兰大《证券投资与管理》15春在线作业答案
兰大《证券投资与管理》15春在线作业1试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共10道试题，共50分。）
1.下列哪个行业不是政府重点管理的对象（ ）。
A. 公用事业
B. 广播电视
C. 金融部门
D. 交通运输
满分：5分
2.上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。
A. 会员公司在该所取得的交易席位
B. 会员公司的账户
C. 会员公司的客户
D. 证券公司的保证金账户
满分：5分
3.下列属于选择性货币政策工具的是（ ）。
A. 法定存款准备金率
B. 再贴现政策
C. 公开市场业务
D. 直接信用控制
满分：5分
4.下列哪项不是税收具有的特征（ ）？
A. 强制性
B. 无偿性
C. 固定性
D. 平等性
满分：5分
5.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起（ ）。
A. 1年
B. 18个月
C. 2年
D. 30个月
满分：5分
6.在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值（ ）元计算。
A. 100
B. 1000
C. 10000
D. 100000
满分：5分
7.某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为（ ）。
A. 1610.51元
B. 1514.1元
C. 1464.1元
D. 1450元
满分：5分
8.有关委托方式，说法不正确的是（ ）。
A. 可分为柜台委托和非柜台委托
B. 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C. 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D. 口头委托是较为普遍的委托方式
满分：5分
9.除（ ）只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。
A. 外汇期权
B. 利率期权
C. 股票期权
D. 股票价格指数期权
满分：5分
10.1999年12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（ ）差额提取投资风险准备，证券公司应按税后利润的（ ）提取一般风险准备。
A. 1%10%
B. 5%10%
C. 2%5%
D. 10%1%
满分：5分
二、多选题（共5道试题，共30分。）
1.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（ ）以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A. 证券出售者
B. 证券持有方
C. 融资者
D. 资金需求者
E. 证券供给者
满分：6分
2.在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的下列事项（ ）。
A. 承销方式（包销或代销）
B. 承销期的起止时间
C. 全部承销机构的名称及其承销量
D. 发行费用
E. 发行人律师事务所
满分：6分
3.中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（ ）。
A. 规定利率限额与信用配额
B. 信用条件限制
C. 规定金融机构流动性比率
D. 直接干预
E. 道义劝告
满分：6分
4.普通股票的功能有（ ）。
A. 筹资功能
B. 投资功能
C. 投机功能
D. 保值功能
满分：6分
5.招股说明书应披露发行人的历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括（ ）。
A. 法定代表人
B. 发行人设立方式
C. 发起人
D. 历次股本形成及股权变化情况
E. 发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例
满分：6分
三、判断题（共5道试题，共20分。）
1.资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
2.承销商如果将所有包销的国债全部予以分销，就不会有国债承销的风险。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
3.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。（ ）
A. 错误
B. 正确
满分：4分
4.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
5.我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。
A. 错误
B. 正确
满分：4分《证券投资与管理》15春在线作业2
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共10道试题，共50分。）
1.中国证监会（ ）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。
A. 发行审核委员会
B. 上市公司监管部
C. 配股审核委员会
D. 发行
满分：5分
2.我国现阶段证券发行管理主要采用的制度是 ( )。
A. 注册制
B. 核准制
C. 审批制
D. 计划制
满分：5分
3.马柯威茨均值——方差模型的假设条件之一是（ ）。
A. 市场没有摩擦
B. 投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
C. 投资者总是希望期望收益率越高越好
D. 投资者即可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
E. 投资者对证券的收益和风险有相同的预期
满分：5分
4.某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，正确的是（ ）。
A. 6.7万元
B. 6.2万元
C. 6.3万元
D. 6.5万元
满分：5分
5.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则（ ）。
A. 公司通常受惠于政府调控，盈利上升
B. 投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬
C. 居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨
D. 公司的资金使用成本增加，业绩下降
满分：5分
6.某上市公司甲用其资产效率低下的非核心资产转移给另一非关联企业乙，同时从乙获得所需的资产，这种行为被称为（ ）。
A. 资产剥离
B. 资产置换
C. 股权-资产置换
D. 资产配负债剥离
满分：5分
7.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（ ）。
A. 收取佣金
B. 赚取差价
C. 收取的咨询费用
D. 证券发行费用
满分：5分
8.股份有限公司的破产案件由（ ）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A. 债务人
B. 债权人
C. 董事会
D. 可以由债权人选择
满分：5分
9.证券营业部是证券公司经营（ ）的主要场所。
A. 自营业务
B. 经纪业务
C. 承销业务
D. 以上都是
满分：5分
10.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。
A. 现金股息
B. 股票股息
C. 财产股息
D. 负债股息
满分：5分
二、多选题（共5道试题，共30分。）
1.下列属于机构投资者的有（ ）。
A. 保险公司
B. 证券公司
C. 政府
D. 投资公司
E. 共同基金
满分：6分
2.期货价格的特点是（ ）。
A. 预期性
B. 隐秘性
C. 连续性
D. 权威性
满分：6分
3.招股说明书应披露发行人的历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括（ ）。
A. 法定代表人
B. 发行人设立方式
C. 发起人
D. 历次股本形成及股权变化情况
E. 发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例
满分：6分
4.上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有（ ）。
A. 63天国债回购
B. 28天国债回购
C. 14天国债回购
D. 91天国债回购
E. 182天国债回购
满分：6分
5.对交易差错风险防范的措施有（ ）。
A. 严格操作规程
B. 提高员工素质
C. 严格内部管理
D. 提高差错或纠纷的处理效率
E. 内部管理与外部管理相结合
满分：6分
三、判断题（共5道试题，共20分。）
1.在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引征的方法，对股票上市公告书各相关部分的内容进行适当技术处理。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
2.在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
3.公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
4.债券价格的易变性与债券的票面利率无关。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
5.系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。（ ）
A. 错误
B. 正确
满分：4分《证券投资与管理》15春在线作业3
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共10道试题，共50分。）
1.从股价波动与经济周期的联系中，我们得知（ ）。
A. 经济总是处在周期性运动中
B. 等大众形成了一致的看法，确定了市场趋势，再进入市场
C. 把握经济周期，随时注意小幅波动，积小利为大利
D. 景气来临时一马当先上涨的股票往往在市场已经下跌时才开始下跌
满分：5分
2.可以衡量公司产品生命周期的指标是（ ）。
A. 主营业务收入增长率
B. 存货周转率
C. 应收账款周转率
D. 总资产周转率
满分：5分
3.（ ）是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
A. ADL
B. ADR
C. OBOS
D. WMS%
满分：5分
4.所谓标准券是指不分券种、只分（ ）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A. 回购期限
B. 回购利率
C. 回购主体
D. 回购场所
满分：5分
5.某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于：（ ）。
A. 防御型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 收入型证券组合
D. 增长型证券组合
满分：5分
6.公司分配当年税后利润，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。
A. 10%
B. 5%
C. 20%
D. 15%
满分：5分
7.尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（ ）进行核查，验证等专业调查。
A. 公正性、公允性、完整性
B. 公正性、准确性、完整性
C. 真实性、完整性、准确性
D. 公允性、准确性、真实性
满分：5分
8.下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）。
A. 以代理人的身份从事证券交易
B. 收入来源为收取的佣金
C. 不承担交易中的价格风险
D. 收入来源为买卖价差
满分：5分
9.以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（ ）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 避税型证券组合
D. 增长型证券组合
满分：5分
10.申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起（ ）内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过（ ）。
A. 3个月1个月
B. 6个月3个月
C. 3个月3个月
D. 6个月6个月
满分：5分
二、多选题（共5道试题，共30分。）
1.我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是（ ）。
A. 发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案
B. 招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查
C. 私募招股文件须报送配售地证券监管部门进行备案
D. 要按股票配售地法律的要求准备私募使用的信息备忘录
E. 要准备公开募股使用的招股章程
满分：6分
2.降低承销风险的防范措施有（ ）。
A. 确定合理的股票发行价格
B. 选择合适的承销商
C. 组织承销团分散承销
D. 确定适当的承销方式
E. 选择适当的发行时机
F. 采用适当的发行方式
满分：6分
3.如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类，那么，常见的证券组合类型包括（ ）。
A. 增长型
B. 指数化型
C. 被动管理型
D. 货币市场型
E. 国际型
满分：6分
4.证券组合管理的主要内容有（ ）。
A. 计划
B. 选择时机
C. 选择证券
D. 监督
E. 评价
满分：6分
5.担任主承销商的证券公司应当重点关注并在尽职调查报告中予以说明有（ ）。
A. 存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易
B. 上市公司前次发行完成后，效益显著下降
C. 或利润实现数未达到盈利预测的85%
D. 与同行业其他公司相比，公司重要财务指标如应收帐款周转率和存货周转率异常，可能存在重大风险
E. 公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证
F. 公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平
满分：6分
三、判断题（共5道试题，共20分。）
1.股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
2.一般而言，只要利息支付倍数足够大，企业就有充足的能力偿付利息，否则相反。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
3.菱形的出现通常意味着下跌。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
4.按照国际金融市场的通常做法，采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
5.我国股份公司申请股票上市时，公司股本总额不少于人民币5000万元。
A. 错误
B. 正确
满分：4分《证券投资与管理》15春在线作业4
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共10道试题，共50分。）
1.生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于（ ）。
A. 完全竞争
B. 不完全竞争
C. 寡头竞争
D. 完全垄断
满分：5分
2.证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。
A. 道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B. 道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C. 职业道德、社会公德、社会责任心
D. 道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养
满分：5分
3.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（）
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 总经理
满分：5分
4.欧洲美元债券属于（ ）。
A. 本国债券
B. 外国债券
C. 欧洲债券
D. 武士债券
满分：5分
5.证券投资基金是一种金融信托形式。与之无关的关系人是 ( )。
A. 委托人
B. 受托人
C. 受益人
D. 董事长
满分：5分
6.上海证券交易所B种股票所采用的币种是（ ）。
A. 美元
B. 港币
C. 人民币
D. 日元
满分：5分
7.按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（ ）预期现金流的贴现值。
A. 不等于
B. 等于
C. 肯定大于
D. 肯定小于
满分：5分
8.上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。
A. 会员公司在该所取得的交易席位
B. 会员公司的账户
C. 会员公司的客户
D. 证券公司的保证金账户
满分：5分
9.经济周期的变动过程是（ ）。
A. 繁荣——衰退——萧条——复苏
B. 复苏——上升——繁荣——萧条
C. 上升——繁荣——下降——萧条
D. 繁荣——萧条——衰退——复苏
满分：5分
10.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ）。
A. 展期偿还
B. 满期偿还
C. 到期偿还
D. 部分偿还
满分：5分
二、多选题（共5道试题，共30分。）
1.在均值方差模型中，如果不允许卖空，由两种风险证券构建的证券组合的可行域（ ）。
A. 可能是均值标准差平面上一个无限区域
B. 可能是均值标准差平面上一条折线段
C. 可能是均值标准差平面上一条直线段
D. 可能是均值标准差平面上一条光滑的曲线段
E. 是均值标准差平面上一个三角形区域
满分：6分
2.发行人申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议的有（ ）。
A. 发行规模、转股价格的确定及调整原则
B. 债券利率、转股期
C. 还本付息的期限和方式
D. 赎回条款及回售条款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项。
满分：6分
3.证券清算、交割、交收业务的原则是（ ）。
A. 双向过户原则
B. 净额清算原则
C. 逐日盯市原则
D. 最小费用原则
E. 钱货两清原则
满分：6分
4.公司债券的种类有（ ）。
A. 记名公司债券和不记名公司债券
B. 可转换公司债券和非转换公司债券
C. 保值公司债券和非保值公司债券
D. 无担保公司债券和有担保公司债券
满分：6分
5.经济周期通常分为（ ）。
A. 增长期
B. 繁荣期
C. 衰退期
D. 萧条期
E. 复苏期
满分：6分
三、判断题（共5道试题，共20分。）
1.证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包、租赁方式经营。（ ）
A. 错误
B. 正确
满分：4分
2.通过股份分割后，公司的收益会增加。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
3.证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。（ ）
A. 错误
B. 正确
满分：4分
4.我国在卖出和买入证券时都有零数委托。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
5.对证券投资分析方法的研究形成了界线分明的两个分析流派，即技术分析流派和基本分析流派。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
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