兰大13秋《金融市场学》在线作业答案
兰大13秋《金融市场学》在线作业1试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共19道试题，共76分。）
1.同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。
A. 资本市场
B. 长期资金融市场
C. 贷款市场
D. 货币市场
满分：4分
2.一个投资者构造了这样一个组合，以4元的价格购买了一份看涨期权，执行价格为25元；同时以2.50元的价格卖出一份看涨期权，执行价格40元。如果在到期日股票价格为50元，并且期权在到期日才能被执行，那么这个投资者的净利润是
A. 8.50
B. 13.50
C. 28.50
D. 23.50
满分：4分
3.在资产构成中，如股票发行溢价、未分配利润和公积金等属于（ ）
A. 公开储备
B. 未公开储备
C. 重估储备
D. 普通准备金
满分：4分
4.不是影响债券利率的因素有------。
A. 筹资者资信
B. 债券票面金额
C. 筹资用途
D. 借贷资金市场利率水平
满分：4分
5.按（ ）划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。
A. 交易范围
B. 交易方式
C. 定价方式
D. 交易对象
满分：4分
6.本币对外币贬值，一般有利于本国（ ）
A. 出境旅游
B. 出境购物
C. 扩大出口
D. 扩大进口
满分：4分
7.（ ）金融市场上最重要的主体。
A. 政府
B. 家庭
C. 企业
D. 机构投资者
满分：4分
8.当均衡价格关系被打破的时候，投资者在哪种情况下会持有尽可能大的头寸：
A. 均值方差效率边界
B. 套利行动
C. 资本资产定价模型
D. 没有正确者
满分：4分
9.债券和股票的不同点表现在------。
A. 都有规定的偿还期限
B. 都属于有价证券
C. 都是筹资手段
D. 收益率相互影响
满分：4分
10.下列风险属于系统性风险的是（ ）
A. 市场风险
B. 企业风险
C. 财务风险
D. 道德风险
满分：4分
11.商业银行的最基本职能是（ ），也是最能反映其经营活动特征的职能。
A. 支付中介
B. 信用创造
C. 金融服务
D. 信用中介
满分：4分
12.货币政策最终目标一般包括: （ ）、充分就业、稳定币值和物价以及国际收支平衡这几个方面。
A. 利息增长
B. 利润增长
C. 收入增长
D. 经济增长
满分：4分
13.股票的最普遍形式是（）
A. 内部职工股
B. 法人股
C. 普通股
D. 优先股
满分：4分
14.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的-----。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 90%
满分：4分
15.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）
A. 基金托管人
B. 基金承销公司
C. 基金管理人
D. 基金投资顾问
满分：4分
16.机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为（ ）
A. 店头市场
B. 议价市场
C. 公开市场
D. 第四市场
满分：4分
17.对于存在违约风险的债券，投资者更加关注
A. 息票率
B. 承诺的到期收益率
C. 预期到期收益率
D. 持有期收益率
满分：4分
18.股票的理论价值是--------。
A. 票面价值
B. 帐面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
满分：4分
19.最具灵活性的外汇业务是（ ）。
A. 择期业务
B. 美式期权业务
C. 欧式期权业务
D. 掉期业务
满分：4分
二、多选题（共4道试题，共20分。）
1.马克思关于流通中货币量的理论认为，货币量取决于三个因素()
A. 商品数量
B. 商品价格
C. 收入水平
D. 利率水平
E. 货币流通速度
满分：5分
2.反通货膨胀的代价主要有( )
A. 打乱经济运行秩序
B. 社会库存商品上升，资金周转减缓
C. 财政收支状况恶化
D. 失业率上升
E. 生产下降
满分：5分
3.投资基金具有的特点包括（）
A. 多元化投资
B. 无风险
C. 专家理财
D. 流动性强
E. 收益低
满分：5分
4.黄金现货交易的价格较为特殊，在伦敦黄金市场上分为（ ）
A. 自由交易
B. 限制交易
C. 定价交易
D. 报价交易
满分：5分
三、判断题（共2道试题，共4分。）
1.欧洲债券是外国债券中的一个品种。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
2.股票市场主要由发行市场与流通市场构成。
A. 错误
B. 正确
兰大13秋《金融市场学》在线作业2
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共19道试题，共76分。）
1.推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（ ）。
A. 存款准备金制度
B. 再贴现政策
C. 公开市场政策
D. 存款派生机制
满分：4分
2.债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫--------。
A. 单利债券
B. 复利债券
C. 贴现债券
D. 累进利率债券
满分：4分
3.同业拆借市场按其媒体形式可分为（ ）。
A. 有担保拆借市场和无担保拆借市场
B. 同城同业拆借市场和异地同业拆借市场
C. 有形同业拆借市场和无形同业拆借市场
D. 银行同业拆借市场和非银行金融机构同业拆借市场
满分：4分
4.《中华人民共和国证券法》颁布的年份是（ ）
A. 1995
B. 1996
C. 1997
D. 1998
满分：4分
5.我国从（ ）起，实现汇率并轨，实行以市场供求为基础的有管理的浮动汇率制度。
A. 1993年1月1日
B. 1993年12月28日
C. 1994年1月1日
D. 1994年12月28日
满分：4分
6.我国编制国际收支平衡表时采用的货币记账单位为( )
A. 人民币
B. 美元
C. 英镑
D. A、B、C均可
满分：4分
7.民间信用属于( )
A. 直接融资
B. 间接融资
C. 非法融资
D. 情况不同归属不同
满分：4分
8.（ ）金融市场上最重要的主体。
A. 政府
B. 家庭
C. 企业
D. 机构投资者
满分：4分
9.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的------为准。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 最高价
D. 最低价
满分：4分
10.一个投资者构造了这样一个组合，以4元的价格购买了一份看涨期权，执行价格为25元；同时以2.50元的价格卖出一份看涨期权，执行价格40元。如果在到期日股票价格为50元，并且期权在到期日才能被执行，那么这个投资者的净利润是
A. 8.50
B. 13.50
C. 28.50
D. 23.50
满分：4分
11.流通市场的基本组织形式是（ ）
A. 证券交易所
B. 商业银行
C. 中央银行
D. 投资银行
满分：4分
12.20世纪早期，美国--------州最先通过法律，允许发行无面额股票
A. 纽约
B. 新泽西
C. 华盛顿
D. 芝加哥
满分：4分
13.我国国库券转让市场的全面放开是在-----年。
A. 1985
B. 1987
C. 1988
D. 1990
满分：4分
14.投资者购买了一张以3月份100蒲式耳大豆期货合约为对像的买入期权。该期权价格为每蒲式耳0.50美元，交割价格为每蒲式耳5.25美元。如果他在2月份以5.55美元每蒲式耳的价格行使该期权，他投资于期权的收益是多少
A. 25
B. 30
C. 55
D. 60
满分：4分
15.决定国库券买卖价格的主要因素是贴现率和待偿期限，在通常情况下( )
A. 贴现率越高，买卖价格越高
B. 贴现率越低，买卖价格越低
C. 贴现率越高，买卖价格越低
D. 国库券距到期日越近，转让价格越低
满分：4分
16.假定无风险利率为6%，市场期望收益率是16%，如果一只股票具有14%的期望收益率，那末他的 值有多大？
A. 0.9
B. 0.8
C. 1.2
D. –0.6
满分：4分
17.股票的理论价值是--------。
A. 票面价值
B. 帐面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
满分：4分
18.证券投资基金的资金主要投向（ ）
A. 实业
B. 邮票
C. 有价证券
D. 珠宝
满分：4分
19.外币期权业务是在（ ）开展起来的。
A. 60年代
B. 70年代
C. 80年代
D. 90年代
满分：4分
二、多选题（共4道试题，共20分。）
1.政策性银行的资产业务主要有（ ）
A. 存款业务
B. 贷款业务
C. 投资业务
D. 担保业务
E. 承诺业务
满分：5分
2.资本资产定价模型的基本假设包括
A. 单周期假设
B. 一致性预期假设
C. 资产可以无限可分
D. 均值方差假设
满分：5分
3.期货市场的主要作用有
A. 投机获
B. 风险回避
C. 促进产品销售
D. 价格发现
满分：5分
4.回购协议的特点一般包括( )
A. 具有极大的灵活性
B. 期限短
C. 期限较长
D. 收益率一般较低
E. 保证性强
满分：5分
三、判断题（共2道试题，共4分。）
1.国有法人股的股权性质属于国有股权
A. 错误
B. 正确
满分：2分
2.由于各国金融市场的发达程度不同，因此，市场本身的构成要素也不同。
A. 错误
B. 正确
兰大13秋《金融市场学》在线作业3
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共10道试题，共40分。）
1.同业拆借市场上拆借资金的期限最长不超过（ ）
A. 1天
B. 3天
C. 5天
D. 10天
满分：4分
2.国际收支是指一国在一定时期内同其他国家和地区进行的全部经济交易的（ ）
A. 外币收支总和
B. 外汇收支差额
C. 货币记录
D. 货币余额
满分：4分
3.（ ）居于其他金融机构所不能代替的重要地位， 并具有创造存款货币的作用。
A. 证券公司
B. 政策性银行
C. 投资银行
D. 存款货币银行
满分：4分
4.短期国债的典型发行方式是（ ）方式。
A. 公募发行
B. 拍卖投标发行
C. 拍卖
D. 推销人员推销
满分：4分
5.亚洲最大的黄金市场是（ ）
A. 新加坡
B. 香港
C. 台湾
D. 上海
满分：4分
6.在欧美各国，证券承銷人多为（ ）
A. 商人银行
B. 投资银行
C. 证券公司
D. 储蓄银行
满分：4分
7.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况------时，基金也无权暂停估值。
A. 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B. 出现巨额赎回的情形
C. 出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
D. 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
满分：4分
8.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。
A. 交易的对象
B. 交易的性质
C. 交易的期限
D. 交易的时间
满分：4分
9.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（ ）
A. 少
B. 多
C. 相同
D. 不确定
满分：4分
10.狭义的外汇市场是指（ ）
A. 外汇零售市场
B. 外汇批发市场
C. 外汇有形市场
D. 外汇无形市场
满分：4分
二、多选题（共5道试题，共20分。）
1.在下述对金融市场实施监管的机构中，属于辅助性监督管理的机构是（ ）
A. 中央银行
B. 证券管理委员会
C. 证券同业协会
D. 证券交易所
E. 外汇管理委员会
满分：4分
2.在投资操作分析中，图形形态分析的种类很多，比较常见的有（ ）。
A. 头肩形
B. K线图
C. 旗形
D. 三角形
E. 柱线图
F. 缺口
满分：4分
3.黄金现货交易的价格较为特殊，在伦敦黄金市场上分为（ ）
A. 自由交易
B. 限制交易
C. 定价交易
D. 报价交易
满分：4分
4.我国金融市场的要素（ ）。
A.
B. 种类少
C. 种类多
D. 规模小
E. 规模大
满分：4分
5.外汇的外延包括
A. 外币
B. 外币支付凭证
C. 对外投资权益
D. 外币有价证券
满分：4分
三、判断题（共10道试题，共40分。）
1.外汇供求关系是市场汇率形成的主要基础
A. 错误
B. 正确
满分：4分
2.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
3.金融产品是由金融机构设计与开发的金融资产。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
4.实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
5.标的资产价格越高、协议价格越低，看涨期权价格就越高。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
6.利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
7.政策性银行融通资金应坚持弥补性和综合性原则。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
8.派生存款是指商业银行通过发放贷款或进行其他资产业务所创造出来的存款。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
9.金融时报指数是法国最著名的指数。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
10.大经纪商促成了大商业银行之间外汇买卖的成交，因此，它与商业银行之间没有矛盾
A. 错误
B. 正确
兰大13秋《金融市场学》在线作业4
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共10道试题，共40分。）
1.债券与股票的相同点在于（ ）
A. 都是筹资手段
B. 收益率一致
C. 风险一样
D. 具有同样权利
满分：4分
2.代理发行、代购代销有价证券是（ ）的主要业务。
A. 商人银行
B. 投资银行
C. 证券公司
D. 证券交易所
满分：4分
3.股票的理论价值是--------。
A. 票面价值
B. 帐面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
满分：4分
4.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的-----。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 90%
满分：4分
5.国际收支是指一国在一定时期内同其他国家和地区进行的全部经济交易的（ ）
A. 外币收支总和
B. 外汇收支差额
C. 货币记录
D. 货币余额
满分：4分
6.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）
A. 基金托管人
B. 基金承销公司
C. 基金管理人
D. 基金投资顾问
满分：4分
7.中央银行为实现既定的经济目标，运用各种工具调节货币供给和利率的一种金融政策和措施是（ ）
A. 企业政策
B. 银行政策
C. 财政政策
D. 货币政策
满分：4分
8.投资基金的风险可能小于（ ）
A. 股票
B. 固定利率债券
C. 浮动利率债券
D. 债券
满分：4分
9.进行套汇活动时，必须使用（ ）。
A. 电汇
B. 信汇
C. 票汇
D. 以上三种均可
满分：4分
10.商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所作的转让行为，称之为（ ）。
A. 贴现
B. 承兑
C. 转贴现
D. 再贴现
满分：4分
二、多选题（共5道试题，共20分。）
1.按作用及影响范围划分，黄金市场可分为（ ）
A. 主导性市场
B. 区域性市场
C. 现货市场
D. 期货市场
满分：4分
2.金融工具按索取权的性质，可分为（ ）
A. 票据
B. 证券
C. 股权证券
D. 债权证券
满分：4分
3.在以下关于套期保值遵循的原则中，表述正确的是（ ）。
A. 均等且相对
B. 避险的不完全性
C. 数量上相等
D. 方向上相反
满分：4分
4.传统的对证券市场的研究方法是以有效市场假说为基础的，这一假说主要包括（ ）
A. 理性投资者
B. 有效市场
C. 随机游动
D. 资产组合
满分：4分
5.国际收支平衡表中的资本账户包括有( )
A. 对外直接投资
B. 外商直接投资
C. 移民转移
D. 债务减免
E. 外国政府贷款
满分：4分
三、判断题（共10道试题，共40分。）
1.我国证券交易所是按公司制方式组成。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
2.有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
3.股票市场主要由发行市场与流通市场构成。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
4.申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
5.其他因素不变，政府活动增加将导致债券供给曲线向左移动。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
6.我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
7.金融产品是由金融机构设计与开发的金融资产。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
8.对冲期权不是股票指数期货期权的交易方式
A. 错误
B. 正确
满分：4分
9.所谓公开市场业务就是市场业务公开。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
10.债券不是债权债务关系的法律凭证
A. 错误
B. 正确
满分：4分
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