东财15秋《证券投资学》在线作业答案
东财15秋《证券投资学》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。
A. 钢铁B. 能源C. 公用事业D. 汽车
满分：4分
2.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（ ） 。
A. 账面价值
B. 票面价值
C. 清算价值
D. 内在价值
满分：4分
3.积极成长型基金的投资目标是（ ） 。
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
满分：4分
4.开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（ ） 。
A. 一字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. 墓碑线
满分：4分
5.积极成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
满分：4分
6.普通股票和优先股票是按（ ）分类的 。
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
满分：4分
7.销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标 。
A. 投资者投入企业资本金获利
B. 企业将存货转化为现金的快慢程度
C. 企业获利能力
D. 企业自有资本的获利能力
满分：4分
8.成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
满分：4分
9.（ ）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。
A. K线理论
B. 切线理论
C. 波浪理论
D. 以上都不对
满分：4分
10.以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性
满分：4分
11.一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策
B. 扩张性货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
满分：4分
12.（ ）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。
A. 累进利率债券
B. 参加债券
C. 收益债券
D. 企业债
满分：4分
13.某公司普通股股票的当期股息为1元，折现率为10％，预计以后股息每年增长率为5％，则该公司股票目前的投资价值为（ ） 。
A. 15
B. 20
C. 30
D. 25
满分：4分
14.道-琼斯指数中所选取的公用事业类股票公司的家数是（ ） 。
A. 10家
B. 15家
C. 25家
D. 30家
满分：4分
15.可转换债券在转换前后体现的分别是（ ） 。
A. 债权债务关系，所有权关系
B. 债权债务关系，债权债务关系
C. 所有权关系，所有权关系
D. 所有权关系，债权债务关系
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.场外交易市场的特征有（ ） 。
A. 是一个高度组织化、制度化的市场
B. 是一个拥有众多证券种类的市场
C. 以议价方式进行证券交易
D. 是一个分散的无形市场
满分：4分
2.形态理论中头肩底形态的特征有（ ） 。
A. 急速的下跌，随后止跌反弹，形成第一个波谷
B. 第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二个波谷
C. 第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一个波谷相近的位置后就开始反弹形成一底
D. 自“左肩”开始的反弹，成交量显著增加
满分：4分
3.在世界各国，采取股份制组建公司的种类和形式有（ ） 。
A. 无限责任公司
B. 有限责任公司
C. 两合公司
D. 股份有限公司
满分：4分
4.在证券评级工作中，一般应坚持如下几条原则（ ） 。
A. 权威性原则
B. 科学性原则
C. 责、权、利相结合的原则
D. 公正原则
满分：4分
5.根据我国现行的交易制度，证券交易的竞价结果可能有（ ） 。
A. 全部成交
B. 部分成交
C. 不成交
D. 无效
满分：4分
6.证券投资基金的当事人主要有（ ） 。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金发起人
满分：4分
7.债券的权利性主要体现在（ ） 。
A. 利息请求权
B. 偿还本金请求权
C. 财产索取权
D. 其他权利
满分：4分
8.下列说法正确的是( ) 。
A. 通货膨胀会使股票的价格下降
B. 增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C. 央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D. 提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
满分：4分
9.当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线
B. 光头阴线
C. 光脚阳线
D. 光脚阴线
满分：4分
10.按发行人不同可以把权证分为（ ） 。
A. 认购权证
B. 股本权证
C. 认沽权证
D. 备兑权证
满分：4分东财《证券投资学》在线作业二
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.记名股票与无记名股票的区别（ ） 。
A. 股东权利的差异
B. 记载方式的差异
C. 股东义务的差异
D. 股东属性的差异
满分：4分
2.证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
满分：4分
3.道-琼斯指数中所选取的工业类股票公司的家数是（ ） 。
A. 10家
B. 15家
C. 25家
D. 30家
满分：4分
4.股票指数期货的交割额方式是（ ） 。
A. 现金轧差
B. 交割相应指数的成份股
C. 交割某种股票
D. 以上都可以
满分：4分
5.股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为（ ） 。
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
满分：4分
6.与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（ ） 。
A. 持续整理形态
B. 圆弧顶形态
C. 反转突破形态
D. 其他各种形态
满分：4分
7.道-琼斯指数中所选取的运输业股票公司的家数是（ ） 。
A. 10家
B. 15家
C. 20家
D. 30家
满分：4分
8.不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。
A. 钢铁
B. 能源
C. 公用事业
D. 汽车
满分：4分
9.完全竞争其实质在于所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化，（ ）的市场类型多与此相近似 。
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
满分：4分
10.具有凸性效用函数的投资者是（ ） 。
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
满分：4分
11.记名股票的流动性要（ ）无记名股票 。
A. 高于
B. 低于
C. 一样
D. 以上都不对
满分：4分
12.（ ）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。
A. K线理论
B. 切线理论
C. 波浪理论
D. 以上都不对
满分：4分
13.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。
A. “收益保底，超额分成”
B. “利益共享、风险共担”
C. 按“先进先出法”实现收益和风险
D. 获取无风险收益
满分：4分
14.（ ）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。
A. 累进利率债券
B. 参加债券
C. 收益债券
D. 企业债
满分：4分
15.平衡型基金的投资目标是（ ） 。
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.在证券市场上投资者的心理主要有以下（ ）表现 。
A. 盲从心理
B. 过度贪求心理
C. 犹豫心理
D. 避贵求廉心理
满分：4分
2.基金根据投资来源和运用地域可分为（ ） 。
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
满分：4分
3.我国按投资主体的不同性质将股票分为（ ） 。
A. 国家股
B. 法人股
C. 公众股
D. 外资股
满分：4分
4.证券的交割因交割期不同分为如下（ ） 。
A. 当日交割
B. 次日交割
C. 例行交割
D. 特约日交割
满分：4分
5.假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位（ ） 。
A. 11
B. 6.18
C. 3.82
D. 8.88
满分：4分
6.当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线
B. 光头阴线
C. 光脚阳线
D. 光脚阴线
满分：4分
7.按权证行权价格是否高于标的证券价格，权证可以分为（ ） 。
A. 价内权证
B. 价平权证
C. 价外权证
D. 价中权证
满分：4分
8.形态理论中对称三角形形态的特征有（ ） 。
A. 在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。
B. 变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。
C. 当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。
D. 在跌破颈线位后会有一个反抽
满分：4分
9.分析企业获利能力的指标有( ) 。
A. 总资产报酬率
B. 资本金报酬率
C. 销售利润率
D. 股息发放率
满分：4分
10.权证的价值可分为（ ） 。
A. 价内价值
B. 价外价值
C. 内在价值
D. 时间价值
满分：4分东财《证券投资学》在线作业三
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性
满分：4分
2.平衡型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
满分：4分
3.与优先股相比，普通股票的风险( ) 。
A. 较小
B. 相同
C. 较大
D. 不能确定
满分：4分
4.（ ）又称为“多头”或“买空”交易，是指投资者预测某种证券将会上涨但自己没有钱买，这时他可以向经纪人支付一部分保证金，由经纪人预先垫付价款买进某种证券 。
A. 保证金买长交易
B. 保证金卖短交易
C. 回购交易
D. 保证金平衡交易
满分：4分
5.当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（ ） 。
A. 高开
B. 跳空
C. 背驰
D. 反弹
满分：4分
6.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图 。
A. 十字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. T形
满分：4分
7.下列关于股票的清算价格的说法中，正确的是（ ） 。
A. 股票清仓时，股票所能获得的出售价格
B. 股票的清算价值应与帐账面价格相等
C. 股票的清算价格是公司清算时每一股份所代表的真实价格
D. 公司破产清算时，其发行的股票的交易价格
满分：4分
8.道氏理论认为，当中期趋势（ ）时，若其谷底较上期谷底为高，就表明长期趋势上升 。
A. 上升
B. 下跌
C. 不变
D. 以上都对
满分：4分
9.成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
满分：4分
10.道-琼斯指数中所选取的工业类股票公司的家数是（ ） 。
A. 10家
B. 15家
C. 25家
D. 30家
满分：4分
11.具有凸性效用函数的投资者是（ ） 。
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
满分：4分
12.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ） 。
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
满分：4分
13.（ ）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金 。
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
满分：4分
14.深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ） 。
A. 上证综合指数
B. 深证综合指数
C. 上证30指数
D. 深证成分股指数
满分：4分
15.利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（ ）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则 。
A. 夏普
B. 格兰维尔
C. 格林特
D. 艾略特
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.优先股股票的特征是（ ） 。
A. 股息率固定
B. 股息分派优先
C. 剩余资产分配优先
D. 一般无表决权
满分：4分
2.形态理论中对称三角形形态的特征有（ ） 。
A. 在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。
B. 变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。
C. 当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。
D. 在跌破颈线位后会有一个反抽
满分：4分
3.股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（ ） 。
A. 行使优先权，购买新股票
B. 转让优先认股权
C. 放弃这一权利，任其过期失效
D. 以上都不对
满分：4分
4.证券投资基金的当事人主要有（ ） 。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金发起人
满分：4分
5.在世界各国，采取股份制组建公司的种类和形式有（ ） 。
A. 无限责任公司
B. 有限责任公司
C. 两合公司
D. 股份有限公司
满分：4分
6.债券按期限划分可以分为（ ） 。
A. 长期债券
B. 短期债券
C. 中期债券
D. 超短期债券
满分：4分
7.国际债券目前可以分为（ ） 。
A. 外国债券
B. 亚洲债券
C. 欧洲债券
D. 龙债券
满分：4分
8.反映公司偿债能力的指标有（ ） 。
A. 资产负债率
B. 流动比率
C. 股东权益率
D. 速动比率
满分：4分
9.当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线
B. 光头阴线
C. 光脚阳线
D. 光脚阴线
满分：4分
10.一般来看国民经济运行会表现为收缩与扩张的周期性交替，每个周期表现为（ ） 。
A. 高涨
B. 衰退
C. 萧条
D. 复苏
满分：4分
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