东财13秋《基金管理B》在线作业答案
东财13秋《基金管理B》在线作业一试卷总分:100 测试时间:--
一、单选题(共15道试题,共60分。)
1.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于( )万元人民币 。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000
满分:4分
2.关于特雷诺指数,以下表述不正确的是( )。
A. 特雷诺指数越大,基金的绩效表现越好
B. 特雷诺指数越小,基金的绩效表现越好
C. 特雷诺指数越小,基金的绩效表现越差
D. 特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
满分:4分
3.2000年10月8日,中国证监会发布了( ),对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。
A. 《证券投资基金管理暂行办法》
B. 《开放式证券投资基金试点办法》
C. 《中华人民共和国公司法》
D. 《中华人民共和国证券法》
满分:4分
4.在基金管理公司,核算每日基金净值的工作由( )承担 。
A. 投资部
B. 研究部
C. 财务部
D. 基金运营部
满分:4分
5.ETF自基金合同生效日后不超过( )个月的时间起开始办理赎回 。
A. 3
B. 2
C. 1
D. 6
满分:4分
6.对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的( ) 。
A. 流动性
B. 收益性
C. 风险性
D. 以上都不对
满分:4分
7.投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统,自T+( )日开始,投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分:4分
8.根据《证券投资基金法》,当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额( )以上的持有人有权自行召集 。
A. 5%、5%
B. 5%、10%
C. 10%、5%
D. 10%、10%
满分:4分
9.在我国,基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在( )中约定。
A. 招募说明书
B. 产权
C. 基金份额上市公告书
D. 基金合同
满分:4分
10.( )是一种面对面的沟通形式。一般来说,针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户 。
A. 广告促销
B. 公共关系
C. 营业推广
D. 人员推销
满分:4分
11.证券投资基金反映的是( )关系 。
A. 债权债务
B. 信托关系
C. 所有权
D. 产权
满分:4分
12.在申请基金代销业务资格时,申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料 。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
满分:4分
13.( )是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上,让客户充分了解产品的特点和优点。
A. 促销
B. 渠道
C. 代销
D. 传销
满分:4分
14.假设其他因素不变,久期越( ),债券的价格波动性就越( )。
A. 大,小
B. 大,大
C. 小,不变
D. 小,大
满分:4分
15.ETF的主要特点不包括( )。
A. 被动操作的指数型基金
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
满分:4分
二、多选题(共10道试题,共40分。)
1.基金监管的原则包括( )。
A. 依法监管原则
B. 监管的连续性和有效性原则
C. 审慎监管原则
D. 监管与自律并重原则
满分:4分
2.基金披露的作用是( ) 。
A. 有利于投资者的价值判断
B. 有利于防止利益冲突与利益输送
C. 有利于提高证券市场的效率
D. 有效防止信息滥用
满分:4分
3.代销是一种通过( )等代销机构销售基金的方法。
A. 银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 财务顾问公司
满分:4分
4.基金绩效收益率衡量的主要方法有( ) 。
A. 整体分析法
B. 分组比较法
C. 个体分析法
D. 基准比较法
满分:4分
5.对基金销售行为的规范包括( )等方面的内容。
A. 对基金销售机构人员行为
B. 基金宣传推介材料
C. 基金销售费用
D. 销售适用性
满分:4分
6.ETF与LOF的区别有( )。
A. 申购、赎回的标的不同
B. 申购、赎回的场所不同
C. 对申购赎回的限制不同
D. 基金投资策略不同
满分:4分
7.计算债券投资组合的收益率的方法有( ) 。
A. 加权平均投资组合收益率
B. 算术平均投资组合收益率
C. 投资组合内部收益率
D. 投资组合平均收益率
满分:4分
8.基金管理公司的主要活动有哪些 ?
A. 投资管理
B. 基金运营
C. 受托资产管理
D. 投资咨询服务
满分:4分
9.开放式基金的分红方式有( )。
A. 现金分红方式
B. 分红再投资转换为基金份额
C. 直接分红
D. 间接分红
满分:4分
10.按照公司成长性划分,可以将股票分为( )。
A. 增长类股票
B. 非增长类(收益类)股票
C. 收益类股票
D. 非收益类股票
东财13秋《基金管理B》在线作业二
试卷总分:100 测试时间:--
一、单选题(共15道试题,共60分。)
1.基金( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A. 份额持有人
B. 管理人
C. 托管人
D. 注册登记公司
满分:4分
2.( )是指在债券出现暂时的市场定价偏差时,将一种债券替换成另一种完全可替代的债券,以期获取超额收益 。
A. 替代互换
B. 市场利率互换
C. 税差激发互换
D. 以上都不正确
满分:4分
3.( )既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制,又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利,大大改善了基金投资环境,受到广大中小投资者的欢迎。
A. 基金管理公司直销中心
B. 网上交易
C. 利用交易所交易系统平台
D. 证券咨询机构和专业基金销售公司
满分:4分
4.在同一风险水平下能够令期望投资收益率( )的资产组合,或者是在同一期望投资收益率下风险( )的资产组合形成了有效市场前沿线 。
A. 最大,最大
B. 最小,最大
C. 最大,最小
D. 最小,最小
满分:4分
5.有效市场假设理论下的有效市场概念指的是( )。
A. 帕累托有效
B. 信息有效
C. 有效组合
D. 以上均不对
满分:4分
6.基金销售业务信息管理平台不包括( ) 。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
满分:4分
7.根据《证券投资基金法》,当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额( )以上的持有人有权自行召集 。
A. 5%、5%
B. 5%、10%
C. 10%、5%
D. 10%、10%
满分:4分
8.以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设,说法错误的是( )。
A. 信息向市场中的每个人自由流动
B. 任何证券的交易单位都是无限可分的
C. 市场只有一个无风险借贷利率
D. 在借贷和卖空上有限制
满分:4分
9.独立董事应具有( )年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A. 3
B. 5
C. 2
D. 4
满分:4分
10.( )是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断,主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式 。
A. 消极的股票风格管理
B. 积极的股票风格管理
C. 稳定的股票风格管理
D. 稳健的股票风格管理
满分:4分
11.2000年10月8日,中国证监会发布了( ),对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。
A. 《证券投资基金管理暂行办法》
B. 《开放式证券投资基金试点办法》
C. 《中华人民共和国公司法》
D. 《中华人民共和国证券法》
满分:4分
12.( )是指选定一种投资风格后,不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A. 消极的股票风格管理
B. 积极的股票风格管理
C. 稳定的股票风格管理
D. 稳健的股票风格管理
满分:4分
13.对于( )而言,无差异曲线为垂线 。
A. 风险极度厌恶者
B. 风险极度爱好者
C. 理性投资者
D. 风险中立者
满分:4分
14.根据( )的不同,通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票 。
A. 股票性质
B. 投资市场
C. 股票规模
D. 投资风格
满分:4分
15.在基金管理公司,核算每日基金净值的工作由( )承担 。
A. 投资部
B. 研究部
C. 财务部
D. 基金运营部
满分:4分
二、多选题(共10道试题,共40分。)
1.基金管理公司开展的业务可以包括( ) 。
A. 公募基金管理
B. QDII基金管理
C. 社保基金管理
D. 特定客户资产管理
满分:4分
2.基金管理公司的主要活动有哪些 ?
A. 投资管理
B. 基金运营
C. 受托资产管理
D. 投资咨询服务
满分:4分
3.基金监管的原则包括( )。
A. 依法监管原则
B. 监管的连续性和有效性原则
C. 审慎监管原则
D. 监管与自律并重原则
满分:4分
4.关于股票投资组合管理基本策略,以下说法正确的是( ) 。
A. 在有效市场中,消极型管理是最佳选择
B. 如果股票市场是一个有效的市场,投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
C. 如果股票市场是一个无效的市场,投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
D. 积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平
满分:4分
5.基金上市交易公告书的主要披露事项包括( ) 。
A. 基金概况
B. 持有人户数
C. 持有人结构
D. 前20名持有人
满分:4分
6.独立董事任职资格包括( ) 。
A. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B. 有履行职责所需要的时间
C. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
满分:4分
7.封闭式基金的募集一般要经过申请、( )五个步骤。
A. 核准
B. 发售
C. 备案
D. 公告
满分:4分
8.关于保本基金,以下说法正确的是( ) 。
A. 投资者在保本期到期前赎回,可能遭受损失
B. 保本基金中债券的比例较高,收益上升空间有限
C. 保本基金抗御通货膨胀能力较强
D. 保本基金没有利率风险
满分:4分
9.常见的市场异常策略包括( )。
A. 小公司效应
B. 低市盈率效应
C. 日历效应
D. 遵循公司内部人交易
满分:4分
10.关于积极债券组合管理说法正确的是( ) 。
A. 水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B. 久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C. 对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说,预期利率下降时,将增加投资组合的持续期
D. 一般而言,只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时,债券投资者才会进行互换操作
东财13秋《基金管理B》在线作业三
试卷总分:100 测试时间:--
一、单选题(共15道试题,共60分。)
1.证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而( ) 。
A. 降低
B. 上升
C. 不变
D. 无规律
满分:4分
2.( )降低了基金销售费用,简化了交易程序,对投资者具有很大吸引力 。
A. 直销
B. 机构销售
C. 基金超市
D. 网上交易
满分:4分
3.在基金份额发售的( )日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分:4分
4.( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员 。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则
满分:4分
5.独立董事应具有( )年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A. 3
B. 5
C. 2
D. 4
满分:4分
6.情景综合分析法的预测期间在( )年左右。
A. 2~4
B. 3~5
C. 2~5
D. 3~4
满分:4分
7.证券投资基金反映的是( )关系 。
A. 债权债务
B. 信托关系
C. 所有权
D. 产权
满分:4分
8.道氏理论认为( )是最重要的价格。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 全天最高价
D. 全天最低价
满分:4分
9.债券流动性越大,投资者要求的收益率越( )。
A. 高
B. 不确定
C. 低
D. 与流动性无关
满分:4分
10.基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程 。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
满分:4分
11.货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、( ) 。
A. 价格风险
B. 偿还风险
C. 到期风险
D. 流动性风险
满分:4分
12.对个别基金绩效的衡量属于( ) 。
A. 内部衡量
B. 绝对衡量
C. 微观衡量
D. 基金衡量
满分:4分
13.( )是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A. 事件异常
B. 日历异常
C. 公司异常
D. 会计异常
满分:4分
14.基金托管人是由( )批准的商业银行担任 。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 财政部
D. 中国证监会和中国银监会
满分:4分
15.中国证监会对( )的监督检查是日常监管的重点。
A. 公司本身的日常经营运作
B. 收益状况
C. 风险状况
D. 基金管理公司内部控制情况
满分:4分
二、多选题(共10道试题,共40分。)
1.基金披露的作用是( ) 。
A. 有利于投资者的价值判断
B. 有利于防止利益冲突与利益输送
C. 有利于提高证券市场的效率
D. 有效防止信息滥用
满分:4分
2.根据基金运作方式,基金可分为( )。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 上市开放式基金
D. ETF
满分:4分
3.独立董事任职资格包括( ) 。
A. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B. 有履行职责所需要的时间
C. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
满分:4分
4.基金市场营销的内容包括( ) 。
A. 目标市场与客户的确定
B. 营销环境的分析
C. 营销组合的设计
D. 营销过程的管理
满分:4分
5.基金产品设计中需要注意的是( ) 。
A. 要确定目标客户,了解他们的风险收益偏好
B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律、法规的约束
D. 考虑基金管理人自身的管理水平
满分:4分
6.基金持有人享有基金( )等法定权益 。
A. 分享基金财产收益
B. 资产运作管理权
C. 剩余资产分配权
D. 资产保管权
满分:4分
7.营销过程的管理包括( )。
A. 市场营销分析
B. 市场营销计划
C. 市场营销实施
D. 市场营销控制
满分:4分
8.债券互换类型有( ) 。
A. 替代互换
B. 市场间利差互换
C. 税差激发互换
D. 以上都不正确
满分:4分
9.关于保本基金,以下说法正确的是( ) 。
A. 投资者在保本期到期前赎回,可能遭受损失
B. 保本基金中债券的比例较高,收益上升空间有限
C. 保本基金抗御通货膨胀能力较强
D. 保本基金没有利率风险
满分:4分
10.ETF与LOF的区别有( )。
A. 申购、赎回的标的不同
B. 申购、赎回的场所不同
C. 对申购赎回的限制不同
D. 基金投资策略不同
满分:4分
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