东财17春《基金管理X》在线作业一二三答案
东财17春《基金管理X》在线作业一一、单选题：
1.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。 (满分:4)
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
2.当错误达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理公司应及时向监管机构报告 。 (满分:4)
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
3.( )是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。 (满分:4)
A. 消极的股票风格管理
B. 积极的股票风格管理
C. 稳定的股票风格管理
D. 稳健的股票风格管理
4.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于( )渠道 。 (满分:4)
A. 银行
B. 证券公司
C. 直销
D. 投资顾问
5.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+( )日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。 (满分:4)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
6.投资组合管理中的核心环节是( )。 (满分:4)
A. 投资风险控制
B. 投资组合风险预测
C. 资产配置
D. 资产风险控制
7.当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额( )以上的持有人有权自行召集。 (满分:4)
A. 5％、5％
B. 5％、10％
C. 10％、10％
D. 10％、5％
8.经人民银行总行批准，( )于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。 (满分:4)
A. 武汉证券投资基金
B. 淄博乡镇企业基金
C. 深圳南山投资基金
D. 富岛基金
9.基金销售业务信息管理平台不包括( ) 。 (满分:4)
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
10.基金买卖股票按照( )的税率征收印花税。 (满分:4)
A. 1‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 以上都不对
11.( )是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终 。 (满分:4)
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则
12.ETF的主要特点不包括( )。 (满分:4)
A. 被动操作的指数型基金
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
13.督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有( )年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 。 (满分:4)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
14.( )基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和金额投资。 (满分:4)
A. 封闭式
B. 开放式
C. 公司型
D. 契约型
15.( )的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。 (满分:4)
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
二、多选题：
1.基金与银行储蓄存款的差异有( ) 。 (满分:4)
A. 性质不同
B. 收益与风险特性不同
C. 信息披露程度不同
D. 所筹资金的投向不同
2.开放式基金的分红方式有( )。 (满分:4)
A. 现金分红方式
B. 分红再投资转换为基金份额
C. 直接分红
D. 间接分红
3.根据基金运作方式，基金可分为( )。 (满分:4)
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 上市开放式基金
D. ETF
4.计算债券投资组合的收益率的方法有( ) 。 (满分:4)
A. 加权平均投资组合收益率
B. 算术平均投资组合收益率
C. 投资组合内部收益率
D. 投资组合平均收益率
5.债券投资风险的种类有( )。 (满分:4)
A. 利率风险
B. 再投资风险
C. 流动性风险
D. 经营风险
6.基金监管的原则包括( )。 (满分:4)
A. 依法监管原则
B. 监管的连续性和有效性原则
C. 审慎监管原则
D. 监管与自律并重原则
7.独立董事任职资格包括( ) 。 (满分:4)
A. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B. 有履行职责所需要的时间
C. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
8.场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的( ) 。 (满分:4)
A. 组合证券
B. 现金替代
C. 现金差额
D. 其他对价
9.夏普指数和特雷诺指数的区别包括( )。 (满分:4)
A. 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B. 特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
10.无差异曲线满足的特征有( )。 (满分:4)
A. 无差异曲线向左上方倾斜
B. 无差异曲线向右上方倾斜
C. 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D. 无差异曲线之间互不相交
东财《基金管理X》在线作业二
一、单选题：
1.2004年6月1日( )正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。 (满分:4)
A. 《开放式证券投资基金试点办法》
B. 《中华人民共和国证券法》
C. 《中华人民共和国证券投资基金法》
D. 《中华人民共和国公司法》
2.通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。 (满分:4)
A. 高风险、高收益
B. 低风险、低收益
C. 风险相对适中、收益相对稳健
D. 基金无风险
3.如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 (满分:4)
A. 7
B. 10
C. 15
D. 30
4.依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的( )承担 。 (满分:4)
A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. 投资管理公司
D. 基金发起人
5.道氏理论认为( )是最重要的价格。 (满分:4)
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 全天最高价
D. 全天最低价
6.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。 (满分:4)
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
7.对于( )而言，无差异曲线为垂线 。 (满分:4)
A. 风险极度厌恶者
B. 风险极度爱好者
C. 理性投资者
D. 风险中立者
8.持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，不包括( )的核算。 (满分:4)
A. 新股
B. 红股
C. 红利
D. 利息
9.基金托管人是由( )批准的商业银行担任 。 (满分:4)
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 财政部
D. 中国证监会和中国银监会
10.QDII基金的净值在估值日后( )个工作日内披露。 (满分:4)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
11.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的( )投资方式 。 (满分:4)
A. 集合
B. 集资
C. 联合投资
D. 合作
12.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变( )对基金择时能力进行衡量的方法 。 (满分:4)
A. 组合风险
B. 各种证券持有量
C. 现金比例的百分比
D. 预期收益率
13.( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 (满分:4)
A. 总经理
B. 董事会
C. 风险控制委员会
D. 投资决策委员会
14.( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。 (满分:4)
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则
15.货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、( ) 。 (满分:4)
A. 价格风险
B. 偿还风险
C. 到期风险
D. 流动性风险
二、多选题：
1.技术分析和基本分析的主要区别在于( ) 。 (满分:4)
A. 对市场有效性的判定不同
B. 分析基础不同
C. 使用的分析工具不同
D. 分析得出结果不同
2.基金绩效衡量的困难性在于( ) 。 (满分:4)
A. 投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响
B. 比较基准的选择
C. 基金之间绩效的不可比性
D. 基金本身的情况是否稳定
3.关于保本基金，以下说法正确的是( ) 。 (满分:4)
A. 投资者在保本期到期前赎回，可能遭受损失
B. 保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限
C. 保本基金抗御通货膨胀能力较强
D. 保本基金没有利率风险
4.基金监管的原则包括( )。 (满分:4)
A. 依法监管原则
B. 监管的连续性和有效性原则
C. 审慎监管原则
D. 监管与自律并重原则
5.督察长不得有下列行为( ) 。 (满分:4)
A. 擅离职守
B. 无故不履行职责
C. 违反规定授权他人代为履行职责
D. 兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
6.1940年，美国政府颁布了( )，被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律 。 (满分:4)
A. 《投资公司法》
B. 《投资顾问法》
C. 《股份有限公司法》
D. 《证券法》
7.基金托管人内部控制的基本要素包括( )。 (满分:4)
A. 环境评估
B. 风险评估
C. 业务活动
D. 信息沟通和内部监控
8.封闭式基金的募集一般要经过申请、( )五个步骤。 (满分:4)
A. 核准
B. 发售
C. 备案
D. 公告
9.基金管理公司要建立( )的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益 。 (满分:4)
A. 组织机构健全
B. 职责划分清晰
C. 制衡监督有效
D. 激励约束合理
10.高级管理人员任职资格包括( ) 。 (满分:4)
A. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C. 取得基金从业资格
D. 有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
东财《基金管理X》在线作业三
一、单选题：
1.QDII基金的净值在估值日后( )个工作日内披露。 (满分:4)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
2.下列说法错误的是( )。 (满分:4)
A. 对个人投资者买卖基金份额按1‰征收印花税
B. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，征收企业所得税
C. 对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税
D. 对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
3.( )是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。 (满分:4)
A. 自助式前台系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
4.基金( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。 (满分:4)
A. 份额持有人
B. 管理人
C. 托管人
D. 注册登记公司
5.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于( )万元人民币 。 (满分:4)
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000
6.2000年10月8日，中国证监会发布了( )，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。 (满分:4)
A. 《证券投资基金管理暂行办法》
B. 《开放式证券投资基金试点办法》
C. 《中华人民共和国公司法》
D. 《中华人民共和国证券法》
7.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变( )对基金择时能力进行衡量的方法 。 (满分:4)
A. 组合风险
B. 各种证券持有量
C. 现金比例的百分比
D. 预期收益率
8.对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的( ) 。 (满分:4)
A. 流动性
B. 收益性
C. 风险性
D. 以上都不对
9.( )是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。 (满分:4)
A. 促销
B. 渠道
C. 代销
D. 传销
10.督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有( )年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 。 (满分:4)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
11.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。 (满分:4)
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
12.偏债型基金与偏股型基金相比风险更( ) 。 (满分:4)
A. 大
B. 小
C. 相同
D. 不确定
13.在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在( )中约定。 (满分:4)
A. 招募说明书
B. 产权
C. 基金份额上市公告书
D. 基金合同
14.我国封闭式基金按照( )的比例计提基金托管费 。 (满分:4)
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
15.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高( )报酬 。 (满分:4)
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
二、多选题：
1.申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )等 。 (满分:4)
A. 基金募集申请报告
B. 基金合同草案
C. 基金托管协议草案
D. 募集说明书草案
2.1940年，美国政府颁布了( )，被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律 。 (满分:4)
A. 《投资公司法》
B. 《投资顾问法》
C. 《股份有限公司法》
D. 《证券法》
3.ETF申购、赎回清单公告内容包括( )等内容。 (满分:4)
A. 最小申购
B. 赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C. 现金替代
D. 基金份额净值
4.反映股票基金投资业绩的指标主要有( ) 。 (满分:4)
A. 分红
B. 净值增长率
C. 已实现利润
D. 净值增长率标准差
5.道氏理论认为市场波动可分为( )几种趋势 。 (满分:4)
A. 主要趋势
B. 次要趋势
C. 短暂趋势
D. 上升趋势
6.按照公司成长性划分，可以将股票分为( )。 (满分:4)
A. 增长类股票
B. 非增长类（收益类）股票
C. 收益类股票
D. 非收益类股票
7.基金绩效衡量需要考虑的因素包括( ) 。 (满分:4)
A. 投资目标
B. 风险水平
C. 比较基准
D. 时期选择
8.按股票价格行为所表现出来的行为特征，可将股票分为( )。 (满分:4)
A. 能源类
B. 增长类
C. 周期类
D. 稳定类
9.基金绩效收益率衡量的主要方法有( ) 。 (满分:4)
A. 整体分析法
B. 分组比较法
C. 个体分析法
D. 基准比较法
10.基金行业高级管理人员的基本行为规范包括( ) 。 (满分:4)
A. 高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则
B. 高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C. 基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D. 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
感谢，下载了好几个学期了，全100分
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