东财14春《证券投资学》在线作业答案
东财14春《证券投资学》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.某公司普通股股票的当期股息为1元，折现率为10％，预计以后股息每年增长率为5％，则该公司股票目前的投资价值为（ ） 。
A. 15
B. 20
C. 30
D. 25
满分：4分
2.与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（ ） 。
A. 持续整理形态
B. 圆弧顶形态
C. 反转突破形态
D. 其他各种形态
满分：4分
3.销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标 。
A. 投资者投入企业资本金获利
B. 企业将存货转化为现金的快慢程度
C. 企业获利能力
D. 企业自有资本的获利能力
满分：4分
4.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线
B. 光头阴线
C. 光脚阳线
D. 光脚阴线
满分：4分
5.以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性
满分：4分
6.先行指标又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰或谷底的时间序列指标。先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（ ）达到顶峰或谷底 。
A. 5个月
B. 4个月
C. 8个月
D. 6个月
满分：4分
7.（ ）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式 。
A. 金融期货
B. 金融期权
C. 权证
D. 可转换证券
满分：4分
8.在时价和面值之间确定发行价格是（ ） 。
A. 折价发行
B. 平价发行
C. 溢价发行
D. 中间价发行
满分：4分
9.以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
满分：4分
10.开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（ ） 。
A. 一字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. 墓碑线
满分：4分
11.金融衍生工具产生的最基本原因是（ ） 。
A. 投机套利
B. 规避风险
C. 赚取买卖价差收入
D. 以上都不对
满分：4分
12.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
满分：4分
13.中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的（ ）左右 。
A. 1/5
B. 1/2
C. 1/4
D. 1/3
满分：4分
14.我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按（ ） 。
A. 会员制
B. 公司制
C. 代理制
D. 自助制
满分：4分
15.道琼斯分类法将大多数股票分为（ ）三类 。
A. 工业、农业、商业
B. 工业、运输业、金融业
C. 工业、运输业、公用事业
D. 工业、公用事业、高科技
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.证券的交割因交割期不同分为如下（ ） 。
A. 当日交割
B. 次日交割
C. 例行交割
D. 特约日交割
满分：4分
2.股票票面的基本内容包括（ ） 。
A. 发行股票公司的名称
B. 发行日期
C. 发行股票的总额及每股金额
D. 本张股票的股权数及股票面值
满分：4分
3.权证的价值可分为（ ） 。
A. 价内价值
B. 价外价值
C. 内在价值
D. 时间价值
满分：4分
4.证券投资基金优势包括（ ） 。
A. 集合投资
B. 分散风险
C. 本金安全
D. 专家理财
满分：4分
5.按权证行权价格是否高于标的证券价格，权证可以分为（ ） 。
A. 价内权证
B. 价平权证
C. 价外权证
D. 价中权证
满分：4分
6.经纪商又可分为（ ） 。
A. 佣金经纪商
B. 大厅经纪商
C. 专家经纪商
D. 自营商
满分：4分
7.证券承销方式主要有（ ） 。
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 分销
D. 代销
满分：4分
8.波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。
A. 股价走势所形成的形态
B. 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C. 完成某个形态所经历的时间长短
D. 以上都对
满分：4分
9.下列公司中哪些不能以股票的形式筹集资本（ ） 。
A. 无限责任公司
B. 有限责任公司
C. 两合公司
D. 股份两合公司
满分：4分
10.金融期货从基础工具来划分，主要有（ ） 。
A. 外汇期货
B. 利率期货
C. 股票价格指数期货
D. 股票期货
东财《证券投资学》在线作业二
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ） 。
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
满分：4分
2.可转换债券在转换前后体现的分别是（ ） 。
A. 债权债务关系，所有权关系
B. 债权债务关系，债权债务关系
C. 所有权关系，所有权关系
D. 所有权关系，债权债务关系
满分：4分
3.在时价和面值之间确定发行价格是（ ） 。
A. 折价发行
B. 平价发行
C. 溢价发行
D. 中间价发行
满分：4分
4.（ ）债券在发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配 。
A. 累进利率债券
B. 参加债券
C. 收益债券
D. 企业债
满分：4分
5.（ ）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式 。
A. 金融期货
B. 金融期权
C. 权证
D. 可转换证券
满分：4分
6.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值（ ）发生的债务额 。
A. 必须大于
B. 必须小于
C. 必须等于
D. 不一定等于
满分：4分
7.（ ）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。
A. 累进利率债券
B. 参加债券
C. 收益债券
D. 企业债
满分：4分
8.作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称（ ） 。
A. 单位信托基金
B. 投资基金
C. 投资信托基金
D. 共同基金
满分：4分
9.按流通市场上股票的价格来确定发行基准价格是（ ） 。
A. 折价发行
B. 平价发行
C. 溢价发行
D. 时价发行
满分：4分
10.世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ） 。
A. 标准·普尔500指数
B. 伦敦金融时报指数
C. 道琼斯股价平均指数
D. 日经指数
满分：4分
11.安全性最高的有价证券是（ ） 。
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
满分：4分
12.不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。
A. 钢铁
B. 能源
C. 公用事业
D. 汽车
满分：4分
13.场外交易市场是按（ ）方式决定证券交易价格的 。
A. 公开竞价
B. 连续竞价
C. 议价方式
D. 集中报价
满分：4分
14.寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形，（ ）的市场类型多属这种类型 。
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
满分：4分
15.（ ）是股份有限公司的最高权利机构 。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.股东凭借所持有股票占有公司的股份，行使其股东权利。股东的权利主要体现为（ ）。
A. 股利请求权
B. 分配公司剩余财产权
C. 参与公司的决策权
D. 召开股东大会的请求权
满分：4分
2.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ） 。
A. 开放式基金
B. 信托投资基金
C. 契约型基金
D. 公司型基金
满分：4分
3.形态理论中对称三角形形态的特征有（ ） 。
A. 在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。
B. 变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。
C. 当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。
D. 在跌破颈线位后会有一个反抽
满分：4分
4.效用函数的基本类型（ ） 。
A. 凹性效用函数
B. 凸性效用函数
C. 线性效用函数
D. 多元效用函数
满分：4分
5.由于（ ）原因，优先股风险较小，适宜中长线投资 。
A. 股息收益稳定可靠
B. 财产清偿时优于普通股股东
C. 二级市场价格波动小
D. 公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益
满分：4分
6.场外交易市场英文简称“0TC”， 是分散的、非组织化的市场。场外交易市场包括（ ） 。
A. 店头市场
B. 第三市场
C. 第四市场
D. 交易所
满分：4分
7.根据我国现行的交易制度，证券交易的竞价结果可能有（ ） 。
A. 全部成交
B. 部分成交
C. 不成交
D. 无效
满分：4分
8.股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（ ） 。
A. 行使优先权，购买新股票
B. 转让优先认股权
C. 放弃这一权利，任其过期失效
D. 以上都不对
满分：4分
9.证券投资基金的当事人主要有（ ） 。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金发起人
满分：4分
10.基金收益包括基金投资所得的（ ） 。
A. 利息收入
B. 买卖证券的价差收入
C. 现金股利
D. 股票股利
东财《证券投资学》在线作业三
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.完全垄断指独家企业生产某种特质产品（指没有或缺少相近的替代品）的情形，（ ）属于这种完全垄断的市场类型 。
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
满分：4分
2.可转换证券实质上是一种普通股票的（ ） 。
A. 远期合约
B. 期货合约
C. 看跌期权
D. 看涨期权
满分：4分
3.一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策
B. 扩张性货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
满分：4分
4.1790年成立了美国第一个证券交易所（ ） 。
A. 全美证券交易所
B. 纳斯达克市场
C. 纽约证券交易所
D. 费城证券交易所
满分：4分
5.收入型基金的投资目标是（ ） 。
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的经常性收入为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
满分：4分
6.全额包销由（ ）承担发行风险 。
A. 发行人
B. 中介机构
C. 投资者
D. 不一定
满分：4分
7.下列不属于证券中介机构的有（ ） 。
A. 证券业协会
B. 会计审计机构
C. 律师事务所
D. 资产评估机构
满分：4分
8.房地产股指数、金融股指数、工业股指数等属于（ ） 。
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
满分：4分
9.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ） 。
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
满分：4分
10.道-琼斯指数中所选取的工业类股票公司的家数是（ ） 。
A. 10家
B. 15家
C. 25家
D. 30家
满分：4分
11.以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
满分：4分
12.与优先股相比，普通股票的风险( ) 。
A. 较小
B. 相同
C. 较大
D. 不能确定
满分：4分
13.完全竞争其实质在于所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化，（ ）的市场类型多与此相近似 。
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
满分：4分
14.某证券投资者在2002年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为5％，则该年初股票投资价值为（ ） 。
A. 10
B. 15
C. 18
D. 20
满分：4分
15.后续指标又称滞后指标，指在总体经济活动发生波动之后，才到达峰顶或谷底的时间序列指标。后续指标一般在总体经济活动发生变化后（ ）到达峰顶或谷底 。
A. 5个月
B. 4个月
C. 6个月
D. 8个月
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.与其他债券相比国债所显示的特点有（ ） 。
A. 安全性高
B. 流动性强
C. 收益稳定
D. 免税待遇
满分：4分
2.普通股股东享有的权利包括哪些（ ） 。
A. 股票表决权
B. 优先认股权
C. 资产分配权
D. 收益分配权
满分：4分
3.在证券市场上投资者的心理主要有以下（ ）表现 。
A. 盲从心理
B. 过度贪求心理
C. 犹豫心理
D. 避贵求廉心理
满分：4分
4.股票票面的基本内容包括（ ） 。
A. 发行股票公司的名称
B. 发行日期
C. 发行股票的总额及每股金额
D. 本张股票的股权数及股票面值
满分：4分
5.债券的权利性主要体现在（ ） 。
A. 利息请求权
B. 偿还本金请求权
C. 财产索取权
D. 其他权利
满分：4分
6.统计相对指标包括（ ） 。
A. 债券的发行量和交易量
B. 企业资产、负债的证券化比例
C. 证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例
D. 证券发行余额与银行贷款总额的比例
满分：4分
7.宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。一般经济指标可分为（ ） 。
A. 先行指标
B. 同步指标
C. 滞后指标
D. 以上都对
满分：4分
8.证券市场的监管方式一般分为（ ） 。
A. 注册制
B. 许可制
C. 集中制
D. 自律制
满分：4分
9.股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（ ） 。
A. 行使优先权，购买新股票
B. 转让优先认股权
C. 放弃这一权利，任其过期失效
D. 以上都不对
满分：4分
10.统计总量指标包括（ ） 。
A. 债券的发行量和交易量
B. 股票的发行和交易量
C. 证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例
D. 证券发行余额与银行贷款总额的比例
满分：4分
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