东财15春《基金管理》在线作业答案
东财15春《基金管理》在线作业一一、单选题：
1.( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 (满分:4)
A. 基金托管人
B. 基金所有人
C. 基金发起人
D. 基金管理公司
2.ETF的认购方式不包括( ) 。 (满分:4)
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 组合证券认购
D. 以上都不是
3.单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的( )。 (满分:4)
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
4.关于特雷诺指数，以下表述不正确的是( )。 (满分:4)
A. 特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差
D. 特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
5.在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是( ) 。 (满分:4)
A. 有限责任公司
B. 股份有限公司
C. 合伙制
D. 合作制
6.通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。 (满分:4)
A. 高风险、高收益
B. 低风险、低收益
C. 风险相对适中、收益相对稳健
D. 基金无风险
7.( )既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。 (满分:4)
A. 基金管理公司直销中心
B. 网上交易
C. 利用交易所交易系统平台
D. 证券咨询机构和专业基金销售公司
8.在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在( )中约定。 (满分:4)
A. 招募说明书
B. 产权
C. 基金份额上市公告书
D. 基金合同
9.( )的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。 (满分:4)
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
10.以技术分析为基础的投资策略以否定( )为前提。 (满分:4)
A. 弱势有效市场
B. 半强势有效市场
C. 强势有效市场
D. 无效市场
11.如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 (满分:4)
A. 7
B. 10
C. 15
D. 30
12.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额( )以上的持有人有权自行召集 。 (满分:4)
A. 5%、5%
B. 5%、10%
C. 10%、5%
D. 10%、10%
13.ETF自基金合同生效日后不超过( )个月的时间起开始办理赎回 。 (满分:4)
A. 3
B. 2
C. 1
D. 6
14.ETF的主要特点不包括( )。 (满分:4)
A. 被动操作的指数型基金
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
15.依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的( )承担 。 (满分:4)
A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. 投资管理公司
D. 基金发起人
二、多选题：
1.关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是( )。 (满分:4)
A. 简单（净值）收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
B. 时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响
C. 时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
D. 算术平均收益率要大于几何平均收益率
2.无差异曲线满足的特征有( )。 (满分:4)
A. 无差异曲线向左上方倾斜
B. 无差异曲线向右上方倾斜
C. 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D. 无差异曲线之间互不相交
3.营销过程的管理包括( )。 (满分:4)
A. 市场营销分析
B. 市场营销计划
C. 市场营销实施
D. 市场营销控制
4.基金监管的原则包括( )。 (满分:4)
A. 依法监管原则
B. 监管的连续性和有效性原则
C. 审慎监管原则
D. 监管与自律并重原则
5.督察长不得有下列行为( ) 。 (满分:4)
A. 擅离职守
B. 无故不履行职责
C. 违反规定授权他人代为履行职责
D. 兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
6.基金绩效衡量的困难性在于( ) 。 (满分:4)
A. 投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响
B. 比较基准的选择
C. 基金之间绩效的不可比性
D. 基金本身的情况是否稳定
7.高级管理人员任职资格包括( ) 。 (满分:4)
A. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C. 取得基金从业资格
D. 有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
8.基金利润来源包括( )。 (满分:4)
A. 利息收入
B. 投资收益
C. 公允价值变动损益
D. 其他收入
9.股票、债券型基金的申购、赎回原则是( )。 (满分:4)
A. “未知价”交易原则
B. “已知价”交易原则
C. “金额申购、份额赎回”原则
D. “份额申购、金额赎回”原则
10.反映股票基金风险大小的指标主要有( ) 。 (满分:4)
A. 标准差
B. 贝塔值
C. 持股集中度
D. 行业投资集中度东财《基金管理》在线作业二
一、单选题：
1.当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额( )以上的持有人有权自行召集。 (满分:4)
A. 5％、5％
B. 5％、10％
C. 10％、10％
D. 10％、5％
2.证券组合管理理论最早由美国著名经济学家( )于1952年系统提出。 (满分:4)
A. 夏普
B. 林特
C. 詹森
D. 马柯威茨
3.( )以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 (满分:4)
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
4.经人民银行总行批准，( )于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。 (满分:4)
A. 武汉证券投资基金
B. 淄博乡镇企业基金
C. 深圳南山投资基金
D. 富岛基金
5.关于特雷诺指数，以下表述不正确的是( )。 (满分:4)
A. 特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差
D. 特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
6.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的( )投资方式 。 (满分:4)
A. 集合
B. 集资
C. 联合投资
D. 合作
7.( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 (满分:4)
A. 基金托管人
B. 基金所有人
C. 基金发起人
D. 基金管理公司
8.( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。 (满分:4)
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则
9.独立董事应具有( )年以上金融、法律或者财务的工作经历 。 (满分:4)
A. 3
B. 5
C. 2
D. 4
10.ETF的认购方式不包括( ) 。 (满分:4)
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 组合证券认购
D. 以上都不是
11.( )是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。 (满分:4)
A. 促销
B. 渠道
C. 代销
D. 传销
12.( )是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 (满分:4)
A. 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
B. 本期利润
C. 期末可供分配利润
D. 未分配利润
13.假设其他因素不变，久期越( )，债券的价格波动性就越( )。 (满分:4)
A. 大，小
B. 大，大
C. 小，不变
D. 小，大
14.根据对( )的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型 。 (满分:4)
A. 市场灵敏度
B. 市场有效性
C. 市场长期性
D. 市场有机性
15.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )%的股东。 (满分:4)
A. 20
B. 25
C. 33
D. 50
二、多选题：
1.常见的市场异常策略包括( )。 (满分:4)
A. 小公司效应
B. 低市盈率效应
C. 日历效应
D. 遵循公司内部人交易
2.市场异常可以被分为( ) 。 (满分:4)
A. 日历异常
B. 事件异常
C. 公司异常
D. 会计异常
3.基金注册登记机构是指负责基金( )业务的机构 。 (满分:4)
A. 登记
B. 存管
C. 清算
D. 交收
4.( )是组合管理的基本目标。 (满分:4)
A. 消除风险
B. 分散风险
C. 最大化股东利益
D. 最大化投资收益
5.基金托管人内部控制的基本要素包括( )。 (满分:4)
A. 环境评估
B. 风险评估
C. 业务活动
D. 信息沟通和内部监控
6.关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是( )。 (满分:4)
A. 简单（净值）收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
B. 时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响
C. 时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
D. 算术平均收益率要大于几何平均收益率
7.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。 (满分:4)
A. 宏观研究
B. 行业研究
C. 科技研究
D. 企业研究
8.独立董事任职资格包括( ) 。 (满分:4)
A. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B. 有履行职责所需要的时间
C. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
9.货币市场基金不得投资的金融工具有( ) 。 (满分:4)
A. 股票
B. 可转换债券
C. 剩余期限超过397天的债券
D. 信用等级在AAA级以下的企业债券
10.代销是一种通过( )等代销机构销售基金的方法。 (满分:4)
A. 银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 财务顾问公司东财《基金管理》在线作业三
一、单选题：
1.当错误达到( )时，要披露，并赔偿损失 。 (满分:4)
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
2.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额( )以上的持有人有权自行召集 。 (满分:4)
A. 5%、5%
B. 5%、10%
C. 10%、5%
D. 10%、10%
3.我国封闭式基金按照( )的比例计提基金托管费 。 (满分:4)
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
4.对个别基金绩效的衡量属于( ) 。 (满分:4)
A. 内部衡量
B. 绝对衡量
C. 微观衡量
D. 基金衡量
5.单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的( )。 (满分:4)
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
6.ETF的主要特点不包括( )。 (满分:4)
A. 被动操作的指数型基金
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
7.封闭式基金的收益分配，每年不得少于( )次 。 (满分:4)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
8.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+( )日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。 (满分:4)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
9.基金销售业务信息管理平台不包括( ) 。 (满分:4)
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
10.( )是满足投资者需求的手段 。 (满分:4)
A. 产品
B. 费率
C. 渠道
D. 促销
11.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高( )报酬 。 (满分:4)
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
12.在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由( )承担 。 (满分:4)
A. 投资部
B. 研究部
C. 财务部
D. 基金运营部
13.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于( )万元人民币 。 (满分:4)
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000
14.QDII基金的净值在估值日后( )个工作日内披露。 (满分:4)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
15.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。 (满分:4)
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
二、多选题：
1.债券互换类型有( ) 。 (满分:4)
A. 替代互换
B. 市场间利差互换
C. 税差激发互换
D. 以上都不正确
2.督察长不得有下列行为( ) 。 (满分:4)
A. 擅离职守
B. 无故不履行职责
C. 违反规定授权他人代为履行职责
D. 兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
3.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。 (满分:4)
A. 宏观研究
B. 行业研究
C. 科技研究
D. 企业研究
4.基金与股票、债券的差异有( )。 (满分:4)
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 投资收益与风险大小不同
D. 信息披露程度不同
5.基金产品设计中需要注意的是( ) 。 (满分:4)
A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律、法规的约束
D. 考虑基金管理人自身的管理水平
6.按股票价格行为所表现出来的行为特征，可将股票分为( )。 (满分:4)
A. 能源类
B. 增长类
C. 周期类
D. 稳定类
7.独立董事任职资格包括( ) 。 (满分:4)
A. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历 B. 有履行职责所需要的时间 C. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
8.基金托管人应当具备的条件有( )。 (满分:4)
A. 总资产和资本充足率符合有关规定
B. 设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C. 有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
9.常见的市场异常策略包括( )。 (满分:4)
A. 小公司效应
B. 低市盈率效应
C. 日历效应
D. 遵循公司内部人交易
10.关于绩效衡量问题的视角下列说法正确的有( )。 (满分:4)
A. 与实务方法不同，理论上对基金绩效表现的衡量以各种风险调整收益指标以及各种绩效评估模型为基础
B. 短期衡量通常是对近2年表现的衡量，而长期衡量则通常将考察期设定在2年（含）以上
C. 微观绩效衡量主要是对个别基金绩效的衡量，而宏观衡量则力求反映全部基金的整体表现
D. 基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析，而公司衡量则更看重管理公司本身素质的衡量
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