吉大17秋学期《证券投资学》在线作业12参考
吉大17秋学期《证券投资学》在线作业一一、单选题:【10道,总分:40分】
1.投资者用借入的资金买入证券被称为( ) (满分:4)
A. 买空 B. 卖空
C. 空头 D. 买空或空头
2.证券结算公司的中央存管功能有( ) (满分:4)
A. 上市证券的发行登记
B. 证券托管与转托管
C. 证券交易的清算过户
D. 自行买卖证券
3.美国出现第四次兼并浪潮是在( ) (满分:4)
A. 19世纪与20世纪之交
B. 20世纪20年代
C. 20世纪60年代
D. 20世纪70至80年代
4.债券发行的全额包销方式中承销商( ) (满分:4)
A. 负责认购未出售的债券余额
B. 不必担当任何发行风险
C. 要担当部分发行风险
D. 要担当全部发行风险
5.欧洲证券是指( ) (满分:4)
A. 一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以当地国货币计值的债券
B. 一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国外债券市场上以第三国货币为面值发行的债券
C. 一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以本国货币计值的债券
D. 一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国内债券市场上发行的以外币为面值的债券
6.股票按可否上市为标准,可分为( ) (满分:4)
A. 面额股票和无面额股票
B. 流通股票和非流通股票
C. 表决股票和无表决股票
D. 记名股票和无记名股票
7.基金托管人是( ) (满分:4)
A. 基金发起人
B. 基金管理人
C. 基金所有者
D. 基金保管人
8.债券评级中AAA级表示( ) (满分:4)
A. 最高级
B. 高级
C. 中级
D. 低级
9.以股票价格指数为标的物的金融期货合约交易称为( ) (满分:4)
A. 外汇期货交易
B. 利率期货交易
C. 商品期货交易
D. 股票指数期货交易
10.股份有限公司申请上市的条件之一是( ) (满分:4)
A. 公司最近六个月连续盈利
B. 公司最近十二个月连续盈利
C. 公司最近两年连续盈利
D. 公司最近三年连续盈利
二、多选题:【5道,总分:20分】
1.证券市场按其纵向结构可以划分为( ) (满分:4)
A. 股票市场和债券市场
B. 发行市场和流通市场
C. 一级市场和二级市场
D. 初级市场和次级市场
2.信息披露的原则是( ) (满分:4)
A. 真实性原则
B. 完整性原则
C. 准确性原则
D. 连续性原则
E. 及时性原则
3.资本市场可划分为( ) (满分:4)
A. 中长期信贷市场
B. 股票市场
C. 证券市场
D. 回购市场
4.我国的股票按照投资主体不同,可以分为( ) (满分:4)
A. 国家股
B. 法人股
C. 个人股
D. 外资股
5.股票发行价格的种类主要有( ) (满分:4)
A. 折价发行
B. 平价发行
C. 溢价发行
D. 时价发行
三、判断题:【10道,总分:40分】
1.股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
2.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
3.公债没有风险。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
4.财务报表分析的方法主要有单个年度的财务比率分析、不同时期比较分析和与同行业其他公司之间的比较分析等三种。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
5.处在初创期的行业有极大的风险。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
6.公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
7.发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
8.上吊线是看跌的K线组合形态。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
9.公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
10.证券发行人是资金的供应者。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
吉大17秋学期《证券投资学》在线作业二
一、单选题:【10道,总分:40分】
1.债券评级中AAA级表示( ) (满分:4)
A. 最高级
B. 高级
C. 中级
D. 低级
2.吸收合并是指( ) (满分:4)
A. 两家以上的公司合并设立一个新公司
B. 合并中的公司在合并后都从法律意义上消失
C. 被吸引的公司仍保留其法人资格
D. 被吸引公司的法人资格消失
3.证券的场内交易市场( ) (满分:4)
A. 指柜台交易市场
B. 店头交易市场
C. 没有固定交易场所
D. 有固定交易场所
4.证券市场是( ) (满分:4)
A. 通过有效竞争买卖证券的场所
B. 通过部分竞争买卖证券的场所
C. 非竞争性买卖证券的场所
D. 货币市场
5.注册地在我国内地,上市地在我国香港的外资股简称( ) (满分:4)
A. B股
B. A股
C. H股
D. S股
6.有价证券是一种( ) (满分:4)
A. 商品证券
B. 虚拟资本
C. 限制资本
D. 多余资本
7.证券金融公司也称为( ) (满分:4)
A. 证券融资公司
B. 证券经纪商
C. 证券自营商
D. 证券承销商
8.在证券经纪业务中,证券经营机构( ) (满分:4)
A. 只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入
B. 只通过赚取证券差价作为业务收入
C. 只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入
D. 通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入
9.证券投资属于( ) (满分:4)
A. 直接实物投资
B. 间接实物投资
C. 直接非实物投资
D. 间接非实物投资
10.股份有限公司的设立，必须经过( )的批准。 (满分:4)
A. 人大常委会
B. 最高人民法院
C. 国务院授权的部门或省级人民政府
D. 国务院
二、多选题:【5道,总分:20分】
1.目前,上海,深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有( ) (满分:4)
A. 柜台委托
B. 电话委托
C. 电脑自助委托
D. 市价委托
2.资本市场可划分为( ) (满分:4)
A. 中长期信贷市场
B. 股票市场
C. 证券市场
D. 回购市场
3.证券交易所的组织形式有( ) (满分:4)
A. 会员制
B. 合伙制
C. 集体制
D. 公司制
4.证券投资基金主要投资于( ) (满分:4)
A. 房地产
B. 进出口外贸
C. 股票
D. 债券
E. 人事权
5.我国的股票按照投资主体不同,可以分为( ) (满分:4)
A. 国家股
B. 法人股
C. 个人股
D. 外资股
三、判断题:【10道,总分:40分】
1.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
2.财务报表分析的方法主要有单个年度的财务比率分析、不同时期比较分析和与同行业其他公司之间的比较分析等三种。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
3.国有法人股的股权性质属于国有股权。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
4.技术分析是以市场的具体表现为依据，预测证券价格的波动趋势。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
5.上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
6.修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
7.开放式基金必须持有一定比例的现金资产。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
8.内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
9.基本分析与技术分析是有区别的，前者研究证券未来的发展潜力。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
10.提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
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