东财14春《基金管理B》在线作业答案
东财14春《基金管理B》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.ETF的主要特点不包括（ ）。
A. 被动操作的指数型基金
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
满分：4分
2.对于( )而言，无差异曲线为垂线 。
A. 风险极度厌恶者
B. 风险极度爱好者
C. 理性投资者
D. 风险中立者
满分：4分
3.对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑（ ） 。
A. 基金的投资目标
B. 基金的风险水平
C. 比较基准
D. 基金经理的能力
满分：4分
4.在资产配置基本方法中，（ ）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益 。
A. 历史数据法
B. 历史观察法
C. 系列数据法
D. 情景分析法
满分：4分
5.用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+Rn)-1计算的收益率为（ ）。
A. 时间加权收益率
B. 算术平均收益率
C. 几何平均收益率
D. 简单净值收益率
满分：4分
6.（ ）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4分
7.当错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告 。
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
满分：4分
8.QDII基金的净值在估值日后（ ）个工作日内披露。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4分
9.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
满分：4分
10.基金托管人是由（ ）批准的商业银行担任 。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 财政部
D. 中国证监会和中国银监会
满分：4分
11.2000年10月8日，中国证监会发布了（ ），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。
A. 《证券投资基金管理暂行办法》
B. 《开放式证券投资基金试点办法》
C. 《中华人民共和国公司法》
D. 《中华人民共和国证券法》
满分：4分
12.根据（ ）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票 。
A. 股票性质
B. 投资市场
C. 股票规模
D. 投资风格
满分：4分
13.ETF自基金合同生效日后不超过（ ）个月的时间起开始办理赎回 。
A. 3
B. 2
C. 1
D. 6
满分：4分
14.在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（ ） 。
A. 有限责任公司
B. 股份有限公司
C. 合伙制
D. 合作制
满分：4分
15.（ ）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A. 基金管理公司直销中心
B. 网上交易
C. 利用交易所交易系统平台
D. 证券咨询机构和专业基金销售公司
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ） 。
A. 消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B. 简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C. 指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D. 基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
满分：4分
2.基金管理公司的主要活动有哪些 ？
A. 投资管理
B. 基金运营
C. 受托资产管理
D. 投资咨询服务
满分：4分
3.基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。
A. 环境评估
B. 风险评估
C. 业务活动
D. 信息沟通和内部监控
满分：4分
4.基金托管人应当具备的条件有（ ）。
A. 总资产和资本充足率符合有关规定
B. 设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C. 有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
满分：4分
5.基金市场营销的内容包括（ ） 。
A. 目标市场与客户的确定
B. 营销环境的分析
C. 营销组合的设计
D. 营销过程的管理
满分：4分
6.夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。
A. 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B. 特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
满分：4分
7.按股票价格行为所表现出来的行为特征，可将股票分为（ ）。
A. 能源类
B. 增长类
C. 周期类
D. 稳定类
满分：4分
8.（ ）属于营销组合的组成要素。
A. 产品
B. 价格
C. 推销
D. 促销
满分：4分
9.代销是一种通过（ ）等代销机构销售基金的方法。
A. 银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 财务顾问公司
满分：4分
10.基金托管人内部控制主要内容包括（ ）以及技术系统等方面。
A. 资产保管
B. 资产清算
C. 投资监督
D. 会计核算和估值
东财《基金管理B》在线作业二
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
满分：4分
2.保本基金从本质上讲是一种（ ）。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4分
3.（ ）是指在债券出现暂时的市场定价偏差时，将一种债券替换成另一种完全可替代的债券，以期获取超额收益 。
A. 替代互换
B. 市场利率互换
C. 税差激发互换
D. 以上都不正确
满分：4分
4.证券投资基金起源于（ ）的投资信托公司。
A. 英国
B. 美国
C. 法国
D. 荷兰
满分：4分
5.（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A. 总经理
B. 董事会
C. 风险控制委员会
D. 投资决策委员会
满分：4分
6.（ ）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 。
A. 简单型
B. 指数型
C. 加强指数型
D. 以上都不对
满分：4分
7.投资组合管理中的核心环节是（ ）。
A. 投资风险控制
B. 投资组合风险预测
C. 资产配置
D. 资产风险控制
满分：4分
8.在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A. 30
B. 60
C. 90
D. 120
满分：4分
9.（ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4分
10.择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。
A. 市场风险
B. 市场总体走势
C. 市场收益
D. 个别证券走势
满分：4分
11.根据组合管理者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 。
A. 风险意识
B. 市场效率
C. 资金的拥有量
D. 投资业绩
满分：4分
12.套利定价理论由（ ）建立。
A. 马柯威茨
B. 夏普
C. 罗斯
D. 托宾
满分：4分
13.针对投资意识较强的老股民群体，利用（ ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 证券咨询机构
D. 专业基金销售公司
满分：4分
14.（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A. 基金托管人
B. 基金所有人
C. 基金发起人
D. 基金管理公司
满分：4分
15.证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A. 债权债务
B. 信托关系
C. 所有权
D. 产权
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.对基金销售行为的规范包括（ ）等方面的内容。
A. 对基金销售机构人员行为
B. 基金宣传推介材料
C. 基金销售费用
D. 销售适用性
满分：4分
2.基金行业高级管理人员的基本行为规范包括（ ） 。
A. 高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则
B. 高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C. 基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D. 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
满分：4分
3.封闭式基金的募集一般要经过申请、（ ）五个步骤。
A. 核准
B. 发售
C. 备案
D. 公告
满分：4分
4.后台管理系统应当符合以下规定（ ） 。
A. 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B. 具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
C. 能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D. 应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息
满分：4分
5.关于保本基金，以下说法正确的是（ ） 。
A. 投资者在保本期到期前赎回，可能遭受损失
B. 保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限
C. 保本基金抗御通货膨胀能力较强
D. 保本基金没有利率风险
满分：4分
6.场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ） 。
A. 组合证券
B. 现金替代
C. 现金差额
D. 其他对价
满分：4分
7.基金绩效收益率衡量的主要方法有（ ） 。
A. 整体分析法
B. 分组比较法
C. 个体分析法
D. 基准比较法
满分：4分
8.QDII定期报告中的特殊披露要求（ ）。
A. 境外投资顾问和境外资产托管人信息
B. 境外证券投资信息
C. 外币交易及外币折算相关的信息
D. 投资交易信息
满分：4分
9.基金市场营销的内容包括（ ） 。
A. 目标市场与客户的确定
B. 营销环境的分析
C. 营销组合的设计
D. 营销过程的管理
满分：4分
10.目前披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ） 。
A. 封闭式基金
B. 上市封闭式基金
C. 上市开放式基金
D. 交易型开放式指数基金
东财《基金管理B》在线作业三
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.（ ）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A. 自助式前台系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
满分：4分
2.基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量 。
A. 投资能力
B. 管理能力
C. 稳健性
D. 风险态度
满分：4分
3.QDII基金的净值在估值日后（ ）个工作日内披露。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4分
4.（ ）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4分
5.（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A. 基金托管人
B. 基金所有人
C. 基金发起人
D. 基金管理公司
满分：4分
6.当错误达到（ ）时，要披露，并赔偿损失 。
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
满分：4分
7.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（ ）渠道 。
A. 银行
B. 证券公司
C. 直销
D. 投资顾问
满分：4分
8.证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。
A. 夏普
B. 林特
C. 詹森
D. 马柯威茨
满分：4分
9.关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（ ）。
A. 特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差
D. 特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
满分：4分
10.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4分
11.（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。
A. 法默
B. 法德
C. 法马托丽
D. 沃玛
满分：4分
12.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（ ）投资方式 。
A. 集合
B. 集资
C. 联合投资
D. 合作
满分：4分
13.督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有（ ）年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4分
14.下列说法错误的是（ ）。
A. 对个人投资者买卖基金份额按1‰征收印花税
B. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，征收企业所得税
C. 对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税
D. 对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
满分：4分
15.证券交易所每（ ）秒钟提供一次基金份额参考净值 。
A. 15
B. 30
C. 45
D. 60
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.证券监管的目标主要（ ）。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 保证基金收益率
D. 降低系统风险
满分：4分
2.关于积极债券组合管理说法正确的是（ ） 。
A. 水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B. 久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C. 对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D. 一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作
满分：4分
3.基金托管人内部控制主要内容包括（ ）以及技术系统等方面。
A. 资产保管
B. 资产清算
C. 投资监督
D. 会计核算和估值
满分：4分
4.三大经典风险调整收益衡量方法是（ ）。
A. 标准普尔指数
B. 詹森指数
C. 特雷诺指数
D. 夏普指数
满分：4分
5.QDII定期报告中的特殊披露要求（ ）。
A. 境外投资顾问和境外资产托管人信息
B. 境外证券投资信息
C. 外币交易及外币折算相关的信息
D. 投资交易信息
满分：4分
6.督察长不得有下列行为（ ） 。
A. 擅离职守
B. 无故不履行职责
C. 违反规定授权他人代为履行职责
D. 兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
满分：4分
7.1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律 。
A. 《投资公司法》
B. 《投资顾问法》
C. 《股份有限公司法》
D. 《证券法》
满分：4分
8.关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ） 。
A. 消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B. 简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C. 指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D. 基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
满分：4分
9.基金管理公司要建立（ ）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益 。
A. 组织机构健全
B. 职责划分清晰
C. 制衡监督有效
D. 激励约束合理
满分：4分
10.ETF与LOF的区别有（ ）。
A. 申购、赎回的标的不同
B. 申购、赎回的场所不同
C. 对申购赎回的限制不同
D. 基金投资策略不同
满分：4分
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