福师14春《证券投资学》在线作业答案
福师14春《证券投资学》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共20道试题，共40分。）
1.下列哪一项不是技术分析的假设（ ）。
A. 市场行为涵盖一切信息
B. 价格沿趋势移动
C. 历史会重演
D. 价格随机波动
满分：2分
2.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ）。
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
满分：2分
3.我国证券市场的监管机构是（ ）。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
满分：2分
4.与优先股相比，普通股票的风险( )。
A. 较小
B. 相同
C. 较大
D. 不能确定
满分：2分
5.有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的（ ）特性。
A. 产权性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
满分：2分
6.以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 避税型证券组合
D. 增长型证券组合
满分：2分
7.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ）。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
满分：2分
8.世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ）。
A. 标准·普尔500指数
B. 伦敦金融时报指数
C. 道琼斯平均股价指数
D. 日经指数
满分：2分
9.一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 市场指数型证券组合
D. 有效型证券组合
满分：2分
10.按照我国法律规定，股票发行不能以（ ）
A. 市价发行
B. 面值发行
C. 折价发行
D. 溢价发行
满分：2分
11.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
满分：2分
12.有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。 这属于有价证券的（ ）特性。
A. 产权性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
满分：2分
13.相对强弱指标的应用法则不包括（ ）。
A. 根据RSI的取值大小判断行情
B. 两条或多条RSI曲线的联合使用
C. 从RSI的曲线形状判断行情
D. 与RSI的参数无关
满分：2分
14.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
满分：2分
15.证券投资基金反映的是（ ）关系。
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
满分：2分
16.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。
A. 美式期权
B. 欧式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
满分：2分
17.正确的投资心态应该是（ ）。
A. 无忧答案网心理
B. 犹豫不决心理
C. 盲目跟风心理
D. 有亏损的心理准备
满分：2分
18.依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证券交易所
满分：2分
19.安全性最高的有价证券是（ ）。
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
满分：2分
20.（ ）基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
满分：2分
二、多选题（共10道试题，共20分。）
1.按照市场的基本职能划分，证券市场可以分为（ ）。
A. 场内交易市场
B. 场外交易市场
C. 发行市场
D. 流通市场
满分：2分
2.债券按期限划分可以分为（ ）。
A. 长期债券
B. 短期债券
C. 中期债券
D. 超短期债券
满分：2分
3.马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性的指标分别是（ ）。
A. 投资利润
B. 投资利润的标准差
C. 期望收益率
D. 收益率方差
满分：2分
4.按股东享有的权利不同，股票可分为（ ）。
A. 普通股票
B. 特别股股票
C. 记名股票
D. 不记名股票
满分：2分
5.和一般商品市场相比，证券市场的特征包括（ ）。
A. 交易对象和交易目的不同
B. 价格的决定因素不同
C. 市场风险和流动性不同
D. 市场的功能和作用不同
满分：2分
6.股票价格种类很多，主要有（ ） 。
A. 内在价值
B. 票面价值
C. 发行价格
D. 账面价值
满分：2分
7.从债券的形式来看，债券可以划分为（ ） 。
A. 凭证式债券
B. 实物债券
C. 记账式债券
D. 公司债券
满分：2分
8.效用函数的基本类型（ ）。
A. 凹性效用函数
B. 凸性效用函数
C. 线性效用函数
D. 多元效用函数
满分：2分
9.证券投资的基本策略是（ ）。
A. 选择具有发展前景行业的上市公司
B. 选择经营管理良好的上市公司
C. 不要购入太多的热门股
D. 注意股市长期趋势的变化
满分：2分
10.股票票面的基本内容包括（ ） 。
A. 发行股票公司的名称
B. 发行的时间
C. 发行股票的股份类别及每股金额
D. 股票的编号
满分：2分
三、判断题（共20道试题，共40分。）
1.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
2.证券交易市场又被称为“二级市场”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
3.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，投资基金证券是由基金发起人发行的按契约形式发起的基金 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
4.在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
5.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
6.证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
7.按照证券市场组织形式划分，证券市场可以分为发行市场和流通市场 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
8.半强势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
9.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
10.利率风险不属于系统风险 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
11.基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
12.现金流量表是反映某公司在某一会计年度内的现金变化的结果和财务状况变化的原因的一种会计报表 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
13.资产负债表是一种动态的财务报表、它根据“资产=负债+股东权益”这一基本公式进行编制 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
14.可转换债券是兼有股票和债券双重性质的金融工具。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
15.投资组合管理中的核心环节是资产配置。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
16.与优先股相比，普通股票的风险较大。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
17.按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
18.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人之间的关系，也是所有者和经营者之间的关系。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
19.作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基金。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
20.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。
A. 错误
B. 正确
福师《证券投资学》在线作业二
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共20道试题，共40分。）
1.世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ）。
A. 标准·普尔500指数
B. 伦敦金融时报指数
C. 道琼斯平均股价指数
D. 日经指数
满分：2分
2.完全垄断指独家企业生产某种特质产品（指没有或缺少相近的替代品）的情形，（ ）属于这种完全垄断的市场类型 。
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
满分：2分
3.证券投资基金反映的是（ ）关系。
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
满分：2分
4.记名股票与无记名股票的区别（ ）。
A. 股东权利的差异
B. 记载方式的差异
C. 股东义务的差异
D. 股东属性的差异
满分：2分
5.寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形。（ ）的市场类型多属这种类型。
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
满分：2分
6.债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（ ）。
A. 偿还性
B. 流动性
C. 安全性
D. 收益性
满分：2分
7.正确的投资心态应该是（ ）。
A. 无忧答案网心理
B. 犹豫不决心理
C. 盲目跟风心理
D. 有亏损的心理准备
满分：2分
8.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
满分：2分
9.开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（ ） 。
A. 一字线
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. 十字线
满分：2分
10.有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。 这属于有价证券的（ ）特性。
A. 产权性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
满分：2分
11.以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 避税型证券组合
D. 增长型证券组合
满分：2分
12.证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程 。
A. 有价证券
B. 股票
C. 股票及债券
D. 有价证券及其衍生品
满分：2分
13.预期收益水平和风险之间存在（ ）关系。
A. 正相关
B. 负相关
C. 非相关
D. 不存在
满分：2分
14.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ ）。
A. 综合法
B. 计算期加权法
C. 基期加权法
D. 相对法
满分：2分
15.以下哪种风险不属于系统风险（ ）。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 财务风险
满分：2分
16.普通股票和特别股股票是按（ ）分类的。
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
满分：2分
17.短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（ ）。
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
满分：2分
18.成长型基金会将基金资产主要投资于（ ）。
A. 成长股票
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
满分：2分
19.一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( )。
A. 初创阶段的行业进行投资
B. 成长阶段的行业进行投资
C. 成熟阶段的行业进行投资
D. 衰退阶段的行业进行投资
满分：2分
20.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。
A. 扩张性货币政策
B. 紧缩的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
满分：2分
二、多选题（共10道试题，共20分。）
1.基本分析的内容主要包括（ ）
A. 宏观经济分析
B. 行业分析
C. 公司分析
D. 技术分析
满分：2分
2.按发行主体划分，债券可分为（ ）。
A. 国家债券
B. 地方政府债券
C. 附息债券
D. 金融债券
满分：2分
3.按股东享有的权利不同，股票可分为（ ）。
A. 普通股票
B. 特别股股票
C. 记名股票
D. 不记名股票
满分：2分
4.和一般商品市场相比，证券市场的特征包括（ ）。
A. 交易对象和交易目的不同
B. 价格的决定因素不同
C. 市场风险和流动性不同
D. 市场的功能和作用不同
满分：2分
5.按照性质的不同，证券可以分为（ ）。
A. 有价证券
B. 无价证券
C. 上市证券
D. 非上市证券
满分：2分
6.技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。
A. 价格沿趋势波动，并保持趋势
B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C. 市场行为包括一切信息
D. 历史会重演
满分：2分
7.反映公司偿债能力的指标有（ ） 。
A. 资产负债率
B. 流动比率
C. 股东权益率
D. 速动比率
满分：2分
8.技术分析和基本分析的主要区别在于（ ）。
A. 对市场有效性的判定不同
B. 分析基础不同
C. 使用的分析工具不同
D. 分析得出结果不同
满分：2分
9.套利定价理论的假设条件包括（）。
A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C. 投资者具有单一投资期
D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
满分：2分
10.基本分析的内容主要包括（ ） 。
A. 宏观经济分析
B. 行业分析
C. 公司分析
D. 技术分析
满分：2分
三、判断题（共20道试题，共40分。）
1.契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
2.反转形态包括三角形、旗形头肩形等 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
3.对冲基金属于低风险、高回报的基金品种 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
4.反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
5.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
6.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
7.现金流量表是反映某公司在某一会计年度内的现金变化的结果和财务状况变化的原因的一种会计报表 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
8.股市有效性是指任一时点上的股价都完全的反映了所有可获得的信息 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
9.在证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素，即价、量、时、空 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
10.看涨期权的买方对标的金融资产具有卖出的权利。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
11.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
12.波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
13.按照证券市场组织形式划分，证券市场可以分为发行市场和流通市场 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
14.债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
15.看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
16.证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
17.我国的上海、深圳证券交易所都是公司制 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
18.证券的市场价格受到各种因素的影响，因时因地不同而呈现价格差异并且不断地发生变化。证券价格的这种差异和变化，给投资者提供了通过投资或投机活动盈利的机会。就证券本身而言，这种源于投资者不断追求利润的动机而表现出来的特性就是机会性 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
19.资产负债表是一种动态的财务报表、它根据“资产=负债+股东权益”这一基本公式进行编制 。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
20.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。
A. 错误
B. 正确
满分：2分
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