兰大《证券投资与管理》17春平时作业123答案参考
《证券投资与管理》17春平时作业1一、单选题：
1.证券投资的目的是( )。 (满分:5)
A. 收益最大化
B. 风险最小化
C. 证券投资净效用最大化
D. 收益率最大化和风险最小化
2.因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于( )。 (满分:5)
A. 交易性过户
B. 非交易性过户
C. 账户挂失转户
D. 都不属于
3.下列属于选择性货币政策工具的是( )。 (满分:5)
A. 法定存款准备金率
B. 再贴现政策
C. 公开市场业务
D. 直接信用控制
4.债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )。 (满分:5)
A. 债券
B. 资金使用权
C. 财产支配权
D. 资产所有权
5.除( )只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。 (满分:5)
A. 外汇期权
B. 利率期权
C. 股票期权
D. 股票价格指数期权
6.生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于( )。 (满分:5)
A. 完全竞争
B. 不完全竞争
C. 寡头竞争
D. 完全垄断
7.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会( )而设立的方式。 (满分:5)
A. 定向发行
B. 私募
C. 公开发行
D. 招募
8.决定债券票面利率时无须考虑( )。 (满分:5)
A. 投资者的接受程度
B. 债券的信用级别
C. 利息的支付方式和记息方式
D. 股票市场的平均价格水平
9.红三兵走势是( )。 (满分:5)
A. 两阴夹一阳
B. 两阳夹一阴
C. 三根阳线
D. 两阳一阴
10.由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于( )。 (满分:5)
A. 政策风险
B. 法律风险
C. 系统性风险
D. 非系统性风险
二、多选题：
1.下面叙述错误的( )。 (满分:6)
A. 配售部分的股票介于公开发行量的25%～75%
B. 发行公司有权选择股票发行的发行方式
C. 与发行公司业务紧密的法人不能持有发行公司的股票
D. 法人不能同时参加配售和上网申购
E. 战略投资者的配售股票自该公司股票上市之日起3个月方可上市流通
2.下列属于流动资产的是( )。 (满分:6)
A. 现金
B. 产成品
C. 租赁权
D. 应付帐款
3.计算机制造业属于( )。 (满分:6)
A. 完全垄断型市场
B. 不完全竞争市场
C. 幼稚型行业
D. 增长型行业
E. 成熟期行业
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4.对客户资金，营业部应遵循的管理制度包括( )。 (满分:6)
A. 分帐管理
B. 计息
C. 对帐
D. 严禁信用交易
E. 存取款自由
5.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括( )。 (满分:6)
A. 政策风险
B. 基本风险
C. 系统保障风险及其他风险
D. 经营管理风险
E. 系统风险
三、判断题：
1.所有政府发行的债券都叫国债。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
2.流动性偏好理论的基本观点是相信投资者认为长期债券是短期债券的理想替代物。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
3.证券公司服务质量的提高不仅指礼貌待客、微笑服务，还包括服务规范、服务速度、服务知识与服务内容等方面。( ) (满分:4)
A. 错误
B. 正确
4.资产收益率是企业净利润与平均资产总额的百分比。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
5.标准券是一种虚拟的回购综合债券。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
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《证券投资与管理》17春平时作业2
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一、单选题：
1.反映资产总额周转速度的指标是( )。 (满分:5)
A. 固定资产周转率
B. 存货周转率
C. 总资产周转率
D. 股东权益周转率
2.狭义的有价证券是指( ) (满分:5)
A. 资本证券
B. 财务证券
C. 货币证券
D. 股票
3.下列哪些资金不能进入我国股票市场( )？ (满分:5)
A. 保险公司资金
B. 银行资金
C. 企业资金
D. 证券公司资金
4.发行人应在发行前( )将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。 (满分:5)
A. 一至三个工作日
B. 二至五个工作日
C. 三至五个工作日
D. 三至六个工作日
5.发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人( )股权的股东名单及其简要情况。 (满分:5)
A. 3%以上
B. 5%以上
C. 6%以上
D. 10%以上
6.一般来说开证券账户是指( )。 (满分:5)
A. 开立银行账户
B. 开立证券公司账户
C. 开立证券交易所账户
D. 开立股东账户
7.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的( )%。 (满分:5)
A. 50
B. 70
C. 80
D. 90
8.某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于( )。 (满分:5)
A. 防御型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 收入型证券组合
D. 增长型证券组合
9.公司分立属于( )。 (满分:5)
A. 扩张型公司重组
B. 收缩型公司重组
C. 调整型公司重组
D. 控制权变更型公司重组
10.上市公司新股发行申请的审核意见( )。 (满分:5)
A. 由中国证监会作出
B. 由股票发行审核委员会作出
C. 由国务院证券委员会作出
D. 由证券业协会作出
二、多选题：
1.清算与交割、交收的联系表现在( )。 (满分:6)
A. 先清算后交割、交收
B. 清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C. 清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算
D. 交割、交收则是对应收应付净额的收付
E. 证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
F. 交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算
G. 清算、交收则是对应收应付净额的收付
2.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是( )。 (满分:6)
A. 中央登记结算公司统一托管
B. 证券公司法人集中托管
C. 投资者指定交易
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D. 证券营业部托管
E. 证券服务部托管
3.增长型证券组合的投资目标是( )。 (满分:6)
A. 追求股息和债息收益
B. 追求未来价格变化带来的价差收益
C. 追求资本利得
D. 追求基本收益
E. 追求股息收益、债息收益以及资本增值
4.在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括( )。 (满分:6)
A. 募股资金总额
B. 发行费用总额及项目
C. 按发起人股、社会公众股等披露股权结构
D. 发行数量
E. 发行方式
5.发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括( )。 (满分:6)
A. 发行费用概算
B. 每股面值
C. 总股本
D. 每股发行价
E. 承销方式
三、判断题：
1.股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
2.如果净现值大于零，意味着这种股票被低估价格，因此购买这种股票可行。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
3.证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。( ) (满分:4)
A. 错误
B. 正确
4.市场的趋势方向有：上升方向、下降方向和无趋势方向。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
5.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。( ) (满分:4)
A. 错误
B. 正确
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《证券投资与管理》17春平时作业3
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一、单选题：
1.集合竞价确定成交价的原则是( )。 (满分:5)
A. 价格优先原则
B. 时间优先原则
C. 价格优先和时间优先原则
D. 最大成交量原则
2.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的( )。 (满分:5)
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
3.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是( )。 (满分:5)
A. 全面指定交易制度
B. 托管证券公司制度
C. 可选择性指定交易
D. 指定证券公司制度
4.确定证券投资政策涉及到( )。 (满分:5)
A. 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施
B. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D. 投资组合的修正和投资组合的业绩评估
5.根据技术分析理论，不能独立存在的切线是( )。 (满分:5)
A. 扇形线
B. 百分比线
C. 通道线
D. 速度线
6.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。 (满分:5)
A. 证券自营业务风险、证券经济业务风险
B. 基本风险和非基本风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 经营管理风险和政策法律风险
7.不属于股票发行目的的是( ) (满分:5)
A. 提供投机工具
B. 筹措资本金
C. 巩固公司的经营权
D. 为了股东直接利益而增资
8.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是( )，即10万元面值及其整数倍。 (满分:5)
A. 1手
B. 10手
C. 100手
D. 1000手
9.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是( )。 (满分:5)
A. 美式期权
B. 欧式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
10.股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给( )。 (满分:5)
A. 职工工资和劳保费用
B. 缴纳所欠税款
C. 清偿公司债务
D. 清算费用
二、多选题：
1.政府促进行业发展的手段主要有( )。 (满分:6)
A. 补贴
B. 政府投资
C. 优惠税法
D. 限制外国竞争的关税
E. 保护某一行业的附加法规
2.一般而言( )是证券发行的主体。 (满分:6)
A. 政府
B. 企业
C. 居民
D. 金融机构
3.影响股票投资价值的内部因素有( )。 (满分:6)
A. 投资者对股票价格走势的预期
B. 公司盈利水平
C. 行业因素
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D. 公司股份分割
E. 公司资产重组
4.非柜台委托的主要形式有( )。 (满分:6)
A. 电话委托
B. 传真委托
C. 自助委托
D. 网上委托
E. 口头委托
5.基本分析主要适用于( )。 (满分:6)
A. 周期相对比较长的证券价格预测
B. 相对成熟的证券市场
C. 预测精确度要求不高的领域
D. 短期行情的预测
E. 获利周期较短的预测
三、判断题：
1.初级产品的市场类型较相似于完全竞争。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
2.一般来说，应收账款周转率越高，平均收账期越短，说明应收账款的收回越慢。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
3.证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
4.技术分析的要素有：价、量、势。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
5.境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于1亿元人民币。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
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