东财13秋《证券投资学》在线作业答案
东财13秋《证券投资学》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.记名股票的流动性要（ ）无记名股票 。
A. 高于
B. 低于
C. 一样
D. 以上都不对
满分：4分
2.股票的理论价格公式为：股票价格＝（ ） 。
A. 预期股息×市场利率
B. 票面金额×市场利率
C. 预期股息/市场利率
D. 票面金额/市场利率
满分：4分
3.优先股在分配定额股息后又可以参加剩余盈利分配的，称为（ ） 。
A. 参加优先股
B. 累积优先股
C. 可赎回优先股
D. 股息率可调整优先股
满分：4分
4.记名股票与无记名股票的区别（ ） 。
A. 股东权利的差异
B. 记载方式的差异
C. 股东义务的差异
D. 股东属性的差异
满分：4分
5.资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（ ）的能力 。
A. 投资者投入企业资本金获利
B. 企业将存货转化为现金的快慢程度
C. 企业获利能力
D. 企业自有资本的获利能力
满分：4分
6.发行人以（ ）票面金额的价格发行股票称为溢价发行 。
A. 高于
B. 等于
C. 低于
D. 不确定
满分：4分
7.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（ ） 。
A. 信用公司债
B. 保证公司债
C. 参与公司债
D. 质押公司债
满分：4分
8.开盘价与收盘价为全日最低价的K线名称是（ ） 。
A. 十字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. 墓碑线
满分：4分
9.利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（ ）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则 。
A. 夏普
B. 格兰维尔
C. 格林特
D. 艾略特
满分：4分
10.投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（ ）特性 。
A. 不可返还性
B. 决策性
C. 风险性
D. 流通性
满分：4分
11.在时价和面值之间确定发行价格是（ ） 。
A. 折价发行
B. 平价发行
C. 溢价发行
D. 中间价发行
满分：4分
12.平衡型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
满分：4分
13.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ） 。
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
满分：4分
14.下列债券中风险最小的是（ ） 。
A. 国债
B. 政府担保债券
C. 金融债券
D. 公司债券
满分：4分
15.道氏理论认为，当中期趋势（ ）时，若其谷底较上期谷底为高，就表明长期趋势上升 。
A. 上升
B. 下跌
C. 不变
D. 以上都对
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（ ） 。
A. 行使优先权，购买新股票
B. 转让优先认股权
C. 放弃这一权利，任其过期失效
D. 以上都不对
满分：4分
2.由于（ ）原因，优先股风险较小，适宜中长线投资 。
A. 股息收益稳定可靠
B. 财产清偿时优于普通股股东
C. 二级市场价格波动小
D. 公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益
满分：4分
3.股票票面的基本内容包括（ ） 。
A. 发行股票公司的名称
B. 发行日期
C. 发行股票的总额及每股金额
D. 本张股票的股权数及股票面值
满分：4分
4.股票价格种类很多，主要有（ ） 。
A. 理论价格
B. 票面价格
C. 发行价格
D. 账面价格
满分：4分
5.证券承销方式主要有（ ） 。
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 分销
D. 代销
满分：4分
6.金融期货从基础工具来划分，主要有（ ） 。
A. 外汇期货
B. 利率期货
C. 股票价格指数期货
D. 股票期货
满分：4分
7.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（ ） 。
A. 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
B. 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
C. 风险越大，收益就一定越高
D. 风险与收益无关
满分：4分
8.优先股股票的特征是（ ） 。
A. 股息率固定
B. 股息分派优先
C. 剩余资产分配优先
D. 一般无表决权
满分：4分
9.股票发行市场的主要构成是（ ） 。
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券中介结构
D. 证券信息机构
满分：4分
10.证券市场的监管方式一般分为（ ） 。
A. 注册制
B. 许可制
C. 集中制
D. 自律制
东财《证券投资学》在线作业二
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。
A. 钢铁
B. 能源
C. 公用事业
D. 汽车
满分：4分
2.完全竞争其实质在于所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化，（ ）的市场类型多与此相近似 。
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
满分：4分
3.可转换债券在转换前后体现的分别是（ ） 。
A. 债权债务关系，所有权关系
B. 债权债务关系，债权债务关系
C. 所有权关系，所有权关系
D. 所有权关系，债权债务关系
满分：4分
4.（ ）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。
A. K线理论
B. 切线理论
C. 波浪理论
D. 以上都不对
满分：4分
5.预期收益水平和风险之间存在（ ）关系 。
A. 正相关
B. 负相关
C. 非相关
D. 不存在
满分：4分
6.开放式基金的交易价格取决于（ ） 。
A. 每一基金份额总资产值的大小
B. 市场供求
C. 每一基金份额净资产值的大小
D. 基金面值的大小
满分：4分
7.与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（ ） 。
A. 持续整理形态
B. 圆弧顶形态
C. 反转突破形态
D. 其他各种形态
满分：4分
8.（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据 。
A. 基金管理费
B. 基金托管费
C. 基金交易费
D. 基金资产净值
满分：4分
9.先行指标又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰或谷底的时间序列指标。先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（ ）达到顶峰或谷底 。
A. 5个月
B. 4个月
C. 8个月
D. 6个月
满分：4分
10.下列不属于证券中介机构的有（ ） 。
A. 证券业协会
B. 会计审计机构
C. 律师事务所
D. 资产评估机构
满分：4分
11.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
满分：4分
12.成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
满分：4分
13.以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
满分：4分
14.积极成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
满分：4分
15.世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ） 。
A. 标准·普尔500指数
B. 伦敦金融时报指数
C. 道琼斯股价平均指数
D. 日经指数
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.优先股股票的特征是（ ） 。
A. 股息率固定
B. 股息分派优先
C. 剩余资产分配优先
D. 一般无表决权
满分：4分
2.由证券市场特性所决定，证券市场的监管与其他市场相比，表现为以下几个特点（ ） 。
A. 高度公开性
B. 高度公平性
C. 高度公正性
D. 以上都对
满分：4分
3.技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。
A. 价格沿趋势移动
B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C. 市场行为涵盖了一切信息
D. 历史会重演
满分：4分
4.效用函数的基本类型（ ） 。
A. 凹性效用函数
B. 凸性效用函数
C. 线性效用函数
D. 多元效用函数
满分：4分
5.经纪商又可分为（ ） 。
A. 佣金经纪商
B. 大厅经纪商
C. 专家经纪商
D. 自营商
满分：4分
6.按权证行权价格是否高于标的证券价格，权证可以分为（ ） 。
A. 价内权证
B. 价平权证
C. 价外权证
D. 价中权证
满分：4分
7.道氏理论认为，股价变动趋势有（ ），它们同时存在，相辅相成 。
A. 长期趋势
B. 中期趋势
C. 短期趋势
D. 以上都不对
满分：4分
8.分析企业获利能力的指标有( ) 。
A. 总资产报酬率
B. 资本金报酬率
C. 销售利润率
D. 股息发放率
满分：4分
9.基金收益包括基金投资所得的（ ） 。
A. 利息收入
B. 买卖证券的价差收入
C. 现金股利
D. 股票股利
满分：4分
10.按买卖方向可以把权证分为（ ） 。
A. 认购权证
B. 股本权证
C. 认沽权证
D. 备兑权证
东财《证券投资学》在线作业三
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.开放式基金的交易价格取决于（ ） 。
A. 每一基金份额总资产值的大小
B. 市场供求
C. 每一基金份额净资产值的大小
D. 基金面值的大小
满分：4分
2.普通股票和优先股票是按（ ）分类的 。
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
满分：4分
3.寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形，（ ）的市场类型多属这种类型 。
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
满分：4分
4.发行人以（ ）票面金额的价格发行股票称为溢价发行 。
A. 高于
B. 等于
C. 低于
D. 不确定
满分：4分
5.具有凹性效用函数的投资者是（ ） 。
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
满分：4分
6.（ ）是股份有限公司的最高权利机构 。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
满分：4分
7.（ ）是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场的基金 。
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
满分：4分
8.流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( ) 。
A. 流动比率
B. 速动比率
C. 资产负债率
D. 产权比率
满分：4分
9.中央政府发行的债券叫（ ） 。
A. 政府债券
B. 政府保证债券
C. 金融债券
D. 国债
满分：4分
10.（ ）是股份有限公司的常设权利机构 。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
满分：4分
11.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图 。
A. 十字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. T形
满分：4分
12.金融衍生工具不包括（ ） 。
A. 金融期货
B. 金融期权
C. 债券
D. 股指期货
满分：4分
13.场外交易市场是按（ ）方式决定证券交易价格的 。
A. 公开竞价
B. 连续竞价
C. 议价方式
D. 集中报价
满分：4分
14.可转换债券在转换前后体现的分别是（ ） 。
A. 债权债务关系，所有权关系
B. 债权债务关系，债权债务关系
C. 所有权关系，所有权关系
D. 所有权关系，债权债务关系
满分：4分
15.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线
B. 光头阴线
C. 光脚阳线
D. 光脚阴线
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.从定义来分析监管的构成要素，应该包括（ ）内容 。
A. 监管的主体
B. 监管的目的
C. 监管的方式
D. 监管的对象
满分：4分
2.在一个开放的证券市场中，影响公司股票市场价格的外部因素有（ ） 。
A. 国家的货币政策
B. 国际金融市场形势
C. 通货膨胀率
D. 投资者对股票市场变化趋势的预期
满分：4分
3.按权证行权价格是否高于标的证券价格，权证可以分为（ ） 。
A. 价内权证
B. 价平权证
C. 价外权证
D. 价中权证
满分：4分
4.下列公司中哪些不能以股票的形式筹集资本（ ） 。
A. 无限责任公司
B. 有限责任公司
C. 两合公司
D. 股份两合公司
满分：4分
5.权证的价值可分为（ ） 。
A. 价内价值
B. 价外价值
C. 内在价值
D. 时间价值
满分：4分
6.证券承销方式主要有（ ） 。
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 分销
D. 代销
满分：4分
7.债券按期限划分可以分为（ ） 。
A. 长期债券
B. 短期债券
C. 中期债券
D. 超短期债券
满分：4分
8.形态理论中头肩底形态的特征有（ ） 。
A. 急速的下跌，随后止跌反弹，形成第一个波谷
B. 第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二个波谷
C. 第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一个波谷相近的位置后就开始反弹形成一底
D. 自“左肩”开始的反弹，成交量显著增加
满分：4分
9.基金根据投资来源和运用地域可分为（ ） 。
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
满分：4分
10.股票票面的基本内容包括（ ） 。
A. 发行股票公司的名称
B. 发行日期
C. 发行股票的总额及每股金额
D. 本张股票的股权数及股票面值
满分：4分
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