巨额货币资本。
（三）资本主义生产方式的形成
1、资产阶级革命为资本主义生产方式的形成确立了政治前提；
2、产业革命使机器大工业彻底代替了工场手工业，为资本主义生产方式的形成建立了物质技术基础。
二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾
一、商品经济产生的历史条件
1、自然经济是与较低的社会生产力发展水平相适应的、以自给自是为特征的经济形态。其基本特征有: 社会分工不发展、自给自是、以简单再生产为主以及保守、封闭。自然经济以分散的、自给自足的家庭生产为基础，生产规模狭小，社会分工低下，以使用价值为生产目的。
2、商品经济是以社会化大生产为基础、直接以交换为目的的经济形态，是商品生产和商品流通的统一。
3、商品经济产生的条件：第一，社会分工，它决定了生产者或生产单位之间必须进行产品的相互交换，——这是生产力方面的条件。所谓社会分工是指社会劳动划分和独立化为不同部门和行业。第二，生产资料和产品归不同的所有者所有（私有制）。它意味着各经济单位是不同的利益主体，因而它们之间的产品交流必须采取等价有偿的方式进行，——这是生产关系方面的条件。
4、商品经济的特征有：以社会分工为基础、存在交换关系、主要采取扩大再生产的形式以及开放。
5、资本主义经济与商品经济的关系。资本主义经济是发达的商品经济,是由以所有制为基础的小商品经济发展演化而来的。因此,资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式形成的过程，与商品经济的发展有密不可分的关系。在资本主义制度下，社会财富通常采取商品的表现形式，商品是资本主义经济的细胞，包含着资本主义一切矛盾的萌芽。因此，剖析商品，剖析以私有制为基础的商品经济的内在矛盾及其运动规律，就成为揭示资本主义生产方式本质的历史和逻辑的出发点。
（二） 商品的二因素和生产商品的劳动的二重性
1、商品是用来交换的能够满足人们某种需要的劳动产品。
2、商品的二因素。
（1）商品的二因素就是价值和使用价值。商品是使用价值和价值的统一体。
使用价值指商品的效用或有用性，即它能够满足人们某种需要的属性，商品的使用价值是由其物理、化学、生物等自然属性决定的，它反映人与自然的关系。使用价值在一切社会都存在，它构成社会财富的物质内容。
商品的价值是凝结在商品中的无差别的一般人类劳动,即人类体力和脑力的耗费。价值是商品的社会属性，它反映商品生产者之间相互交换社会劳动的经济关系。价值是商品特有的本质属性，是一个历史范畴。
（2）二者是辨证统一的关系：其一，其同一性表现在：二者相互联系、相互依存、缺一不可，共同构成商品；使用价值是价值的物质承担者。价值的存在要以使用价值的存在为前提，凡是没有使用价值的东西，就不会有价值，也不能成为商品。其二，其矛盾性表现在：A使用价值是商品的自然属性，体现了人与自然的关系；价值是商品的社会属性，反映了商品生产者之间的人与人之间的关系即相互交换劳动的关系。B使用价值是一切物品包括商品都具有的共性，是永恒的范畴；价值是商品特有的属性，是历史的范畴。C对同一个人（商品的生产者与消费者）而言，不能同时兼有二者。要获得商品的价值,就必须放弃商品的使用价值;而要获得使用价值,就不能占有商品的价值.。对商品生产者而言,他生产商品的目的是为了得到价值;只是由于价值凝结在使用价值里面,所以他才关心使用价值。
价值和使用价值的矛盾只有通过商品的买卖才能得到解决。
3、交换价值。商品的交换价值是一种使用价值与另一种使用价值相交换的量的比例关系。价值和交换价值是内容和形式的关系。价值凝结在商品里面，它要表现出来必须借助交换价值这一形式。决定商品交换比例的，不是使用价值，而是价值。
4、劳动的二重性。
（1）商品的二因素是由生产商品的劳动二重性所决定的，即具体劳动和抽象劳动。具体劳动是生产不同商品的不同性质和不同形式的劳动；马克思也称之为有用劳动。抽象劳动是撇开了劳动的具体形式的无差别的一般的人类劳动,即人的体力和脑力的消耗。
（2）具体劳动和抽象劳动是辩证统一的关系。同一性表现在，具体劳动和抽象劳动不是两种劳动或者两次劳动，而是商品生产者同一劳动过程的两个方面或两种属性。矛盾性表现在，具体劳动反映人和自然的关系，是劳动的一般属性；抽象劳动反映的是商品生产者之间的关系，是劳动的社会属性。各种具体劳动在性质上是不同的，在量上是无法比较的，抽象劳动在性质上是没有差别的，在量上可以相互比较。
（3）劳动的二重性决定着商品的二重性，商品之所以是使用价值和价值的矛盾统一体，就在于生产商品的劳动过程是具体劳动和抽象劳动的对立统一。
具体劳动虽然创造使用价值，但不是使用价值的惟一源泉。具体劳动与自然物质共同构成使用价值的源泉。抽象劳动创造商品的价值，抽象劳动作为无差别的一般人类劳动，在性质上没有差别，只有量的不同，抽象劳动体现着商品生产者之间的经济关系，是形成价值的惟一源泉。
（4）劳动二重性理论是马克思的重大贡献，它为劳动价值论奠定了坚实的基础，说明了究竟是什么劳动在创造价值；说明了在实际的商品生产过程中，新价值的创造和原有生产资料旧价值的转移是如何同时完成的；从而也为剩余价值理论、资本有机构成理论、资本积累理论等一系列理论奠定了理论基础。马克思的全部经济理论都是建立在劳动二重性理论基础之上的。因此，劳动二重性理论是理解马克思政治经济学的枢纽。
（三）商品价值量的决定以及与劳动生产率的关系
1、劳动时间是价值量的内在尺度
价值是凝结在商品中无差别的一般人类劳动，因此商品价值量的大小就应由生产商品时所耗费的一般人类劳动量来决定；计量劳动量多少的自然尺度是劳动时间。
2、个别劳动时间和社会必要劳动时间
商品的价值量不是由个别劳动时间决定的，而是由凝结在商品中的社会必要劳动时间决定的。社会必要劳动时间是指在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。社会必要劳动时间决定商品的价值量，是在同类商品生产者之间的竞争中实现的。
3、简单劳动和复杂劳动
生产不同种商品的劳动存在复杂程度的差别。简单劳动是指不须经过专门的训练和培养，一般劳动者都能从事的劳动；复杂劳动是需要经过专门的训练和培养，具有一定知识和技能的劳动者才能从事的劳动。
在同样的时间里，复杂劳动所创造的价值量是简单劳动的倍数。
复杂程度不同的劳动的换算，是在社会的商品交换的过程中自发地进行的。
形成商品价值量的劳动，以简单劳动为尺度计量的。
4、商品的价值量和劳动生产率的关系
社会必要劳动时间会随着劳动生产率的变化而变化。劳动生产率是指劳动者生产某种使用价值的效率，用公式表示为：
劳动生产率＝产品数量/劳动时间。所以，劳动生产率有两个表达方式：单位时间内所生产的产品数量，或者单位产品所耗费的劳动时间的长短。所以，个别劳动生产率高于部门劳动生产率的企业，其单位时间里生产的产品多于部门平均数，其生产单位产品的时间低于部门平均数；个别劳动生产率低于部门劳动生产率的企业，情况相反。也就是说,单位商品的价值量与生产商品耗费的劳动时间成正比;与劳动生产率成反比。
决定和影响劳动生产率变化的有多种因素，包括劳动者的平均熟练程度、生产过程的社会组织形式、科学技术发展及其在生产工艺上的应用程度、技术装备及原材料的质量和自然条件等等。
（四）价值形式的发展与货币的产生、本质。职能
1、价值形式
（1）价值形式就是价值的表现形式即交换价值。
（2）价值形式的发展经历过四个阶段：简单的或偶然的价值形式；扩大的或总和的价值形式；一般价值形式；货币形式。
2、货币
（1）货币是固定充当一般等价物的特殊商品。
（2）货币的产生，是商品内在矛盾即使用价值和价值的矛盾推动的结果。
（3）货币的基本职能主要有以下5项：价值尺度,流通手段,支付手段, 贮藏手段,世界货币.
（4）货币的产生，使整个商品世界被分化为两极：一极是各种各样的具体商品，它们分别代表不同的使用价值；一极是货币，它只代表商品的价值。这样就使商品内在的使用价值和价值的矛盾发展成为外在的商品和货币的矛盾。所以，货币的出现，一方面有利于促进商品交换；另一方面也造成了买卖脱节。所以，马克思把商品转换成货币，称为“商品的惊险的跳跃”。
（五） 价值规律
（1）价值规律的内容和要求是：其一，商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定；其二，商品交换以价值为基础，遵循等价交换的原则。
（2）价值规律是商品生产和商品交换的基本规律。
（3）价值规律的表现形式是价格根据市场供求状况的变化围绕价值上下波动，即：供大于求时价格低于价值；供不应求时价格高于价值；供求平衡时价格等于价值。
所以，从较长时间看，商品的平均价格与价值是一致的。
（4）价值规律的作用
积极作用表现在： 其一，自发地调节生产资料和劳动力在社会各生产部门之间的分配比例。其二，自发地刺激社会生产力的发展。其三，自发地调节社会收入的分配。
消极后果有：其一，可能导致垄断的发生，阻碍技术的进步；其二，可能引起商品生产者的两极分化。其三，价值规律自发调节社会资源在社会生产各个部门的配置，可能出现比例失调的状况，造成社会资源的浪费。
（六）私有制基础上商品经济的基本矛盾
1、私人劳动与社会劳动的矛盾是商品经济的基本矛盾。私人劳动是指劳动的私人属性，即由于生产资料归私人所有，所以劳动的过程由私人控制，劳动的成果归私人占有。社会劳动是指劳动的社会属性，即由于存在社会分工，因而每个商品生产者的劳动都是为了满足社会的需要，是社会总劳动的有机组成部分。
2、私人劳动和社会劳动的矛盾具体表现在：商品生产者的劳动首先是私人劳动，必须通过交换才能转化为社会劳动，被社会所承认。由于每个商品生产者不可能确切、完全地知道社会的需要，因而他所生产出来的产品不能或不能全部销售出去，得到社会的认可。
3、 解决这一矛盾的方法，只有通过商品交换。
4、私人劳动和社会劳动的矛盾之所以是私有制商品经济的基本矛盾，理由在于：其一，私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品经济的本质及其发展过程。其二，私人劳动和社会劳动的矛盾，是商品经济的其他一切矛盾的基础。其三，私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品生产者的命运。
在私有制商品经济条件下，私人劳动和社会劳动之间的矛盾是私有制商品经济的基本矛盾。在资本主义制度下，这种矛盾进一步发展成资本主义的基本矛盾，即生产资料的资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾。
三、马克思劳动价值论的意义、深化对其认识
马克思劳动价值论是一个严谨的科学理论体系。是否坚持马克思的劳动价值论，是判断是否坚持马克思主义基本原理的一个标准。
马克思劳动价值论的理论和实践意义表现在：其一，马克思劳动价值论扬弃了英国古典政治经济学的观点，为剩余价值论的创立奠定了基础。其二，马克思劳动价值论揭示了商品经济的一般规律，为社会主义市场经济发展提供了理论指导。
马克思创立劳动价值论的时代，是工业化初期的蒸汽机时代。现在人类进入了21世纪，与马克思所处的时代相比，社会经济条件发生了很大变化。面对新的情况，必须以与时俱进的眼光,深化对马克思劳动价值论的认识，根据变化了的实践在继承的基础上,有所创新，有所前进,有所发展。 其一，深化对创造价值的劳动种类的认识，对生产性劳动作出新的界定。其二，深化对科技人员、经营管理人员在社会生产和价值创造中所起作用的认识。其三，深化对科技、知识、信息等新的生产要素在财富和价值创造中作用的认识。其四，深化对价值创造与价值分配关系的认识
第二节资本主义经济制度的本质
资本主义经济制度是以资本主义私有制和雇佣劳动为基础的经济制度。资本主义雇佣劳动制度的形成是以劳动力成为商品为前提的。
一、劳动力成为商品与货币转化为资本
（一）劳动力成为商品的基本条件
1、劳动力是指人的劳动能力，是人的体力和脑力的总和。劳动力商品是用来买卖的劳动力。劳动力的使用就是劳动。
2、劳动力成为商品的条件。劳动力成为商品，必须具备两个基本条件：第一，劳动者有人身自由，不依附与任何人，因而能够把自己的劳动力当做商品来支配；第二，劳动者不占有生产资料，自由得一无所有，没有任何实现自己的劳动力所必需的物质条件。劳动力成为商品的两个条件，并不是自古以来就有的，而是在封建社会后期所发生的资本原始积累过程中逐渐形成的。
3、劳动力成为商品，标志着简单商品生产发展到资本主义商品生产的新阶段。在这一阶段，资本家与工人的关系，形式上是“自由”、“平等”的买卖关系，而实质上是资本主义的雇佣劳动的关系。在劳动力成为商品的条件下，劳动力的所有权和使用权发生了分离。劳动力所有者出卖的不是劳动力的所有权，而是劳动力的使用权，而且是按照一定的时间，一次一次地出卖。
（二）劳动力商品的特点与货币转化为资本
1、劳动力商品的特点。
（1）在价值方面，其一，劳动力的价值，是由生产、发展、维持和延续劳动力所必需的生活必需品的价值构成和决定的。它具体包括三个部分：（1）维持劳动者本人生存所必需的生活资料的价值；（2）维持劳动者家属的生存所必需的生活资料的价值；（3）劳动者接受教育和训练所支出的费用。其二，劳动力价值受历史和道德因素的影响。在不同的国家或在同一国家的不同历史时期，劳动者所必需的生活资料的数量和构成是有区别的，所以劳动力价值的最低界限，是由生活上不可缺少的生活资料的价值决定的。
（2）在使用价值方面。劳动力商品的使用价值也有其特点：一般商品在消费过程中，随着使用价值的消失，它的价值也随之消失或者转移到新产品中去。劳动力商品则不同，劳动力的使用价值就是进行生产劳动，它的使用和消费就是劳动，而劳动能形成价值。因此，劳动力商品使用价值的特点在于它是价值的源泉，并且是大于劳动力自身价值的价值的源泉。劳动力的使用能为它的购买者创造剩余价值，这就是资本家所以要购买劳动力的秘密所在。
2、在劳动力商品的特殊性中，对资本主义生产方式具有决定意义的，正是劳动力商品在使用价值方面的特殊性。
一旦货币购买的劳动力带来剩余价值，货币也就变成了资本。所以劳动力成为商品，是货币成为资本的前提。
二、资本主义所有制
（一）所有制和所有权
1、生产资料所有制，是生产关系的基础和核心。资本家之所以能够购买工人的劳动力，把工人变成雇佣工人，其根源在于资本主义的生产资料所有制。所有制问题,在马克思主义理论体系中具有根本性的意义。
2、关于生产资料所有制，可以从经济意义和法律意义上进行区分。
（1）经济意义上的所有制是指事实上生产资料归谁所有、归谁支配，并凭借这种所有和支配实现生产和获得剩余产品。经济意义上的所有制以实际占有为基础，体现了现实生产过程中的经济关系，并表现了经济利益的实现形式。
（2）所有制的法律形态就是所有权。所有权做为一种排他性权利，强制地规定了人们在经济生活中对占有物行使权利的界限，直接影响到现实经济生活中生产资料的实际利用及其与劳动者的关系。
3、所有制决定着所有权，所有权是所有制的法律形态，它反映着经济关系的意志关系。
（二）资本主义所有制及其本质
资本主义所有制的实质就是资本家凭借对生产资料的占有，在等价交换原则的掩盖下，雇佣工人从事劳动，占有雇佣工人的剩余价值。
三、剩余价值规律是资本主义的基本规律
（一）剩余价值的生产过程和资本的不同部分在剩余价值生产中的作用
1、资本主义生产过程的二重性及特点。
（1）与商品生产的二重性相对应,资本主义的生产过程同样具有两重性，一方面是物质资料的生产过程（具体劳动），另一方面是剩余价值的生产过程（抽象劳动），即价值增殖过程。资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。
（2） 物质资料生产是劳动者通过有目的的活动，即运用劳动资料对劳动对象进行加工，改变自然界的物质形态，创造出满足人们某种需要的使用价值的行为和活动。
物质资料生产过程即劳动过程，包括三个基本要素：劳动者、劳动对象和劳动资料。其中劳动对象和劳动资料合称为生产资料。
资本主义的劳动过程具有以下两个特点：其一，工人在资本家的监督下劳动，他们的劳动隶属于资本家；其二，劳动的成果或者产品全部归资本家所有。
（3）价值增殖过程是超过劳动力价值的补偿这个一定点而延长了的价值形成过程。如果劳动者创造的价值刚好补偿资本家所预付的劳动力价值，那就是单纯的价值形成过程；如果价值形成过程超过了这个一定点，就变成了价值增殖过程。
价值增殖过程是剩余价值的生产过程，这是资本主义生产过程的主要方面。
在价值增殖过程中，雇佣工人的劳动分为必要劳动和剩余劳动两部分。必要劳动是用于再生产劳动力的价值；剩余劳动是用于无偿地为资本家生产剩余价值。与此相联系，在资本主义条件下，雇佣工人的劳动时间分为必要劳动时间和剩余劳动时间两部分。必要劳动时间是指工人通过自己的劳动再生产出自身劳动力价值所需要的那部分时间；剩余劳动时间则是指工人无偿为资本家生产剩余价值所花费的那部分时间。
2、剩余价值和剩余价值规律
剩余价值是雇佣工人所创造的,被资本家无偿占有的,超过劳动力价值以上的那部分价值。
剩余价值源于雇佣工人的剩余劳动，直接体现了资本家与雇佣工人之间剥削与被剥削的关系。
剩余价值规律就是资本主义生产的直接目的和决定性动机，就是追求剩余价值，实现该目的的手段是不断加强剥削。剩余价值规律是资本主义社会的基本规律.
3、资本的本质和类型
（1）资本是可以带来剩余价值的价值。在资本主义社会里，资本总是通过各种物品表现出来的，但这些物品本身并不直接就是资本。只有当它们在一定条件下充当剥削雇佣工人,获得剩余价值的工具时,才转化为资本。所以马克思说资本不是物,而是物掩盖下的人和人的关系.。
（2）根据资本在剩余价值生产中所起的不同作用，可以将资本区分为不变资本与可变贤本。
不变资本是以生产资料形式存在、其价值量在剩余价值生产过程中原封不动地转移到新产品中而没有发生变化的那部分资本；它是剩余价值生产的条件；用“C”表示。
可变资本是以劳动力形式存在、其价值量在剩余价值生产过程中发生了变化、即发生了增殖的那部分资本；它是剩余价值产生的源泉；用“V”。
不变资本、可变资本是辩证统一的关系。其同一性在于：二者都是资本，体现着资本家剥削雇佣工人的关系。其矛盾性在于：二者的物质形态不同；在剩余价值生产中所起的具体作用不同。
把资本区分为不变资本和可变资本的意义在于，进一步揭示了剩余价值的源泉。
4、剩余价值率
衡量资本家对工人的剥削程度的指标是剩余价值率；它是剩余价值和可变资本的比率，用公式表示：
m′=m/v
在该公式中，m′为剩余价值率，m为剩余价值，v为可变资本。
由于工人的必要劳动是用来生产劳动力价值或可变资本的价值的，而剩余劳动则是生产剩余价值的，因此，剩余价值率还可以用剩余劳动与必要劳动的比率，或者剩余劳动时间与必要劳动时间的比率来表示：
m′=剩余劳动/必要劳动
=剩余劳动时间/必要劳动时间
（二）生产剩余价值的两种基本方法（剥削方法）
资本家提高对工人的剥削程度的方法多种多样，其中最基本最主要的方法有两种，即绝对剩余价值的生产和相对剩余价值的生产。
1、 绝对剩余价值生产
（1）绝对剩余价值生产是指在必要劳动时间不变的前提下，绝对延长总的工作日长度来生产剩余价值的方法。用这种方法生产出来的剩余价值就是绝对剩余价值。提高劳动强度相当于变相延长劳动时间，也属于绝对剩余价值生产的范畴。
（2） 绝对剩余价值生产的特点在于简便易行，不需要什么特殊的条件。但工作日长度的延长，受到生理状况、阶级力量对比等因素的制约，因而不可能无限制地使用。
2、相对剩余价值生产
（1）相对剩余价值生产是指在总的工作日长度不变的前提下，缩短必要劳动时间、从而相对延长剩余劳动时间来生产剩余价值的方法。以这种方法生产出来的剩余价值，就是相对剩余价值。
（2）相对剩余价值的产生过程可以表述为：在价值规律和剩余价值规律的推动下，资本家为了获得超额剩余价值而致力于不断提高本企业的劳动生产率，进而使全社会劳动生产率不断提高；如此一来，各种商品的价值就降低，劳动力商品的价值也随之降低；于是补偿劳动力价值的必要劳动时间得以缩短，剩余劳动时间得以延长。
（3） 相对剩余价值的生产以整个社会劳动生产率的提高为前提条件。与绝对剩余价值生产相比，它实现起来比较“麻烦”，但具有无限的潜力。
3、作为剩余价值生产的两种基本方法，绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产是辨证统一的关系。其同一性表现在：（1）它们的本质是一致的，即资本家剥削工人；（2）绝对剩余价值是资本主义剥削的一般基础，是相对剩余价值生产的历史起点。其差异性表现在：（1）它们所要求的技术基础不同；（2）在资本主义发展的不同历史阶段上所居的地位不同；（3）所具体揭示的剥削关系也不同。
4、超额剩余价值
（1）超额剩余价值是商品的个别价值低于社会价值的差额。
（2）超额剩余价值生产的前提条件是少数企业劳动生产率高于本部门平均劳动生产率。超额剩余价值的来源仍然是本企业雇佣工人的剩余劳动，是由于劳动生产率高的企业的工人在同一劳动时间里创造了更多的剩余价值。
（3）超额剩余价值的获得具有暂时性。个别企业获得超额剩余价值是一种暂时的现象。当先进技术被同行业的多数企业采用后，原来先进的生产条件就变为一般的生产条件，社会价值和个别价值的差额就不复存在，超额剩余价值也随之消失。这时，只有采用更先进技术的企业，才能获得超额剩余价值。
（4）超额剩余价值与相对剩余价值生产的关系。相对剩余价值是各个资本家追求超额剩余价值的结果。
5、生产自动化条件下剩余价值的源泉
资本主义国家的生产自动化是人类社会科学技术进步的结晶，它的普遍采用会大幅度地提高劳动生产率，使资本家阶级获得比过去更多的剩余价值。
资本主义条件下的生产自动化是资本家获取超额剩余价值的手段，而雇佣工人的剩余劳动仍然是这种剩余价值的唯一源泉。
（三）资本积累
1、资本主义再生产的两种类型
（1）再生产是指不断重复的生产过程。其类型分为简单再生产和扩大再生产。
（2）资本主义简单再生产是资本家将剩余价值完全用于个人消费，生产在原有规模的基础上重复进行的再生产。
（3）资本主义扩大再生产是资本家将剩余价值的一部分转化为资本，使生产在扩大的规模上重复进行的再生产。
资本主义再生产的特点是扩大再生产。
2、 资本积累的本质
（1）为了使生产规模不断扩大，实现扩大再生产，资本家就需要不断扩大自己的资本规模即单个资本增大。实现单个资本增大的直接途径是资本积聚和资本集中。资本积聚是单个资本通过资本积累来增大自己的资本总额，从而引起生产资料和劳动力的积聚。资本积聚是资本积累的结果，而资本积累则是资本积聚的手段或重要条件。资本集中是指把原来分散的众多中小资本合并成为少数的大资本。资本集中有两种方式：一种是兼并的方式，如大资本直接吞并中小资本，另一种是联合的方式，如组建股份公司。资本集中是借助于竞争和信用这两个强有力的杠杠来实现的。
（2）资本积累就是把剩余价值转化为资本即剩余价值的资本化。其实质是资本家用无偿占有的剩余价值，去扩大生产规模，从而无偿地占有更多的剩余价值。
剩余价值是资本积累的惟一源泉；
3、影响资本积累规模的因素
影响资本积累规模的因素有：对工人的剥削程度、劳动生产率、所用资本和所费资本的差额、资本规模大小。
4、资本积累的后果
（1）资本积累的后果，从生产力方面看是资本积聚和扩大再生产；从生产关系方面看。就是社会的两极分化，即一方面社会财富越来越集中在资产阶级手中；另一方面，贫困和不幸越来越集中到无产阶级手里。
（2）在资本主义社会里，无产阶级的贫困具体表现为相对贫困和绝对贫困。所谓相对贫困是在国民收入和国民财富中，无产阶级所占的比重日益下降，而资本家所占的份额不断提高。所谓绝对贫困是无产者的生活状况和以往相比，绝对恶化。绝对贫困的突出表现就是失业即相对过剩人口。
（3）相对过剩人口是指超过资本对劳动力相对需求的失业和半失业劳动人口,是劳动力供给超过了资本对它的需要。这种过剩人口之所以是相对的，是因为它并不是社会生产发展所绝对不需要的，而是由于他们不为资本价值增殖所需要，使他们成为“过剩”的或“多余”的人了。
相对过剩人口产生的重要原因资本有机构成不断提高。资本有机构成是由资本技术构成决定并且反映资本技术构成变化的资本的价值构成，通常用c：v表示。
相对过剩人口基本上有三种形式：第一种形式是流动的过剩人口，第二种是潜在的过剩人口，第三种是停滞的过剩人口。
相对过剩人口的存在，不仅是资本主义的必然产物，也是资本主义经济周期运行的重要条件，有利于资本家压低工资，加强对在业工人的剥削。
5、 资本积累的历史趋势。
资本主义积累的历史趋势是资本主义制度的必然灭亡和社会主义制度的必然胜利。随着资本积累的不断增长，生产的社会性与资本主义的私人占有形式之间的矛盾日益加剧，这是资本主义被新的、更能够适应社会化大生产要求的社会形态所取代的根本原因。
（四）资本的运动
马克思对资本运动的研究，分别从个别和整体两个视角展开。对个别资本运动，马克思着重研究了资本的循环和周转；对社会资本运动，马克思重点研究了社会总产品的实现问题。
1、 个别资本运动
（1）资本循环是指产业资本顺序经过三个阶段、采取三种职能形式、实现价值增殖并最后回到原出发点的运动过程。
产业资本循环经过的三个阶段是：购买阶段；生产阶段；销售阶段；
产业资本循环采取的三种职能形式是：货币资本、生产资本、商品资本；
产业资本循环顺利进行的必要条件有两个：其一，使产业资本的三种职能形式在空间上并存，即按照实际需要，将产业资本划分为三部分，分别分布在三个职能形式上；其二，使产业资本的三种职能形式在时间上继起，即每一种职能形式依次向下一种职能形式转化。
（1） 资本周转。
周而复始、不断重复的资本循环，就是资本周转。
考察资本周转，主要是要分析资本周转速度及其对剩余价值生产的影响。资本周转速度与年剩余价值量和年剩余价值率成正比。
影响资本周转速度的关键因素有：固定资本、流动资本各自的周转时间；固定资本、流动资本在总资本中的比重。
2、 社会资本运动
（1）社会资本运动的核心问题是社会总产品的实现。社会总产品是社会在一定时期（通常为一年）所生产的全部物质资料的总和。社会总产品的实现问题就是社会总产品的价值补偿和实物补偿问题。
（2）考察社会资本运动的两大理论前提
理论前提之一：对社会总产品进行划分。社会总产品从价值上可以被划分为：生产资料的转移价值（c），凝结在产品中的由工人必要劳动创造的价值（v），凝结在产品中的由工人在剩余劳动时间里创造的价值（m）。社会总产品从物质形态上即最终用途可以区分为生产资料和消费资料。
理论前提之二：对社会生产单位进行划分。社会生产单位可以被划分为两大部类，第一部类（I）即生产生产资料的部门总和；第二部类（Ⅱ）即生产消费资料的部门总和。
（3）社会总产品实现的条件。社会总产品在实物上得到替换，在价值上实现补偿，客观上就要求两大部类内部各个产业部门之间和两大部类之间保持一定的比例关系。上述比例不只是总量上的比例，还是结构上的比例。只有两大部类的生产不仅在规模上，而且在结构上保持一定的比例，社会总产品的价值补偿和实物替换才能正常实现，社会再生产才能顺利进行。
由于资本主义私有制的创造，以上比例关系无法建立，其结果就是导致社会总产品无法充分实现，最严重的就是引发经济危机。
（五）资本主义工资的本质和形式
1、资本主义工资
（1）资本主义工资是劳动力的价值或价格，这是资本主义工资的本质。
（2）从现象上看，资本主义工资好象是劳动的报酬。这种内容和形式的不一致状况，掩盖了资本主义的剥削关系。
（3）资本主义工资的形式主要有两种，即计时工资和计件工资。除此之外，资本家还建立了各种形式的血汗工资制度，其特点是利用“科学的劳动组织”，最大限度地提高工人的劳动强度，从他们身上榨取更多的血汗。这种工资制度的典型形式，就是19世纪末20世纪初流行的“泰罗制”和“福特制”。
（六）利润和平均利润
（1）利润是剩余价值的转化形式。当把剩余价值看做是全部资本而不是可变资本的产物时，剩余价值便取得了利润的形态。
剩余价值采取利润的形式，掩盖了剩余价值的真正来源，掩盖了剥削。
（2）平均利润。为了得到尽可能高的利润率和尽可能多的利润，不同生产部门的资本家之间必然展开剧烈的竞争，从而导致利润率平均化。平均利润率的形成是部门之间竞争的结果，或者说是资本在部门之间自由转移的结果。
平均利润率是全社会剩余价值总量与全社会资本总量的比率；按照平均利润率取得的利润就是平均利润。
在自由竞争的条件下，各独立的部门都参与利润平均化的过程。所以，在平均利润率形成之后，产业资本家得到的产业利润，商业资本家得到的商业利润，银行资本家得到的银行利润，农业资本家得到农业利润，其数量都大体相当于平均利润。
平均利润率规律的作用表明，每个资本家所得利润多少不仅取决于他对本企业工人的剥削程度，而且还取决于整个资产阶级对整个工人阶级的剥削程度。资本家之间在瓜分剩余价值上固然有一定程度的利害冲突，但在加强对工人阶级的剥削以榨取更大量的剩余价值这一点上，有着共同的阶级利益。
（七）马克思剩余价值理论的意义
剩余价值论深刻揭露了资本主义生产关系的剥削本质，阐明了资产阶级与无产阶级之间阶级斗争的经济根源，指出了无产阶级革命的必要性和必然性。
剩余价值论是马克思主义经济理论的核心，是无产阶级反对资产阶级、揭示资本主义制度剥削本质的锐利武器。由于唯物史观和剩余价值的发现，社会主义由空想变为科学。
四、资本主义的基本矛盾与经济危机
（一）资本主义基本矛盾及其深化
资本主义的基本矛盾是生产社会化与生产资料资本主义私人占有形式之间的矛盾。这是生产力与生产关系这一人类社会基本矛盾在资本主义社会中的具体体现.。
资本主义基本矛盾的主要表现形式包括以下两个方面：第一，各个企业内部生产的有组织性与整个社会生产的无政府状态之间的矛盾；第二，社会生产无限扩大的趋势与有支付能力的需求相对缩小之间的矛盾。
.资本主义基本矛盾日益深化不断发展的最突出表现，就是频繁出现并不断加深的资本主义经济危机。
（二）资本主义经济危机实质、根源和周期性
1、资本主义经济危机就是生产相对过剩的危机。生产过剩是资本主义经济危机的本质特征，但是这种过剩是相对过剩，即社会生产出来的商品相对于劳动人民有支付能力的需求显得过剩，而不是与劳动人民的实际需要相比的绝对过剩。
2、经济危机的具体表现有:商品大量积压或被人为地毁弃，大批工厂减产、停工或倒闭，生产急剧下降，大批工人失业，许多银行、金融机构和商店破产，整个社会经济生活陷于一片混乱之中。
3、经济危机的抽象的一般的可能性，存在于商品经济当中。首先，货币作为流通手段和支付手段的功能，就造成了买卖脱节的可能性。其次，伴随商品交换的发展所出现的赊购赊销的方式，则进一步加大了商品买卖脱节的风险。
但是，所有这些仅仅是危机的形式上的可能性，或者说它们只能造成局部性的危机，无法形成为社会性的危机。只有资本主义基本矛盾，才使经济危机现实化和社会化。所以,资本主义经济危机的根源在于资本主义基本矛盾。这一基本矛盾来源于资本主义生产关系本身，来源于资本主义经济制度。资本主义不可能消除它自身内在的、固有的各种矛盾，不可能消除经济危机。
4、经济危机的周期
（1）资本主义经济危机具有周期性，这是由资本主义基本矛盾运动的阶段性决定的。当资本主义基本矛盾达到尖锐化程度时，社会生产结构严重失调，引发了经济危机。而经济危机的爆发，使企业纷纷倒闭，生产大大下降，从而使供求矛盾得到缓解，逐步渡过经济危机。但是，经济危机只能暂时缓解而不能根除资本主义基本矛盾。这样，随着资本主义经济的恢复和高涨，资本主义基本矛盾又重新激化，必然导致再一次经济危机的爆发。只要存在资本主义制度，经济危机就是不可避免的。
（2）资本主义经济危机的周期性爆发的特点，使社会资本再生产也呈现了周期性的特点，从一次危机开始到另一次危机的爆发，就是再生产的一个周期。社会资本再生产的周期一般包括四个阶段，即危机、萧条、复苏和高涨。资本主义再生产周期的四个阶段是相互联系的，其中危机阶段是周期的基本阶段。资本主义的再生产不一定都经过四个阶段，但是危机阶段则是必经阶段，没有危机阶段，就不存在资本主义再生产的周期性。
第三节资本主义的政治制度和意识形态
一、资本主义的国家、政治制度及其实质
（一）资本主义国家的职能和实质
1、国家是阶级矛盾发展到一定阶段的产物,是阶级统治的工具。资本主义国家是资产阶级进行统治的工具。
2、职能
（1）资本主义国家的职能由对内和对外两个基本方面构成。对内职能是实行政治统治和社会管理；对外职能是维护国家安全及利益进行和国际交往。
（2）对内职能。在资本主义国家的对内职能当中，政治统治的职能是其主要内容和基本方面。政治统治的职能是指资产阶级作为统治阶级，运用手中掌握的政府机构和军队、警察、法庭、监狱等国家机器，对被统治阶级进行压迫、控制，使社会生活维持在统治阶级所制定的秩序要求之内。由此也决定了资本主义国家的主要任务，是保护资本主义经济基础即资产阶级的私有财产不受侵犯。
社会公共管理职能是指国家要运用各种权力和资源，对邮政、铁路、水利、文教、卫生、社会福利等涉及全体社会成员利益的公共事务进行管理，以保证社会生活的正常进行。尽管从形式上看，国家的社会公共管理职能具有超阶级性，但从根本上讲，它还是服从和服务于其政治统治功能的。因为只有维持和维护整个社会的公共需要，统治阶级的利益才可能稳固和长久。
（3）国家的对外职能.国家的对外职能是指国家维护国家安全和利益以及进行国际交往的职能。
在国家的对外职能当中，维护国家的安全与利益是其核心和基础。因为只有在这一前提下，国家作为一个国际行为主体才得以存在,也才有可能与其他国际行为主体展开正常的交往。
3从整个人类社会的发展进程看,资本主义国家作为资产阶级意志与利益的物化体现，在经济上保护自由竞争、等价交换，在政治上要求形式上的自由民主、正义平等，这些特征与奴隶制和封建制国家相比，显然是人类社会政治生活上的一大进步。但是，这种进步并没有改变资本主义国家作为剥削阶级对人民群众进行阶级统治和阶级压迫的工具的性质，并没有消除人们在政治生活方面实质上的不自由、不平等、不民主、不公正的现象，因此，资本主义国家仍然具有其历史局限性，仍然是一种新的阶级剥削和压迫形式而已。
（二）资本主义政治制度及其本质
资本主义政治制度是资产阶级实现其对国家的政治统治的具体方式。资本主义政治制度是一个体系,具体由资本主义的民主制度、法制、政权组织形式、选举制度、政党制度等部分构成。
1、 民主制度
民主的对立面就是独裁专制,它由经济基础决定并服务与经济基础。
资本主义民主制度的本质是维护资本主义的经济基础。
资本主义民主制度与封建专制主义对比，有历史进步性。
2、法制
宪法是资本主义国家法律制度的核心，是建设法制、实行法治的法律基础。
资本主义国家的宪法赖以建立的基本原则有：其一，私有财产神圣不可侵犯。其二，“主权在民”。其三，分权与制衡。其四，人权原则。人权是指与国家公共权力相对应的、人与生俱来的不可剥夺和不可转让的权力。
3、选举制度
资本主义国家的选举制度，是资产阶级依据某种原则和程序，通过竞选产生国家公制人员比如议会议员和国家元首的一种政治机制。选举制度为公民参与国家事务提供了合法的、程序化的途径和渠道。
4、政党制度
政党是代表一定阶级、阶层或集团的利益，为达到政治目的，特别是为了取得政权和保持政权而建立的一种政治组织，它是特定阶级利益的集中代表。政党制度是一个国家进行政治活动的方式和状态。在现今的资本主义国家中，政党制度的类型大致有两党制和多党制等形式。
5、评价
资本主义政治制度的形成和发展，在人类社会历史的发展进程中曾经起过重要的进步作用。这种进步作用表现在：其一，帮助资本主义战胜封建主义。其二，扩大了民众的政治参与权利。其三，为实行更高级的民主积累了经验。
但是，由于资本主义政治制度本质上是资产阶级进行政治统治和社会管理的手段和方式，是为资产阶级服务的，因此它不可避免地有其历史的和阶级的局限性。这种局限性具体表现在：其一，资本主义的民主是金钱操纵下的民主，实际上是资产阶级精英掌控下的民主。其二，法律名义上的平等掩盖着事实上的不平等。其三，资本主义国家的政党制是一种维护资产阶级统治的政治制度。
二、资本主义国家意识形态的形成及本质
（一）资本主义意识形态的产生和确立
1、资本主义意识形态是指在资本主义国家中占统治地位的、反映了作为统治阶级的资产阶级的利益和要求的各种思想理论和观念的总和。其具体内容包括在资本主义国家中占统治地位的政治思想、法律思想、经济思想以及伦理、社会、历史、文学、哲学、宗教等方面的理论、学说。
2、由各种资产阶级的思想理论和观念所构成的资本主义国家的意识形态，是资产阶级在长期的反对封建专制主义和宗教神学的斗争中逐步形成和发展起来的。
这些资产阶级的思想理论和观念之所以能够上升为资本主义的意识形态，则是在资本主义国家产生之后由统治阶级在以往形成的资产阶级思想理论和观念的基础上自觉地建立起来的。
（二）资本主义意识形态的本质
除了具备意识形态的依赖性、总体性和相对独立性等一般特征之外，资本主义国家意识形态具有鲜明的阶级性。这种阶级本质具体体现在：其一，资本主义的意识形态，是在资本主义社会条件下所形成的观念上层建筑，是对资本主义经济基础的反映，并为资本主义经济基础服务。资本主义意识形态的核心,是论证资本主义社会制度的合理性、资本主义民主的普遍性。其二，资本主义意识形态是资产阶级的阶级意识的集中体现。
（三）辩证地分析资本主义意识形态
迄今为止的文明社会的主要文化成果，大都从属于一定的意识形态，意识形态是阶级社会条件下文化发展的重要载体。
对于资本主义意识形态中那些正确反映了人类社会生活的一般规律的思想理论和观念，例如政治学说中关于人类政治生活客观规律的探索、经济学说中关于经济运行一般规律的揭示、哲学思想中关于思维规律的研究、法律理论中关于司法实践历史经验的描述等，这些属于客观真理性的内容,都值得我们加以学习、参考和借鉴。
第六章 资本主义发展的历史进程
按照列宁的观点,资本主义社会的发展大体经历了自由竞争的资本主义和垄断资本主义即帝国主义两个历史阶段；而垄断资本主义即帝国主义又可以进一步划分为私人垄断和国家垄断两个时期.。
第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义
一、从自由竞争资本主义到垄断资本主义
（一）生产资本的集中与垄断的形成
自由竞争必然引起生产和资本的集中，而生产和资本的集中发展到一定阶段则必然引起垄断，这是资本主义经济发展的必然趋势和客观规律。
1、生产集中和资本集中
（1）生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是在市场份额和经济总量中大企业所占的比重不断增加。
资本集中是指通过大资本吞并小资本或小资本合并而成大资本的过程，使单个资本的规模不断扩大,其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。
（2）生产集中和资本集中是价值规律和剩余价值规律发挥作用的必然结果。在这个过程中，银行信用的发展，加速了生产和资本的集中。
（3）当生产集中发展到一定阶段，就自然而然地走到垄断。生产集中导向垄断，其中的原因有：第一，生产集中限制自由竞争。当某个领域中出现大型企业时,该企业以其巨大的规模和影响力，会挤压竞争的空间,形成对竞争的限制。第二，生产集中提供形成垄断的可能。当生产集中发展到相当高的程度，由于企业的数量比较少,利益关系相对好协调,这些极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。第三，生产集中产生垄断的必要。大企业之间的竞争激烈而残酷,给竞争各方带来的损失也日益严重。为了避免两败俱伤的结局，这些企业就会达成妥协，联合起来，实行垄断,以期达到双赢。
2、垄断的形成及其本质
（1）垄断是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。
（2）垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。它既是垄断的结果,也是垄断的实现形式。
最简单的、初级的垄断组织形式是短期价格协定，即几个企业在短期内订立一种或几种产品的售价协定，所有参加方必须遵守协定所规定的商品销售价格。常见的垄断组织有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。当今资本主义国家国内垄断组织的主要形式是混合联合公司。
尽管垄断组织的形式多种多样，且不断发展变化，但是它们在本质上是一样的，即通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。
（二）垄断条件下竞争的特点
1、垄断无法消灭竞争
垄断是在自由竞争中形成、作为自由竞争的对立面而出现的。但是，垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。这是因为：其一，垄断没有消除产生竞争的经济根源。竞争是商品经济的产物，是商品经济的一般规律。其二，垄断必须通过竞争来维持。其三，社会生产广阔而复杂，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。
2、垄断竞争的形式
垄断资本主义时期，自由竞争只占次要地位，占主要地位的是由垄断而产生的竞争即“垄断竞争”。它包括：垄断组织内部的竞争，垄断组织之间的竞争，垄断组织与非垄断组织之间的竞争。这些竞争错综复杂地交织在一起。
3、垄断竞争的特点
同自由竞争相比，垄断条件下的竞争具有一些新特点。其一，在竞争目的上，自由竞争主要是为了追求平均利润和超额利润；而垄断竞争则是获取高额垄断利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力；其二，在竞争的手段上，自由竞争主要运用经济手段，如通过改进技术、提高劳动生产率、降低产品成本等，以战胜对手；而垄断竞争，除了采取各种形式的经济手段外，还采取非经济的手段，使竞争变得更加复杂、更加激烈；其三，在竞争范围上，自由竞争主要是在经济领域中展开，而且主要是在国内市场上进行的；而垄断竞争，范围扩展到国际市场上，扩大到经济领域以外进行竞争。总之，垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有更大的破坏性。
（三）金融资本与金融寡头
1、金融寡头
（1）金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。金融资本的形成,表明垄断由部门内部的垄断发展为跨部门的垄断。
（2）其形成的过程可以表述为:在整个经济不断走向发展和垄断的大背景下，银行资本由集中走向垄断;与此同时,工业垄断资本对银行的依赖不断增强，大银行同大企业的金融联系尤其密切，形成了固定的关系。在这种基础上,银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与等方式，逐渐融合在一起，产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。
2、金融寡头
（1）金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。
（2）金融寡头支配了大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本主义国家事实上的统治者。
（3）金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的。所谓参与制即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。
（四）垄断利润和垄断价格
1、垄断利润
（1）垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。
（2）垄断利润的形成，关键在于垄断组织在经济生活中起了决定作用，从而阻碍了资本在各部门之间的自由转移，限制了利润平均化的趋势。如此一来，垄断资本家有可能长期地获得大大超过平均利润的垄断利润。
（3）垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。具体来说，垄断利润的来源大体有以下几个方面：第一，本企业雇佣工人所创造的剩余价值。第二，其它企业的劳动者所创造的价值或者剩余价值。第三，其他国家的劳动者所创造的财富。这是垄断资本通过对外扩展所获得的收益。第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。
（4）剩余价值规律是资本主义的基本规律,反映了资本主义的经济实质。同理,在帝国主义时期,资本主义生产的目的是追求垄断利润。垄断资本的实质在于获取垄断利润。
2、垄断价格
（1）垄断价格是垄断组织凭借其垄断地位所规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。其公式是：垄断价格=成本价格+垄断利润
（2）垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。垄断高价是指垄断组织出售商品时所规定的高于生产价格的价格；垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的商品时所规定的低于生产价格的价格。
（3）垄断价格是垄断组织获得垄断利润的主要手段。
（4）垄断价格形成之后，价值规律的作用形式发生了变化：市场价格不再围绕生产价格、而是围绕垄断价格上下波动。这种改变，并没有违背价值规律，这是因为：第一，垄断价格不可能完全脱离价值。第二，从全社会看,商品价格总额和价值总额仍然是一致性的。第三，垄断价格的制定和变化，归根到底取决于生产该商品所耗费的社会必要劳动时间及其变化。
二、垄断资本主义的发展
（一）国家垄断资本主义的形成、形式及作用
1、国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。
2、国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进人新的阶段。
3、国家垄断资本主义是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。其一，社会生产力的发展，要求在更大范围内对生产资料进行配置，从而促进了国家垄断资本主义的产生。其二，经济的周期性波动和经济危机的深化，要求国家出面给予解决。其三，缓和社会矛盾，协调利益关系，也要求国家垄断资本主义的产生。
4、国家垄断资本主义的主要形式有四种：第一种是国家所有并直接经营企业。第二种是国家与私人共有、合营企业。第三种是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程。第四种是国家对经济实行宏观调节和微观规制。
宏观调节是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。
微观规制是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。微观规制主要有三种类型：其一，反托拉斯法。其二，公共事业规制。其三，社会经济规制。
5、国家垄断资本主义是垄断资本主义的新发展，它对资本主义经济的发展产生了积极的作用。其一，国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。其二，国家对经济的干预在一定程度上适应了社会化大生产的要求，有利于缓解资本主义生产的无政府状态，促进社会经济较为协调地发展。其三，通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。其四，在国家垄断资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的农业、工业、商业、通信及交通运输业的现代化水平迅速提高，社会生产和社会生活的面貌改观，加快了这些国家国民经济的现代化进程。
国家垄断资本主义在一定程度上促进生产力发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地保证垄断资产阶级获得高额垄断利润，更有利于维护资本主义制度。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。
（二）垄断资本在世界范围的扩展
1垄断资本国际化的动因
垄断资本在世界范围的扩展，反映了资本主义发展的必然逻辑，也反映了资本主义发展的本质。
垄断资本向世界范围扩展的经济动因主要有：其一，将国内过剩的商品和资本对外输出，以谋求高额利润。其二，通过将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。其三，争夺商品销售市场，扩大其市场占有率。其四，控制原料市场，以确保其所需的原材料和能源的稳定供给。
除了经济上的动因之外，垄断资本主义的对外扩展，还有政治、文化、外交等方面的利益驱使，这些因素紧密联系在一起，交织发挥作用，共同推动垄断资本主义走向国际化。
2、垄断资本国际化的形式
垄断资本向世界范围扩展的基本形式,按照客体内容可以分为三种主要形式：其一，借贷资本输出，即由资本主义国家的政府、银行、企业把货币资本贷给其他国家的政府、银行或企业。其二，生产资本输出，即在国外进行直接投资，独立创办企业，与外国资本合营，或者收购外国已有的企业等。其三，商品资本的输出，即在国外市场上销售本国的产品。在资本输出的各种形式中，商品资本的输出在自由竞争资本主义阶段占主导地位；借贷资本和生产资本的输出则在垄断资本主义阶段占主导地位。
垄断资本向世界范围扩展按照主体划分，可以分为私人资本输出和国家资本输出两类。
3、垄断资本国际化的后果
垄断资本向世界范围的扩展，产生了一系列的社会经济后果。
对资本输出国来而言。一方面，资本输出为其带来了巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；资本输出带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；资本输出大大改善了国际收支状况；资本输出对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断优势地位。但另一方面也应当看到，在资本输出过程中，某些国家也可能出现产业的“空洞化”、与发展中国家和发达国家之间的矛盾加深等现象。
对于资本输入国主要是发展中国家来讲。一方面，资本的输入对其经济和社会发展产生了一定的积极作用。但另一方面，资本输入也给发展中国家带来了一定的不利影响。例如，外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权；由于所引进的技术的低端，会付出环境污染、能源和资源消耗的代价；而债务负担加重，对经济的持续稳定发展造成消极影响等。
3、 国际垄断同盟
（1）随着资本输出的不断增加和垄断资本势力范围的迅速扩大，各国之间的经济联系日益密切，国际经济联系也更为复杂，同时，彼此间的竞争更为激烈，矛盾和冲突也更为突出。在这个背景下，各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟，即国际垄断同盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。
（2）早期的国际垄断同盟主要是国际卡特尔，即若干垄断资本主义国家的生产或经营某种产品的垄断组织，通过订立国际卡特尔协议，垄断和瓜分这种产品的世界市场，规定垄断价格，谋求垄断利润。当代国际垄断同盟的形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。
跨国公司是国际垄断同盟的重要形式之一。跨国公司也叫多国公司、国际公司，最初是在发达资本主义国家中建立的大型企业。这些企业的特点是对外进行直接投资，在国外设立子公司或分支机构，进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润。
国家垄断资本主义的国际联盟，是国际垄断同盟的高级形式。它主要是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。
5、国际协调机制
除了通过跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟增强垄断资本的国际竞争力，谋求高额垄断利润以外，为了加强对各国垄断资本的协调和制约，防止彼此之间的激烈竞争可能引起的剧烈经济动荡，特别是防止发生全球性经济危机。在协商和合作的基础上，国际垄断资本还建立起国际经济调节机制，以加强国际协调。
国际经济协调的具体形式包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团等。第二次世界大战以来，从事国际经济协调、维护国际经济秩序的国际性协调组织主要有三个，即国际货币基金组织、世界银行和世界贸易组织。此外，西方八国集团首脑会议也是重要的国际经济协调组织。
（三）垄断资本主义的实质
列宁根据他所处时代的实践，将垄断资本主义的基本特质归结为如下五个：（1）垄断组织在经济生活中起决定作用；（2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；（3）资本输出有了特别重要的意义；（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；（5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。在五个特征当中，第一个特征居于核心和基础的地位，其它四个特征是它的展开和发展。
这些特征集中体现了帝国主义的实质，即垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。
三、经济全球化
（一）经济全球化及其表现
1、经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。
2、经济全球化的表现多种多样性。最主要的表现有：其一，生产的全球化；其二，贸易的全球化；其三，金融的全球化；其四，企业经营的全球化。企业经营全球化的重要标志是跨国公司成为世界经济的主体。
（二）经济全球化的动因
生产力是社会发展的终极推动力。经济全球化是历史发展的必然趋势，是社会化大生产发展的客观结果。推动经济全球化迅猛发展的主要因素有：其一，科学技术的进步和生产力的发展。其二，跨国公司的发展。跨国公司为经济全球化提供了适宜的企业组织形式。其三，各国经济体制的变革。
（三） 经济全球化的后果
作为一场的革命，经济全球化对各国和世界生产力的发展都具有巨大的推动作用：其一，经济全球化为生产要素在全球范围内实现优化配置提供了可能，从而使世界各国取长补短，提高经济效益；其二，经济全球化为各国提供广阔的市场，使其产品能够更加便捷、顺畅地实现；其三，经济全球化使科技成果和信息在世界各地更加顺利地自由流动，促进各国的共同繁荣；其四，经济全球化为各国包括发展中国家的经济发展提供前所未有的机遇。
但另一方面，经济全球化也具有弊病，存在风险。其一，经济全球化给广大发展中国家带来了巨大的压力和挑战。自由是强者的权利。在当今世界，经济实力是发达国家占优，游戏规则对发达国家有利。在这种背景下，经济全球化会造成生产要素和利润向西方国家流动的结局，发达国家甚至会利用全球化的机会强化对发展中国家的剥削，从而产生强者更强，弱者更弱的马太效应，加剧世界的两极分化。其二，经济全球化使得资本主义国家内部的一些矛盾和负面的东西，诸如阶级剥削，经济的周期性波动以及利己主义的价值观等扩大和蔓延到全世界。其三，经济全球化将世界各国、各民族都“驱赶”到一个屋檐下，造成了不同文明、制度的接触与碰撞，派生出一系列矛盾和问题，威胁世界的和平与稳定。
所以，面对经济全球化，我们必须头脑清醒，既要适应经济全球化趋势、参与其进程；又要有所选择、趋利避害。世界需要的是各国平等、公平、共存、共赢的经济全球化，而不是由发达资本主义国家主导的全球化，更不是全球资本主义化。为了实现这一目标，根本的途径是建立公正、合理的国际政治、经济新秩序。
第二节当代资本主义的新变化
一、当代资本主义经济政治的新变化
所谓当代资本主义，主要是指自第二次世界大战结束以来西方发达国家的国家垄断资本主义。也就是说“当代资本主义”中的“当代”，是指战后到当前的60多年。
（一）生产资料所有制的变化
历史地看，资本主义生产资料所有制的演进和变化经历了个体资本所有制、私人股份资本所有制、国家资本所有制和法人资本所有制等形态。
1、 个体资本所有制
在资本主义发展的初期，个体资本所有制是占主导地位的所有制形式。在这种所有制形式中，生产资料的经济上的所有权与法律上的所有权是一致的，所有权与控制权统一于资本家自身。
2、私人股份资本所有制
19世纪末20世纪初，随着股份公司成为主要的企业组织形式，私人股份资本所有制取代个体资本所有制成为占主导地位的所有制形式。私人股份资本所有制是一种私人资本家联合占有生产资料的所有制形式，其特点是资本占有主体多元化，而资本的使用具有整体性。作为资本所有者的股东，仅凭借所有权凭证例如股票，以股息的形式得到一部分剩余价值。整个股份资本由职业经理人直接管理和控制，不仅生产资料的经济上的所有权与法律上的所有权发生分离，而且所有权与控制权不再统一。
3、国家资本所有制和法人资本所有制
第二次世界大战后，资本主义所有制继续发生变化，国家资本所有制和法人资本所有制崛起,其中法人资本所有制是当今资本主义社会中居主导地位的资本所有制形式。
国家资本所有制是指生产资料由国家占有并服务于垄断资本的所有制形式。国家所有制的主要特点是，国家作为出资人，拥有国有企业的所有权和控制权，国有企业的重要职能是推行政府的社会政策和经济政策，为私人垄断资本的发展提供服务和保障。
法人资本所有制是法人股东化的产物。法人资本所有制的基本特点是：各类法人（企业法人和机构法人）取代个人或家族股东成为企业的主要出资人，企业的股票高度集中于少数法人股东之手，法人股东凭借手中集中化的控股权干预甚至直接参与公司治理，监督和制约管理阶层的经营行为，使公司资本的所有权与控制权重新趋于合一。法人资本所有制有两种形式：一种是企业法人资本所有制，另一种是机构法人资本所有制。法人资本所有制主要存在于当代资本主义经济生活中居支配地位的巨型公司中。法人资本所有制在性质上是一种基于资本雇佣劳动的垄断资本集体所有制。
（二）劳资关系和分配关系的变化
1、资本主义的劳资关系的本质
资本主义的劳资关系的本质，是雇佣和被雇佣、剥削与被剥削的关系。在资本主义条件下，劳动从进人生产过程开始，就已经隶属于资本。在表面平等的交换关系的背后，是资本对劳动的实际支配和控制。
2、资本主义的劳资关系和分配关系的变化
在资本主义发展的初期，资本家指挥下的劳动只是形式上隶属于资本。
随着机器大工业生产体系的建立，生产工具使用的社会化程度提高，劳动者个人的技能不再对生产过程和结果具有决定意义，于是劳动对资本的隶属就成为实质上的隶属。在这样的条件下，资本家对工人的控制更加严格，剥削方式也更加巧妙和残酷。作为血汗工资制的“泰罗制”和“福特制”就是这方面典型代表。
随着社会生产力的发展对劳动者自觉性要求的提高以及工人阶级反抗力量的不断壮大，资本家及其代理人开始采取一些缓和劳资关系的激励制度，以便使工人自愿地服从资本家的意志。这些制度主要有：其一，职工参与决策。其二，终身雇佣。其三，职工持股。
此外，一些国家还建立并实施了普及化、全民化的社会福利制度，在一定程度上满足劳动者的安全和保障需求，保证劳动者维持最低生活水平，改善劳动者的社会状况。
（三）社会阶层、阶级结构的变化
在当代资本主义生产关系中，各社会阶级、阶层的属性以及阶层、阶级结构都发生了新的变化。这些变化表现在：
其一，资本家的地位和作用发生很大变化。随着科技的发展和生产社会化程度的不断提高，大公司内部的资本所有权与控制权发生分离，拥有所有权的资本家一般不再直接经营和管理企业，而是靠手中拥有和掌握的企业股票等有价证券的利息收入为生，最终成为以剪息票为生的食利者。
其二，高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。高级职业经理在企业的生产经营中实际控制企业决策，组织和指挥生产，负责人事调动，处理劳资纠纷，因而具有控制企业的实际权力。
其三，知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化。越来越多的工人在生产过程中从事监督者、调节者和操作者的工作，实现了从传统劳动方式向现代劳动方式的转变。
（四）经济调节机制和经济危机形态的变化
1、经济调节机制的变化
第二次世界大战结束以来，随着国家垄断资本主义的形成和发展，虽然市场机制依然在资源配置过程中发挥着基础性调节作用，但它已不是唯一的经济调节机制。资产阶级国家对经济的干预不断加强。
2、经济危机形态的变化
经济危机形态变化的具体表现有：危机对社会经济运行的干扰减轻，破坏性减弱，生产下降的幅度减小，失业率有所降低，企业破产的数量减少；危机周期的长度缩短；经济危机的四个阶段（即危机阶段、萧条阶段、复苏阶段和高涨阶段）之间的差别有所减弱，各阶段的交替过程已不如过去那样明显；金融危机对整个经济危机的影响加强。
（五）政治制度的变化
战后资本主义政治制度的发展变化突出表现在：其一，国家机器的分权制衡发生变化，行政权力膨胀成为普遍现象，权力中心由议会转向政府。
其二，民主和法制进程取得新进展。
其三，利益集团和新闻舆论的作用日益增大。利益集团是由某种特定利益、政治主张、价值目标所维系的社会集团。它与政党的关键区别在于一般不直接谋求执掌国家权力。
其四，改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大，成为战后西方资本主义国家政治生活中十分引人注目的现象。
其四、改良主义政党在政治舞台上的作用日益扩大。
二、当代资本主义新变化的原因和实质
（一）当代资本主义新变化的原因
当代资本主义发生新变化的原因是多方面的，其中最主要的有：
其一，科学技术革命和生产力的发展，是推动资本主义社会发生变化的根本力量。其二，工人阶级争取自身权力和利益斗争，是推动资本主义变化的重要力量。其三，社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响。其四，西方国家中改良主义政党对资本主义制度的改革，也对资本主义的变化发挥了重要作用
（二）当代资本主义新变化的实质
首先，当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。
其次，当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。
总之，把资本主义的部分变化夸大为资本主义的质的根本变化的认识是片面的，也是不科学的。同样，完全否定当代资本主义新变化的意义，否认当代资本主义已经在许多方面不同于传统的资本主义的观点也是不可取的。
第三节资本主义的历史地位和发展趋势
一、资本主义的历史地位
同历史上有过的一切其他社会经济制度一样，资本主义社会的产生、发展以及最终为另一种更高级社会经济制度所代替，是由人类社会发展的一般规律所决定的，是不以人的意志为转移的客观的自然历史过程。所以，对待资本主义，一方面要看到它的历史进步性和历史必然性；另一方面也要正视其历史局限性和历史过渡性。
与封建社会以及之前的其它社会制度相比，资本主义所显示的巨大历史进步性集中体现在：资本主义制度空前地发展了社会生产力。资本主义社会之所以对生产力的发展有如此巨大的推动作用，主要的原因在于：
其一，资本主义社会能够将科学技术转变为强大的生产力。其二，资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力，也推动了社会生产力的迅速发展。其三，资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑，保护、促进和完善资本主义生产方式，从而推动了社会生产力的迅速发展，促进了社会进步。
此外，资本主义的政治制度虽然本质是为资产阶级服务的，但在经济上保护自由竞争、等价交换，政治上推崇自由、民主、平等，与奴隶制和封建制国家相比，无疑是人类社会政治生活上的一大进步。
同一切以私有制为基础的生产方式一样，资本主义生产资料的私人占有对生产社会化的进一步发展造成了严重障碍，这一矛盾是资本主义生产方式固有的，正是这一矛盾决定了资本主义的经济、政治、文化和社会等各个领域以及全球范围内的冲突、动荡和危机。资本主义的这种局限性在资本主义生产方式范围内是不可能根本消除的，它决定了资本主义生产方式的历史过渡性。
二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性
资本主义社会必然要被社会主义社会所取代,归根到底是由人类社会的基本规律所决定的。
其一，资本主义基本矛盾包含着现代的一切冲突的萌芽。资本主义生产方式越是占统治地位、越是发展，其社会化生产和资本主义占有的不相容性，也必然地越加鲜明地表现出来。资本主义经济危机的爆发正是这个基本矛盾发展的结果。
其二，资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义自身。资本主义的原始积累促使资本主义生产方式得以形成；而资本积累的不断发展，则为否定资本主义制度准备了物质条件。资本的不断积累使社会生产的规模不断扩大，而大规模的生产本身必然会冲破私人对生产过程的控制；资本的不断积累必然提高生产的社会化程度，这在客观上势必导致生产的集中和资本的集中，使资本的社会化占有成为可能；资本的不断积累使对生产过程的管理社会化了，相应地派生出管理社会化大生产的管理人员和专业的管理机构，而这些都弱化甚至排斥私人资本在管理中的地位和作用。
其三，国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，为社会主义社会的建立提供了物质前提。资本主义发展初期的资本所有制形式是资本家的个人所有制，随着生产力的发展，企业的规模越来越大，单个资本没有力量创建和经营愈益社会化的大企业，便产生了由许多单个资本联合投资的股份资本。股份资本所有制是资本社会化的一种形式。此后又出现了法人资本所有制和国家资本所有制，这是资本社会化形式的进一步发展。而到了国家垄断资本主义阶段，生产社会化、资本社会化和管理社会化都到了资本主义生产方式的更高程度，从而为全社会共同占有生产资料和共同组织社会化生产准备了充分的物质条件和经济条件。
其四，资本主义社会的发展，也为它自己准备了掘墓人——无产阶级。无产阶级是现代大工业的产物，是真正革命的阶级，随着生产社会化水平的不断提高和无产阶级队伍的不断壮大，无产阶级必将彻底推翻资本主义和资产阶级的统治，逐步建立消灭一切阶级、确保人人得以自由发展的联合体。
三、从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程
任何新事物取代旧事物的过程，都不可能是一帆风顺的。资本主义必然为社会主义所代替，并不意味着资本主义社会将在短期内自行消亡。从资本主义社会过渡到社会主义社会，是一个漫长、复杂的历史过程，其间还会出现曲折和反复。
其一，任何社会形态的存在都具有相对稳定性，其消亡都要经历一个漫长的历史过程。其二，资本主义发展不平衡性决定了过渡的长期性。
其三，当代资本主义的生产关系经过不断自我调整，还存在容纳生产力发展的空间。
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