吉大17春学期《证券投资学》在线作业一二答案
吉大17春学期《证券投资学》在线作业一一、单选题：
1.股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指( ) (满分:4)
A. 股票的票面价值
B. 股票的账面价
C. 股票的清算价值
D. 股票的内在价值
2.债券发行的全额包销方式中承销商( ) (满分:4)
A. 负责认购未出售的债券余额
B. 不必担当任何发行风险
C. 要担当部分发行风险
D. 要担当全部发行风险
3.证券金融公司也称为( ) (满分:4)
A. 证券融资公司
B. 证券经纪商
C. 证券自营商
D. 证券承销商
4.证券投资属于( ) (满分:4)
A. 直接实物投资
B. 间接实物投资
C. 直接非实物投资
D. 间接非实物投资
5.某一产业在其初创阶段往往表现为( ) (满分:4)
A. 低风险低收益
B. 低风险高收益
C. 高风险低收益
D. 高风险高收益
6.基金托管人是( ) (满分:4)
A. 基金发起人
B. 基金管理人
C. 基金所有者
D. 基金保管人
7.证券私募发行又被称为( ) (满分:4)
A. 公开发行
B. 不公开发行
C. 向公司内部发行
D. 向不特定的社会公众发行
8.《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例( ) (满分:4)
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
9.在证券经纪业务中,证券经营机构( ) (满分:4)
A. 只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入
B. 只通过赚取证券差价作为业务收入
C. 只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入
D. 通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入
10.债券以高于面额的价格发行时被称为( ) (满分:4)
A. 时价发行
B. 折价发行
C. 溢价发行
D. 平价发行
二、多选题：
1.目前,上海,深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有( ) (满分:4)
A. 柜台委托
B. 电话委托
C. 电脑自助委托
D. 市价委托
2.证券投资基金的特点( ) (满分:4)
A. 专家运作和管理
B. 间接式债券投资
C. 流动性强，买卖程度简单
D. 组合投资分散风险
3.企业股份制改组的一般目的包括( ) (满分:4)
A. 筹集资金
B. 转换经营机制，建立现代企业运行机制
C. 确实法人产权制度，实行政企分开
D. 调整产业结构，实现资源优化配置
4.根据组织形式的不同,投资基金可分为( ) (满分:4)
A. 封闭型基金
B. 开放型基金
C. 契约型基金
D. 公司型基金
5.股份公司的设立方式分为( ) (满分:4)
A. 发起设立
B. 改组设立
C. 募集设立
D. 合并设立<br />
三、判断题：
1.场外交易市场的组织方式是经纪制。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
2.开放式基金必须持有一定比例的现金资产。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
3.所有政府发行的债券都叫国债。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
4.复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
5.优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
6.系统性风险是不可以回避的，但可以分散。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
7.技术分析是以市场的具体表现为依据，预测证券价格的波动趋势。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
8.股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
9.发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
10.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
吉大17春学期《证券投资学》在线作业二
一、单选题：
1.债券评级中AAA级表示( ) (满分:4)
A. 最高级
B. 高级
C. 中级
D. 低级
2.《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例( ) (满分:4)
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
3.债券发行的全额包销方式中承销商( ) (满分:4)
A. 负责认购未出售的债券余额
B. 不必担当任何发行风险
C. 要担当部分发行风险
D. 要担当全部发行风险
4.国有企业股份制改组的直接目的是( ) (满分:4)
A. 调动各方面的积极性
增强企业的凝聚力
B. 确立法人财产权
实现政企分开
C. 转换企业经营机制
建立现代企业的运行机制
D. 调整产业结构
优化资源配置
5.股票在发行时,以高于股票票面标明金额的价格发行是( ) (满分:4)
A. 平价发行
B. 溢价发行
C. 时价发行
D. 折价发行
6.股份有限公司申请上市的条件之一是( ) (满分:4)
A. 公司最近六个月连续盈利
B. 公司最近十二个月连续盈利
C. 公司最近两年连续盈利
D. 公司最近三年连续盈利
7.道琼斯分类法将行业分为( )类。 (满分:4)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
8.证券结算公司的中央存管功能有( ) (满分:4)
A. 上市证券的发行登记
B. 证券托管与转托管
C. 证券交易的清算过户
D. 自行买卖证券
9.上证指数的基期是指( ) (满分:4)
A. 1990年4月3日
B. 1990年12月19日
C. 1991年4月3日
D. 1996年7月1日
10.按照《证券法》的规定，证券公司( ) (满分:4)
A. 只能采取有限责任公司的组织形式
B. 只能采取股份有限公司的组织形式
C. 可以采取有限责任公司的形式，也可以采取股份有限公司的形式
D. 只能采取合伙公司的组织形式
二、多选题：
1.网上竞价发行的优点有( ) (满分:4)
A. 市场性
B. 连续性
C. 安全性
D. 经济性
E. 高效性
2.目前,上海,深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有( ) (满分:4)
A. 柜台委托
B. 电话委托
C. 电脑自助委托
D. 市价委托
3.证券市场按其纵向结构可以划分为( ) (满分:4)
A. 股票市场和债券市场
B. 发行市场和流通市场
C. 一级市场和二级市场
D. 初级市场和次级市场
4.证券交易所的组织形式有( ) (满分:4)
A. 会员制
B. 合伙制
C. 集体制
D. 公司制
5.证券投资基金主要投资于( ) (满分:4)
A. 房地产
B. 进出口外贸
C. 股票
D. 债券
E. 人事权
三、判断题：
1.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
2.公债没有风险。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
3.股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
4.股票发行的溢价部分应记入公司的股本。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
5.上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
6.技术分析只关心证券交易过程中所发生的事情，对其他的事情不关心。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
7.基本分析通过对公司的经营管理状况、行业的动态及一般经济情况的分析，来研究证券的未来的价值，即解决"应该购买何种证券"的问题。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
8.处在初创期的行业有极大的风险。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
9.公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
10.美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
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