北理工17春《证券投资学》在线作业答案参考
北理工《证券投资学》在线作业一、单选题：转载请注明无忧答案网www.ap5u.com
1.下列关于证券经纪商的说法错误的是( ) (满分:2)
A. 以代理人的身份从事证券交易
B. 收入来源为收取的佣金
C. 不承担交易中的价格风险
D. 收入来源为买卖价差
2.下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？( )。 (满分:2)
A. 现金分红
B. 送股
C. 配股
D. 增发新股
3.下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？( )。 (满分:2)
A. 现金分红
B. 送股
C. 配股
D. 增发新股
4.根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行( )管理。 (满分:2)
A. 综合
B. 混合
C. 分业
D. 分类
5.委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是：( )。 (满分:2)
A. 委比值正值越大，买盘相对比较强劲
B. 委比值负值越大，买盘相对比较强劲
C. 委比值的绝对值大小决定买盘的强度
D. 委比值的正负决定买卖的强度
6.就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是( ) (满分:2)
A. 大十字星
B. 带有较长上影线的阳线
C. 光头光脚大阴线
D. 光头光脚大阳线
7.契约型基金是通过( )来规范当事人的行为。 (满分:2)
A. 基金章程
B. 基金契约
C. 基金董事会
D. 基金监事会
8.速动比率的计算公式为( )。 (满分:2)
A. 流动资产-流动负债
B. （流动资产-存货）/流动负债
C. 长期负债/（流动资产-流动负债）
D. 长期资产-长期负债
9.K线理论起源于： ( ) (满分:2)
A. 美国
B. 日本
C. 印度
D. 英国
10.钢铁.汽车和石油等行业属于哪种市场类型： ( ) (满分:2)
A. 完全垄断
B. 寡头垄断
C. 垄断竞争
D. 完全竞争
11.证券交易的特征主要表现为( ) (满分:2)
A. 流动性、安全性和收益性
B. 流动性、收益性和风险性
C. 流动性、安全性和风险性
D. 收益性、安全性和风险性
12.下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖？( )。 (满分:2)
A. 普通股票
B. 债券
C. 封闭式基金
D. 开放式基金
13.证券投资分析的三个基本要素是：( ) (满分:2)
A. 理论、信息和方法
B. 价、量、势
C. 信息、步骤、方法
D. 策略、信息、理论
14.下列不属于经纪商的权利与义务的是( ) (满分:2)
A. 对委托人的一切委托事项负有保密义务
B. 如客户资金不足，向客户提供融资
C. 认真与客户签订证券买卖代理协议
D. 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
15.技术分析的缺点是( ) (满分:2)
A. 考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断
B. 预测的时间跨度相对较长
C. 对短线投资者的指导作用比较弱
D. 预测的精确度相对较低
16.下面哪一项不是公司资本公积金的来源( )。 (满分:2)
A. 公司资产重估增值的部分
B. 股票溢价发行的溢价部分
C. 接受捐赠
D. 公司投资于其他公司所得收益
17.在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的( )。 (满分:2)
A. 通常,利率高会降低期权价格的机会成本
B. 通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的
C. 通常,权利期间越长,期权价格越高
D. 通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小
18.一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择( )型的行业进行投资。 (满分:2)
A. 增长
B. 周期
C. 防御
D. 初创
19.金融期货中最先产生的品种是( )。 (满分:2)
A. 股票期货
B. 股票指数期货
C. 外汇期货
D. 利率期货
20.上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ ）。 (满分:2)
A. 以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B. 以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C. 以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D. 以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
21.下列哪项不属于深证分类指数？( )。 (满分:2)
A. 工业类指数
B. 金融类指数
C. 农业类指数
D. 综合类指数
22.证券公司自营业务主要赚取的是( ) (满分:2)
A. 佣金
B. 手续费
C. 价差收益
D. 利差收益
23.下面不属于波浪理论主要考虑因素的是:( )。 (满分:2)
A. 成交量
B. 时间
C. 比例
D. 形态
24.经济周期属于以下哪类风险： ( ) (满分:2)
A. 企业风险
B. 市场风险
C. 利率风险
D. 购买力风险
25.按道-琼斯分类法，大多数股票被分为：( )。 (满分:2)
A. 制造业.建筑业.金融业三类
B. 制造业.运输业.公用事业三类
C. 工业.运输业.公用事业三类
D. 公用事业.运输业.房地产业三类
26.有关交易所的席位说法正确的是( ) (满分:2)
A. 有形席位的报盘速度较高
B. 我国目前只有有形席位
C. 我国有普通席位和特别席位之分
D. 所有国家都有普通席位和特别席位两种
27.用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是:( )。 (满分:2)
A. MACD
B. RSI
C. KDJ
D. WR%
28.耐用品制造业属于：( )。 (满分:2)
A. 增长型行业
B. 周期型行业
C. 防守型行业
D. 衰退型行业
29.若普通缺口在短时间内未被回补，则说明( )。 (满分:2)
A. 原趋势不变
B. 原趋势反转
C. 趋势盘整
D. 无法判断
30.我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值。 ( ) (满分:2)
A. 股票的票面价值
B. 股票的账面价值
C. 股票的内在价值
D. 股票的发行价格
1.欺诈客户行为包括( )。 (满分:2)
A. 以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 违背代理人的指令为其买卖证券
C. 不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
D. 将自营业务和代理业务混合操作
2.影响行业兴衰的主要因素包括：( ) (满分:2)
A. 技术进步
B. 生命周期
C. 政府政策
D. 产业组织创新
E. 社会习惯的变化
3.在统计GDP时，一般以“长住居民”为标准，长住居民包括：( ) (满分:2)
A. 居住在本国的公民
B. 暂居本国的外国公民
C. 暂居外国的本国公民
D. 长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
E. 长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民
二、多选题：
4.根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（ ）。 (满分:2)
A. 定期的方式
B. 非定期的方式
C. 连续方式
D. 非连续方式
5.从事证券业务的资产评估机构是指对( )的公司进行评估的专门机构。 (满分:2)
A. 登记注册
B. 股票公开发行
C. 上市交易
D. 清算
6.税收的调节功能有：( ) (满分:2)
A. 税制的设置可以调节和制约企业间的税负水平
B. 可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种或在同一税种中实行差别税率，以控制需求数量和调节供求结构
C. 通过增加税收来弥补财政支出赤字
D. 通过增加税收来增加投资
E. 通过关税和出口退税调节国际收支平衡
7.我国境外上市外资股包括： ( ) (满分:2)
A. B股
B. H股
C. S股
D. N股
8.证券市场的基本经济功能包括( ) ( ) (满分:2)
A. 中介
B. 筹资
C. 定价
D. 配置
E. 转制
9.下面的哪些关联交易属于资产重组中的关联交易？( ) (满分:2)
A. 资产租赁
B. 资产转让和置换
C. 资金占用
D. 合作投资
E. 相互持股
10.道氏理论认为价格的波动趋势可以分为：( ) (满分:2)
A. 超级趋势
B. 重要趋势
C. 次要趋势
D. 短暂趋势
E. 细微趋势
1.下列哪些资金不能直接进入我国股票市场？( ) (满分:2)
A. 保险公司资金
B. 银行资金
C. 企业资金
D. 证券公司资金
2.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行( ) (满分:2)
A. 会员制
B. 公司制
C. 契约制
D. 合同制
3.可转换证券实际上是一种普通股票的( ) ( ) (满分:2)
A. 长期看涨期权
B. 长期看跌期权
C. 短期看涨期权
D. 短期看跌期权
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