东财16秋《基金管理X》在线作业一二三答案
东财《基金管理X》在线作业一一、单选题：
1.单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的( )。 (满分:4)
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
2.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 (满分:4)
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
3.当错误达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理公司应及时向监管机构报告 。 (满分:4)
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
4.道氏理论认为( )是最重要的价格。 (满分:4)
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 全天最高价
D. 全天最低价
5.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。 (满分:4)
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
6.ETF的认购方式不包括( ) 。 (满分:4)
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 组合证券认购
D. 以上都不是
7.情景综合分析法的预测期间在( )年左右。 (满分:4)
A. 2～4
B. 3～5
C. 2～5
D. 3～4
8.当错误达到( )时，要披露，并赔偿损失 。 (满分:4)
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
9.基金买卖股票按照( )的税率征收印花税。 (满分:4)
A. 1‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 以上都不对
10.ETF自基金合同生效日后不超过( )个月的时间起开始办理赎回 。 (满分:4)
A. 3
B. 2
C. 1
D. 6
11.套利定价理论由( )建立。 (满分:4)
A. 马柯威茨
B. 夏普
C. 罗斯
D. 托宾
12.根据对( )的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型 。 (满分:4)
A. 市场灵敏度
B. 市场有效性
C. 市场长期性
D. 市场有机性
13.至少( )公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 。 (满分:4)
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每季度
14.在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由( )承担 。 (满分:4)
A. 投资部
B. 研究部
C. 财务部
D. 基金运营部
15.关于特雷诺指数，以下表述不正确的是( )。 (满分:4)
A. 特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差
D. 特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
二、多选题：
1.ETF与LOF的区别有( )。 (满分:4)
A. 申购、赎回的标的不同
B. 申购、赎回的场所不同
C. 对申购赎回的限制不同
D. 基金投资策略不同
2.基金绩效收益率衡量的主要方法有( ) 。 (满分:4)
A. 整体分析法
B. 分组比较法
C. 个体分析法
D. 基准比较法
3.基金持有人享有基金( )等法定权益 。 (满分:4)
A. 分享基金财产收益
B. 资产运作管理权
C. 剩余资产分配权
D. 资产保管权
4.股票、债券型基金的申购、赎回原则是( )。 (满分:4)
A. “未知价”交易原则
B. “已知价”交易原则
C. “金额申购、份额赎回”原则
D. “份额申购、金额赎回”原则
5.反映股票基金投资业绩的指标主要有( ) 。 (满分:4)
A. 分红
B. 净值增长率
C. 已实现利润
D. 净值增长率标准差
6.1940年，美国政府颁布了( )，被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律 。 (满分:4)
A. 《投资公司法》
B. 《投资顾问法》
C. 《股份有限公司法》
D. 《证券法》
7.货币市场基金不得投资的金融工具有( ) 。 (满分:4)
A. 股票
B. 可转换债券
C. 剩余期限超过397天的债券
D. 信用等级在AAA级以下的企业债券
8.基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及( )。 (满分:4)
A. 基金头寸的复核
B. 基金资产净值的复核
C. 基金财务报表的复核
D. 基金费用与收益分配的复核
9.基金上市交易公告书的主要披露事项包括( ) 。 (满分:4)
A. 基金概况
B. 持有人户数
C. 持有人结构
D. 前20名持有人
10.择时能力的衡量方法有( ) 。 (满分:4)
A. 现金比例变化法
B. 成功概率法
C. 二次项法
D. 贝塔方法
东财《基金管理X》在线作业二
一、单选题：
1.以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是( )。 (满分:4)
A. 信息向市场中的每个人自由流动
B. 任何证券的交易单位都是无限可分的
C. 市场只有一个无风险借贷利率
D. 在借贷和卖空上有限制
2.基金信息披露的形式性原则不包括( )。 (满分:4)
A. 规范性原则
B. 完整性原则
C. 易解性原则
D. 易得性原则
3.ETF自基金合同生效日后不超过( )个月的时间起开始办理赎回 。 (满分:4)
A. 3
B. 2
C. 1
D. 6
4.封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到( )人以上 。 (满分:4)
A. 100
B. 200
C. 300
D. 400
5.( )对有效市场假设理论的阐述最为系统。 (满分:4)
A. 法默
B. 法德
C. 法马托丽
D. 沃玛
6.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。 (满分:4)
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
7.债券流动性越大，投资者要求的收益率越( )。 (满分:4)
A. 高
B. 不确定
C. 低
D. 与流动性无关
8.中国证监会对( )的监督检查是日常监管的重点。 (满分:4)
A. 公司本身的日常经营运作
B. 收益状况
C. 风险状况
D. 基金管理公司内部控制情况
9.年度报告应提供最近( )个会计年度的主要会计数据和财务指标 。 (满分:4)
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
10.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+( )日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。 (满分:4)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
11.( )既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。 (满分:4)
A. 基金管理公司直销中心
B. 网上交易
C. 利用交易所交易系统平台
D. 证券咨询机构和专业基金销售公司
12.假设其他因素不变，久期越( )，债券的价格波动性就越( )。 (满分:4)
A. 大，小
B. 大，大
C. 小，不变
D. 小，大
13.至少( )公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 。 (满分:4)
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每季度
14.用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+Rn)-1计算的收益率为( )。 (满分:4)
A. 时间加权收益率
B. 算术平均收益率
C. 几何平均收益率
D. 简单净值收益率
15.套利定价理论由( )建立。 (满分:4)
A. 马柯威茨
B. 夏普
C. 罗斯
D. 托宾
二、多选题：
1.申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )等 。 (满分:4)
A. 基金募集申请报告
B. 基金合同草案
C. 基金托管协议草案
D. 募集说明书草案
2.按股票价格行为所表现出来的行为特征，可将股票分为( )。 (满分:4)
A. 能源类
B. 增长类
C. 周期类
D. 稳定类
3.基金监管的原则包括( )。 (满分:4)
A. 依法监管原则
B. 监管的连续性和有效性原则
C. 审慎监管原则
D. 监管与自律并重原则
4.对基金销售行为的规范包括( )等方面的内容。 (满分:4)
A. 对基金销售机构人员行为
B. 基金宣传推介材料
C. 基金销售费用
D. 销售适用性
5.基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括( ) 。 (满分:4)
A. 认购费率
B. 赎回费率
C. 管理费率
D. 托管费率
6.计算债券投资组合的收益率的方法有( ) 。 (满分:4)
A. 加权平均投资组合收益率
B. 算术平均投资组合收益率
C. 投资组合内部收益率
D. 投资组合平均收益率
7.高级管理人员任职资格包括( ) 。 (满分:4)
A. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C. 取得基金从业资格
D. 有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
8.督察长不得有下列行为( ) 。 (满分:4)
A. 擅离职守
B. 无故不履行职责
C. 违反规定授权他人代为履行职责
D. 兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
9.场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的( ) 。 (满分:4)
A. 组合证券
B. 现金替代
C. 现金差额
D. 其他对价
10.基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括( )。 (满分:4)
A. 上市年费
B. 持有人大会费
C. 申购手续费
D. 律师费
东财《基金管理X》在线作业三
一、单选题：
1.单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的( )。 (满分:4)
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
2.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额( )以上的持有人有权自行召集 。 (满分:4)
A. 5%、5%
B. 5%、10%
C. 10%、5%
D. 10%、10%
3.道氏理论认为( )是最重要的价格。 (满分:4)
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 全天最高价
D. 全天最低价
4.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。 (满分:4)
A. 离岸基金
B. 在岸基金
C. 国内基金
D. 国际基金
5.( )对有效市场假设理论的阐述最为系统。 (满分:4)
A. 法默
B. 法德
C. 法马托丽
D. 沃玛
6.基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程 。 (满分:4)
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
7.基金信息披露的形式性原则不包括( )。 (满分:4)
A. 规范性原则
B. 完整性原则
C. 易解性原则
D. 易得性原则
8.当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些( )的证券或组合 。 (满分:4)
A. 低β系数
B. 高β系数
C. 与β系数无关
D. 以上都不对
9.在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由( )承担 。 (满分:4)
A. 投资部
B. 研究部
C. 财务部
D. 基金运营部
10.我国封闭式基金按照( )的比例计提基金托管费 。 (满分:4)
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
11.在资产配置基本方法中，( )假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益 。 (满分:4)
A. 历史数据法
B. 历史观察法
C. 系列数据法
D. 情景分析法
12.假设其他因素不变，久期越( )，债券的价格波动性就越( )。 (满分:4)
A. 大，小
B. 大，大
C. 小，不变
D. 小，大
13.( )是满足投资者需求的手段 。 (满分:4)
A. 产品
B. 费率
C. 渠道
D. 促销
14.长期衡量通常是将考察期设定在( ) 。 (满分:4)
A. 2年（含）以上
B. 3年（含）以上
C. 4年（含）以上
D. 5年（含）以上
15.在申请基金代销业务资格时，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料 。 (满分:4)
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
二、多选题：
1.基金管理公司要建立( )的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益 。 (满分:4)
A. 组织机构健全
B. 职责划分清晰
C. 制衡监督有效
D. 激励约束合理
2.基金行业高级管理人员的基本行为规范包括( ) 。 (满分:4)
A. 高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则
B. 高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C. 基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D. 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
3.基金监管的原则包括( )。 (满分:4)
A. 依法监管原则
B. 监管的连续性和有效性原则
C. 审慎监管原则
D. 监管与自律并重原则
4.套利定价理论的假设条件包括( ) 。 (满分:4)
A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C. 投资者具有单一投资期
D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
5.QDII定期报告中的特殊披露要求( )。 (满分:4)
A. 境外投资顾问和境外资产托管人信息
B. 境外证券投资信息
C. 外币交易及外币折算相关的信息
D. 投资交易信息
6.基金绩效衡量需要考虑的因素包括( ) 。 (满分:4)
A. 投资目标
B. 风险水平
C. 比较基准
D. 时期选择
7.常见的市场异常策略包括( )。 (满分:4)
A. 小公司效应
B. 低市盈率效应
C. 日历效应
D. 遵循公司内部人交易
8.基金绩效衡量的困难性在于( ) 。 (满分:4)
A. 投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响
B. 比较基准的选择
C. 基金之间绩效的不可比性
D. 基金本身的情况是否稳定
9.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。 (满分:4)
A. 宏观研究
B. 行业研究
C. 科技研究
D. 企业研究
10.开放式基金的分红方式有( )。 (满分:4)
A. 现金分红方式
B. 分红再投资转换为基金份额
C. 直接分红
D. 间接分红
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